證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(參考版)
2025-08-04 14:08本頁(yè)面
【正文】 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)特定禁止行為 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為： （一）接受他人委托從事證券投資； （二）與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益； （三）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 制度鏈接 證券特定禁止行為（四） 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托 ? 全權(quán)委托行為分析 ? 與代客下單的分析 《證券法》 第 143條 “ 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以罰款。 代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券 證券特定禁止行為（二） 違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券 《 證券法 》 第 142條 “證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。 制度鏈接 一般性禁止行為（十） ? 客戶信息：客戶姓名、地址、電話等； ? 客戶隱私：客戶婚姻狀況、身份證號(hào)碼、財(cái)產(chǎn)、以及其他不愿意讓他人所知悉的身份、財(cái)務(wù)以及交易信息等。 （ 1）身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存 5 年。 ? 隱匿 是指將交易記錄資料轉(zhuǎn)移和隱藏起來(lái)； ? 偽造 是指有意制作虛假的交易記錄； ? 篡改 是指將原始的真實(shí)交易記錄用各種方式予以改動(dòng)，以改變真實(shí)記錄； ? 毀損 是指把真實(shí)的交易記錄故意予以毀滅或者損壞。 一般性禁止行為（九） 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 ? 客戶交易記錄： 是指記載客戶所進(jìn)行的證券交易活動(dòng)的資料，是記錄和反映證券交易活動(dòng)的重要資料和證據(jù)。 ” 《 證券法 》 第 212條 …… 證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可?！? 《 證券法 》 第 199條 “ 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。 《 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反商業(yè)賄賂公約 》 第 3條： 會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹國(guó)家關(guān)于治理商業(yè)賄賂的各項(xiàng)規(guī)定，自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂，積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)查辦相關(guān)違法違規(guī)行為，建立健全反對(duì)不正當(dāng)交易行為和防治商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制。經(jīng)營(yíng)者給對(duì)方折扣、給中間人傭金的，必須如實(shí)入帳。 在帳外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處；對(duì)方單位或者個(gè)人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處。 ? 貶損同行 ? 無(wú)序價(jià)格戰(zhàn)等 一般性禁止行為（六） 接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 形 式 ? 行賄 ? 受賄 ? 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)： 為做大交易量，向客戶賬外暗中給予好處費(fèi)和返傭； ? 資管業(yè)務(wù)： 為取得受托資金，向委托單位的負(fù)責(zé)人和員工賬外暗中支付好處費(fèi)； ? 投行業(yè)務(wù)： 為拉項(xiàng)目，違規(guī)向發(fā)行人及有關(guān)負(fù)責(zé)人賬外暗中支付顧問(wèn)費(fèi)、公關(guān)費(fèi)； ? 研發(fā)業(yè)務(wù)： 為獲取更多關(guān)鍵信息，向上市公司有關(guān)負(fù)責(zé)人賬外支付好處費(fèi)。 ” 《 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 》 第 8條 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 第 13條 “ （四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。其特點(diǎn)是： ? 利益沖突是一種狀態(tài)、不強(qiáng)調(diào)行為 ? 利益沖突是一種可能、不一定現(xiàn)實(shí) ? 不考慮主觀上的惡意 ? 金融機(jī)構(gòu)存在利益沖突廣泛性 《 證券法 》 第 29條 “ 公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。 ? 老鼠倉(cāng)： 利用非公開(kāi)的客戶交易 信息提前為自己或他人交易。 ? 維護(hù)公司、客戶及相關(guān)方的合法權(quán)益，同時(shí)不能損害他人的合法權(quán)益。 一般性禁止行為（二） 編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 編造： 不以事
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