證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則-wenkub.com
2025-07-29 14:08 本頁面
【正文】 證券特定禁止行為（五） 對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券 ? 主要形式 ? 防范措施 證券特定禁止行為（六） 中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為 兜底 條款 基金特定禁止行為 （一）基金 違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息； （二）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進行利益輸送； （三）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利； （四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額； （五）在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶； （六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 《 刑法修正案（六） 》 已將證券公司及其從業(yè)人員侵占和挪用客戶資產(chǎn)并且情節(jié)嚴(yán)重的行為規(guī)定為犯罪。” 《 證券法 》 第 205條 證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款?！? 《 證券法 》 第 190條 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以罰款。 （ 2）交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存 5年。公司和員工應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)交易記錄。 ” 制度鏈接 一般性禁止行為（八） 違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 《 證券法 》 第 144條 “ 證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 。接受折扣、傭金的經(jīng)營者必須如實入帳。 《 反不正當(dāng)競爭法 》 第 8條 經(jīng)營者不得采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。 一般性禁止行為（四） 需重點防范的利益沖突 ? 搶帽子： 在投資 研究報告公開發(fā)表或提交 之前自己先進行交易。 制度鏈接 違規(guī)處罰 根據(jù) 《 刑法 》 相關(guān)規(guī)定，從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格的行為，情節(jié)嚴(yán)重者，最高會被處以十年有期徒刑并處罰金的刑罰。 ” 制度鏈接 《 證券法 》 第 73條 “禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。保密協(xié)議且尚在有效期內(nèi)的離司人員也應(yīng)遵守保密制度。 第九條 未公開信息 保密義務(wù)的除外情形 未公開信息是指從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中所獲知的、未對外公開的保密信息，包括不限于公司及客戶的保密信息。 公司商業(yè)秘密是指與公司及相關(guān)方權(quán)益相關(guān)，不為公眾知悉，能為公司帶來經(jīng)濟利益，并經(jīng)公司采取保密措施的經(jīng)營、管理與技術(shù)信息。 第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、公司的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)中所獲得的未公開的信息負有保密義務(wù)，但下列情況除外： （一）司法機關(guān)和監(jiān)管部門調(diào)查取證的； （二）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。 專業(yè)勝任 “ 為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 ? 類別：一般執(zhí)業(yè)、投資咨詢、經(jīng)紀(jì)人。 第七條 “ 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險。 《 中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范 》 第 7條： 證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（一） 誠實守信。不給行業(yè)聲譽增加負面影響，并盡量提升行業(yè)的社會聲譽。 ” 基本準(zhǔn)則 第六條 勤勉盡責(zé)： 核心內(nèi)容是對受托盡責(zé)。 協(xié)會頒布的主要規(guī)則 ? 證券從業(yè)人員 行為 守則： 2022年 1月 1日 ? 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則： 2022年 7月 1日 ? 證券業(yè)從業(yè)人員 資格考試 辦法： 2022年 7月 24日 ? 證券從業(yè)人員 誠信信息管理 暫行辦法： 2022年 5月 1日 ? 證券業(yè)從業(yè)人員 執(zhí)業(yè)行為 準(zhǔn)則： 2022年 1月 19日 ? 證券經(jīng)紀(jì)人 執(zhí)業(yè)規(guī)范 ： 2022年 4月 12日 ? 證券經(jīng)紀(jì)人 執(zhí)業(yè)注冊登記 暫行辦法： 2022年 4月 12日 適用對象及范圍 管理人員 業(yè)務(wù)人員 證券經(jīng)紀(jì)人 * 從事證券業(yè)務(wù) 第二、四條 適用范圍 證券業(yè)務(wù) ? 證券
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