【總結(jié)】2004年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱證券法律法規(guī)類（香港專業(yè)人員考試部分）本次考試的法律、法規(guī)和現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件一、法律類1、中華人民共和國公司法（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》修正） 第一章
2025-03-26 03:52
【總結(jié)】此資料來自企業(yè)(),大量管理資料下載1證券公司違規(guī)行為及其風(fēng)險管理證券公司作為證券市場的重要力量，在一定時期甚至是主導(dǎo)力量，其經(jīng)營行為是否合法合規(guī)，對證券市場的影響非常明顯，而對其自身的發(fā)展更是至關(guān)重要。隨著證券市場的逐步規(guī)范，證券公司的違規(guī)行為越來越少，而因違規(guī)經(jīng)營帶來的風(fēng)險和損失卻是越來越嚴(yán)重，有的證券公司甚至因此遭滅頂之災(zāi)，從此退出證券市場。因
2025-05-27 12:11
【總結(jié)】證券從業(yè)人員考試輔導(dǎo)——證券投資基金上海財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院李曜上海財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院2第一章證券投資基金概述?證券投資基金（以下簡稱“基金”），是一種間接投資工具。?基金運作中的主要當(dāng)事人有基金投資者、基金管理人和托管人。?基金的分類：–按組織形式分契約型基金
2025-01-22 01:54
【總結(jié)】金融企業(yè)會計第四章證券業(yè)會計西南財經(jīng)大學(xué)金融企業(yè)會計2內(nèi)容?第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核算?第二節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的核算?第三節(jié)證券承銷業(yè)務(wù)的核算?本章計劃學(xué)時：6西南財經(jīng)大學(xué)金融企業(yè)會計3?教學(xué)要求：重點掌握證券經(jīng)紀(jì)、自營和承銷業(yè)務(wù)的核算?思考
2025-01-08 16:56
【總結(jié)】n更多企業(yè)學(xué)院：《中小企業(yè)管理全能版》183套講座+89700份資料《總經(jīng)理、高層管理》49套講座+16388份資料《中層管理學(xué)院》46套講座+6020份資料?《國學(xué)智慧、易經(jīng)》46套講座《人力資源學(xué)院》56套講座+27123份資料《各階段員工培訓(xùn)學(xué)院》77套講座+324份資
2025-08-01 22:53
【總結(jié)】第一篇：重拳出擊打擊違法違規(guī)行為 豐城市：重拳出擊打擊違法違規(guī)行為 日期：2011-10-2416:55:00文章點擊數(shù)：213稿源：豐城市國土資源局楊邦平丁莉豐城市新一屆領(lǐng)導(dǎo)班子為切實貫徹落實近...
2024-11-04 12:45
【總結(jié)】一般工作人員案例：財務(wù)人員增員案例分析大綱一、財務(wù)人員的優(yōu)點二、財務(wù)人員的缺點大綱一、財務(wù)人員的優(yōu)點二、財務(wù)人員的缺點4優(yōu)點1-財會人員責(zé)任心強對待繁瑣的數(shù)據(jù)要認(rèn)真、仔細(xì)每一筆賬目都要登記，絕不能有差錯每天都跟數(shù)字打交道，不能情緒化做事情金額差錯要由自己賠上出現(xiàn)數(shù)據(jù)對不上的地方必須要有
2025-01-07 12:05
【總結(jié)】2024/11/20,關(guān)愛生命安全發(fā)展,1,危險化學(xué)品從業(yè)人員生產(chǎn)安全事故案例分析,二零一二年六月,2024/11/20,關(guān)愛生命安全發(fā)展,2,?；窂臉I(yè)人員——生產(chǎn)安全事故案例分析,事故不會放過任何...
2024-11-22 01:20
【總結(jié)】證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》輔導(dǎo)課上海財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院第一章證券交易概述第一節(jié)證券交易的概念、基本要素和交易機制?一、證券交易的概念及原則?證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相
2025-01-05 08:59
【總結(jié)】單項 1. 違規(guī)記分共包括四級，其中二級積____分 A:2B:3 C:5D:62. 員工違規(guī)記分的處理有_____部門負(fù)責(zé) A:內(nèi)控合規(guī)B:監(jiān)察C:人事D:風(fēng)險管理3. 日常處理方式由分行____部門負(fù)責(zé) A:內(nèi)控合規(guī)B:人事C:監(jiān)察D:風(fēng)險管理4. 行政處分的限制規(guī)定，受到記過處分的_____個月內(nèi)不得晉升
2025-06-22 06:21
【總結(jié)】第一篇：員工違規(guī)行為處理 密封線《江蘇省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理暫行辦法》《江蘇省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究暫行辦法》 知識考試卷 一、填空題（共計30題，每題1分） 1、《江蘇省農(nóng)村信用社員工...
2024-10-29 02:24
【總結(jié)】酒店從業(yè)人員意識培訓(xùn)酒店從業(yè)人員培訓(xùn)之酒店意識緱清源酒店從業(yè)人員意識培訓(xùn)意識的概念?意識是賦予現(xiàn)實的心理現(xiàn)象的總體，是作為直接經(jīng)驗的個人的主觀現(xiàn)象。酒店從業(yè)人員意識培訓(xùn)?意識就是個人根據(jù)自身思想對于各種外部發(fā)生的事物所反應(yīng)出的外在表象。思想→意識→行為→習(xí)慣→性格→命運·
2025-08-01 17:54
【總結(jié)】第七章證券業(yè)監(jiān)管?證券市場監(jiān)管概述?證券機構(gòu)監(jiān)管?證券市場監(jiān)管?上市公司監(jiān)管第一節(jié)證券市場監(jiān)管概述?證券市場監(jiān)管的特點（VS銀行監(jiān)管）：?強調(diào)業(yè)務(wù)行為監(jiān)管而非審慎監(jiān)管、注重護(hù)投資者利益。?為何？證券公司不會受到“擠兌”，其經(jīng)營失敗的傳染性也不強，因此，證券公司的風(fēng)險并
2025-08-21 06:22
【總結(jié)】違法行為一（合同欺詐）：中介公司工作人員簽約時，沒有如實告知租戶其委托代理出租房屋的真實租金價格，這一價格在租戶與其簽約時曾經(jīng)詢問過，但中介公司的人員聲稱“多少錢租來肯定也是多少錢轉(zhuǎn)給您，您放心，只掙傭金”。在租戶與之簽訂租賃合同時，中介公司并未向房屋產(chǎn)權(quán)人以書面協(xié)商，或者以其他任何形式告知產(chǎn)權(quán)人租金價格的調(diào)整和實際簽約的情況，在委托方和承租方都不知情的情況下私自提高了租金標(biāo)準(zhǔn)，歸為
2025-06-21 22:14
【總結(jié)】保險從業(yè)人員行為準(zhǔn)則培訓(xùn)主講人：羌玥伊宗旨:為規(guī)范保險從業(yè)人員職業(yè)行為，提高從業(yè)人員整體素質(zhì)，建設(shè)行業(yè)誠信文化，樹立良好社會形象，促進(jìn)行業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，進(jìn)而更好地保護(hù)廣大被保險人利益，為經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)，中國保監(jiān)會和保險行業(yè)協(xié)會先后制定了《保險從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》和《保險從業(yè)人員行為準(zhǔn)則實施細(xì)
2024-12-31 08:50
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