證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(編輯修改稿)
2024-08-28 14:08 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 第三章 禁止行為 第十一條 一般性禁止行為 第十二條 證券公司從業(yè)人員特定禁止行為 第十三條 基金從業(yè)人員特定禁止行為 第十四條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)特定禁止行為 一般性禁止行為 一般性禁止行為，共十一款 《 證券法 》第三章第四節(jié)“禁止的交易行為” 一般性禁止行為（一） 從事、 或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng) 誠實(shí)信用原則：市場經(jīng)濟(jì)基本原則，參與市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體行使權(quán)利、履行義務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)本著誠實(shí)善意的態(tài)度，信守承諾，不得以欺詐蒙騙等有悖于誠實(shí)信用原則的方法從事市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 《 證券法 》 第 79條 “ 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為 ： （一）違背客戶的委托為其買賣證券； （二）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件； （三）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； （四）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券 ， 或者假借客戶的名義買賣證券； （五）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； （六）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； （七）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。 ” 制度鏈接 《 證券法 》 第 73條 “禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)?！? 《 證券法 》 第 75條 “證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為 內(nèi)幕信息。 （一）可能會對上市公司股價(jià)產(chǎn)生影響的重大事件；（二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；（四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；（五）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；（六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；（七）上市公司收購的有關(guān)方案；（八）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。 制度鏈接 《 證券法 》 第 77條 操縱證券市場的手段： （一）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量； （二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量； （三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量； （四）以其他手段操縱證券市場。 制度鏈接 違規(guī)處罰 根據(jù) 《 刑法 》 相關(guān)規(guī)定，從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格的行為，情節(jié)嚴(yán)重者，最高會被處以十年有期徒刑并處罰金的刑罰。 一般性禁止行為（二） 編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 編造： 不以事實(shí)為依據(jù)，無中生有，任意捏造 傳播： 通過報(bào)刊、雜志、電臺、電視臺、網(wǎng)絡(luò)等媒介將信息散步給公眾 虛假信息： 虛構(gòu)、捏造的背離事實(shí)真相的信息 誤導(dǎo)投資者的信息： 雖未背離事實(shí)真相，但表述存在明顯缺陷或不當(dāng)，致使投資者無法進(jìn)行客觀、完整、準(zhǔn)確的理解和判斷，并容易導(dǎo)致投資者形成不符合客觀情況的誤解和誤信 一般性禁止行為（三） 損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益 ? 公共利益：社會全體成員的共同利益，或者說是不特定人的利益。對公共利益的維護(hù)是每個(gè)公民應(yīng)盡的職責(zé)，從業(yè)人員也不例外。 ? 維護(hù)公司、客戶及相關(guān)方的合法權(quán)益，同時(shí)不能損害他人的合法權(quán)益。 一般性禁止行為（四） 需重點(diǎn)防范的利益沖突 ? 搶帽子： 在投資 研究報(bào)告公開發(fā)表或提交 之前自己先進(jìn)行交易。 ? 老鼠倉： 利用非公開的客戶交易 信息提前為自己或他人交易。 一般性禁止行為（四） 利益沖突： 一般指受托人的 利益與委托人的利益 發(fā)生沖突。其特點(diǎn)是： ? 利益沖突是一種狀態(tài)、不強(qiáng)調(diào)行為 ? 利益沖突是一種可能、不一定現(xiàn)實(shí) ? 不考慮主觀上的惡意 ? 金融機(jī)構(gòu)存在利益沖突廣泛性 《 證券法 》 第 29條 “ 公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。 ” 《 反不正當(dāng)競爭法 》 第 8條 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 第 13條 “ （四）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手
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