證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則-展示頁
2025-08-10 14:08本頁面
【正文】 其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。 誠實守信 ： （ 1）不隱瞞、不欺詐對自身及公司的情況進行客觀、公正、全面的介紹。協(xié)會的自律管理工作接受證監(jiān)會的指導和監(jiān)督 。證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 合規(guī)與法律事務(wù)部 2022年 4月 課程概述 《 準則 》 概況 共五章二十二條 一、總則 二、基本準則 三、禁止行為 四、監(jiān)督懲戒 五、附則 2022年 1月 19日頒布實施 第一章 總則 第一條 制定宗旨及依據(jù) 第二條 規(guī)定適用對象 第三條 協(xié)會管理職能 第四條 從業(yè)人員范圍 制定宗旨及依據(jù) 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券法》、《基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本準則 。 宗 旨 提高基本素質(zhì) 依據(jù) 證券法 規(guī)范執(zhí)業(yè)行為 基金法 維護市場秩序 證券公司監(jiān)督管理條例 協(xié)會管理范疇 ? 自律管理 ? 資格管理是核心 ? 組織考試是基礎(chǔ) ? 做好培訓是途徑 ? 執(zhí)業(yè)行為管理是新增重點 協(xié)會依據(jù)本準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。 協(xié)會頒布的主要規(guī)則 ? 證券從業(yè)人員 行為 守則： 2022年 1月 1日 ? 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則： 2022年 7月 1日 ? 證券業(yè)從業(yè)人員 資格考試 辦法： 2022年 7月 24日 ? 證券從業(yè)人員 誠信信息管理 暫行辦法： 2022年 5月 1日 ? 證券業(yè)從業(yè)人員 執(zhí)業(yè)行為 準則： 2022年 1月 19日 ? 證券經(jīng)紀人 執(zhí)業(yè)規(guī)范 ： 2022年 4月 12日 ? 證券經(jīng)紀人 執(zhí)業(yè)注冊登記 暫行辦法： 2022年 4月 12日 適用對象及范圍 管理人員 業(yè)務(wù)人員 證券經(jīng)紀人 * 從事證券業(yè)務(wù) 第二、四條 適用范圍 證券業(yè)務(wù) ? 證券經(jīng)紀 ? 證券投資咨詢 ? 證券承銷與保薦 ? 證券資產(chǎn)管理 ? 證券自營 ? 基金代銷等 第二、四條 遵紀守法 公司制度 內(nèi)規(guī) 法律法規(guī) 自律規(guī)則 外規(guī) 職業(yè)道德 第五條 ?《民法通則 》 ?《證券法》 ?《基金法》 ?《反不正當競爭法》 ?《刑法》及修正案 ?《證券公司監(jiān)督管理條例》 ?《 證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定 》 外部法規(guī) ? 了解掌握 第五條 ?《 證券從業(yè)人員行為守則 》 ?《 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 》 ?《 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則 》 ?《 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法 》 ? 深、滬交易規(guī)則等 自律規(guī)則 ? 熟練掌握 第五條 公司制度與行業(yè)公認 ? 熟練掌握 第五條 ? 內(nèi)部規(guī)定 ? 業(yè)務(wù)流程 ? 工作手冊 公司制度 ? 行為準則 ? 職業(yè)道德 行業(yè)公認 ? 專業(yè)勝任，持續(xù)學習 ? 保守秘密，報告義務(wù) ? 維護利益，防范沖突 基本原則 基本準則 ? 誠實守信，勤勉盡責 其他相關(guān)方包括： 公司、監(jiān)管機構(gòu)、自律組織、合作單位等其他與員工存在利益關(guān)系的機構(gòu)或個人。（ 2）嚴格履約，信守承諾，不違背所做的承諾和與客戶的約定。 ” 基本準則 第六條 勤勉盡責： 核心內(nèi)容是對受托盡責。受托人在完成受托任務(wù)后，向委托人提出報告，經(jīng)同意后，受托責任才能解除。不給行業(yè)聲譽增加負面影響，并盡量提升行業(yè)的社會聲譽。 第 11條： 保薦人應(yīng)當遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范， 誠實守信，勤勉盡責， 對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。 《 中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范 》 第 7條： 證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當遵循以下原則（一） 誠實守信。（二） 勤勉盡責。 第七條 “ 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風險。 第七條 ? 執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平有利保護客戶利益。 ? 類別：一般執(zhí)業(yè)、投資咨詢、經(jīng)紀人。期間應(yīng)完成 30個學時后續(xù)職業(yè)培訓，每年不少于 15個學時。 專業(yè)勝任 “ 為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水
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