【文章內(nèi)容簡介】 當處理。 24 申請表填寫是否正確及完整？ 執(zhí)業(yè)證書變更審核工作程序 否 是 是 否 是否符合變更條件？ 退回機構(gòu)重填 予以變更 不予變更 收到機構(gòu)提交的執(zhí) 業(yè)證書變更申請表 報領導核批 更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫 向符合條件的申請人換發(fā)執(zhí)業(yè)證書，對不予變更的人員通知所在機構(gòu)進行適當處理 形成審核意見 25 執(zhí)業(yè)人員信息備案處理工作指引 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》第十二條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員受到所在機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管機構(gòu)獎勵、處分、處罰以及離開所在機構(gòu)，所在機構(gòu)應填寫《執(zhí)業(yè)人員信息備案表》向協(xié)會備。 一、備案表的受理 系統(tǒng)對機構(gòu)提交的備案表進行檢查，未 正確、完整填寫的備案表不予受理。 二、更新個人數(shù)據(jù)庫記錄 對于已受理的備案表，系統(tǒng)自動對備案對象的數(shù)據(jù)庫記錄進行更新。根據(jù)備案信息的類別，進行相應的處理 : (一 )對于離職人員，系統(tǒng)將自“離職日期 ”開始計算其離職時間，若離開機構(gòu)連續(xù)超過 3 年，系統(tǒng)將自動標記并提示注銷其執(zhí)業(yè)證書。 (二 )對于獎勵、處罰、處分信息，更新個人記錄。 26 表格填寫是否正確及完整？ 執(zhí)業(yè)人員信息備案處理工作程序 否 是 退回機構(gòu)重填 收到機構(gòu)提交的備案表 根據(jù)備案信息類別，更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫 27 執(zhí)業(yè)證書年檢工作指引 一、年檢申請的受理 系統(tǒng)對機構(gòu)提交的年檢申請表進行檢查，未按規(guī)定格式正確、完整填寫的申請表自動退回提交機構(gòu)重填。 (一 )正確性檢查 主要檢查日期、時間填寫格式是否符合要求。 (二 )完整性檢查 申請表內(nèi)容分為必填項和選填項，必填項為每一名申請人都必須填寫的項 目，而選填項則可根據(jù)申請人的實際進行選擇。 。 二、年檢申請的審核 根據(jù)《細則》第二十二條的規(guī)定，年檢的主要內(nèi)容是：（一）是否參加了協(xié)會規(guī)定的后續(xù)職業(yè)培訓；（二）是否受到刑事處罰、行政處罰；（三）是否遵守執(zhí)業(yè)行為準則和職業(yè)道德；（四）協(xié)會規(guī)定的其他檢查內(nèi)容。對以上內(nèi)容進行檢查時，如果有第二十四條規(guī)定的情形，則不予通過年檢。 在審核中，系統(tǒng)將首先對照申請表中與各年檢內(nèi)容相應的審核點，進行自動審核。對于完全符合各審核點要求的申請表，則通過年檢 。對于不符合任一審核點要求的申請表，則進行人工復核。 若人工復核確認其不完 全符合要求，則不予通過年檢。 三、確定年檢結(jié)果 根據(jù)審核情況提出審核意見，報領導核批。對于通過年檢的 28 人員，將其證書有效期延長至下一年檢年度；對于有《細則》第二十四條規(guī)定情形的人員，分別情況做相應處理（注銷執(zhí)業(yè)證書或暫停執(zhí)業(yè)）。 四、公告 將年檢結(jié)果在協(xié)會網(wǎng)站公告。包括通過年檢的人員名單；未通過年檢，被注銷執(zhí)業(yè)證書的人員；未通過年檢，被暫停執(zhí)業(yè)行為的人員名單。 29 申請表填寫是否正確及完整？ 執(zhí)業(yè)證書年檢工作程序 否 是 是 否 是否存在不予通過年檢的情況？ 退回機構(gòu)重填 擬通過年檢 不予通過年檢 收到機構(gòu)提交的年檢申請表 報領導核批 對未通過年檢的人員，分別情況注銷執(zhí)業(yè)證書或贊停執(zhí)業(yè) 更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫 年檢結(jié)果在協(xié)會網(wǎng)站公告 形成審核意見 30 檢查工作程序 草擬 檢查工作計劃 實施檢查工作 報領導閱示 檢查結(jié)果的處理 報領導閱示 形成檢查報告 31 調(diào)查工作程序 根據(jù)投訴舉報提出調(diào)查建 議 實施檢查工作 報領導閱示 調(diào)查結(jié)果的處理 報領導批示 形成調(diào)查報告 32 表 1 執(zhí)業(yè)證書申請表 申 請 人： 所在機構(gòu)： 申請日期： 中國證券業(yè)協(xié)會印制 33 填 表 說 明 一、表中《辦法》指《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》；《細則》指《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》；執(zhí)業(yè)人員指已被機構(gòu)聘用，并取得中國證券業(yè)協(xié)會授予的執(zhí)業(yè)證書的人員；協(xié)會指中國證券業(yè)協(xié)會。 二、《辦法》第四條規(guī)定的人員，應當填寫本表，向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)證書。 三、本表用于以下幾種情況 （一）按照《細則》第六條規(guī)定，首次申請執(zhí)業(yè)證書； （二）從其他證券業(yè)務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務崗位； （三）執(zhí)業(yè)證書已失效，重新申請執(zhí)業(yè)證書。 四、本 表由申請人及所在機構(gòu)共同填寫，所在機構(gòu)向協(xié)會提交。 五、在向協(xié)會提交申請表前，機構(gòu)資格管理員應仔細閱讀本填表說明，并確認： （一）申請人已完整填寫所有應填項目，并正確簽署申請人承諾； （二）機構(gòu)承諾已正確簽署并蓋章； （三）已按《細則》第十五條規(guī)定妥善保管書面申請材料。 六、其他注意事項 （一）所有地址均需詳細、完整填寫； （二）選擇時，請用鼠標點擊適當選項。如沒有合適的選項，請在附頁中加以說明； （三）申請人及所在機構(gòu)應完整、正確填寫表內(nèi)欄目，否則可能導致審核時間延長，甚至被拒絕。 34 務類別 請選擇一種?！耙话阕C券業(yè)務”指證券投資咨詢、證券資信評估業(yè)務以外的其他證券業(yè)務。 □一般證券業(yè)務 □證券投資咨詢業(yè)務 □ 證券資信評估業(yè)務 姓 名 曾 用 名 2寸彩色 證件照 系統(tǒng)編號 身份證號 護照信息 (適用于境外人士 ) 國別 /地區(qū) 簽 發(fā) 地 簽發(fā)日期 年 月 日 護照編號 性 別 □男 □女 出生日期 年 月 日 出 生 地 省 (自治區(qū)、直轄市 ) 市（區(qū)、縣） 民 族 國 籍 婚姻狀況 □已婚 □ 未婚 學 歷 證券從業(yè) 年 限 聘用日期 年 月 日 工作部門 職 務 辦公電話 辦公地址 郵政編碼 常住地址 郵政編碼 配 偶 信 息 姓名 工作單位 機構(gòu)名稱 系統(tǒng)編號 機構(gòu)類別 □ 證券公司（ □ 綜合類 □ 過渡期 □ 經(jīng)紀類 □ 未規(guī)范） □ 基金管理公司 □ 基金托管機構(gòu) □ 基金銷售機構(gòu) □ 證券投資咨詢機構(gòu) □ 證券資信評估機構(gòu) □ 其他 證券業(yè)務 許可 類別 □ 經(jīng)營證券業(yè)務許可證 □ 證券投資咨詢業(yè)務許可證 □ 基金管理公司法人許可證 □ 基金托管業(yè)務許可批復 □ 基金銷售業(yè)務許可批復 注冊地址 郵政編碼 辦公地址 郵政編碼 35 請在第一行填寫你最近的教育經(jīng)歷，以下按由近及遠的時間順序依次填寫高中（含高中）以上教育經(jīng)歷及培訓經(jīng)歷（凡不適用的選項，可不填寫）。請?zhí)峁┊厴I(yè)證書、學位證書以及培訓證書等證明材料的復印件，由所在機構(gòu)保存?zhèn)洳椤? 起止日期 學 校 /培訓機構(gòu) 專業(yè)／培訓 項目名稱 學 歷 學歷證明編 號 學位 學位證書編 號 請在第一行填寫目前的工作單位，現(xiàn)工作單位離職日期填寫填表日期，以下按由近及遠的時間順序依次填寫參加工作后的全部工作經(jīng)歷，包括所有全職、兼職工作、軍隊服役，也包括失業(yè)、脫產(chǎn)學習以及其他經(jīng)歷的情況。任何兩段經(jīng)歷之間不得有超過 3個月的時間間隔。 起止日期 工作單位 部 門 職務／崗 位 是否 兼職 是否與證券 業(yè)務相關 證明人 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 36 填寫從業(yè)資格的取得時間及取得方式。參加資格考試取得從業(yè)資格的 ，須填寫通過的資格考試科目及通過日期。 取得方式 取得時間 □參加從業(yè)資格考試 年 月 □中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式 年 月 通過的資格考 試科目 通過日期 年 月 年 月 年 月 年 月 年 月 年 月 年 月 年 月 請?zhí)顚懺?jīng)取得協(xié)會頒發(fā)的執(zhí)業(yè)證書的有關情況。首次申請執(zhí)業(yè)證書的人員勿須填寫本部分。 證書編號 取得日期 執(zhí)業(yè)崗位 申請機構(gòu) 37 （ 有關復印件應由所在機構(gòu)妥善保存） 處罰決定 處罰原因 處罰日期 作出處罰的機構(gòu)名稱 處罰決定 處罰原因 處罰日期 作出處罰的機構(gòu)名稱 處罰決定 處罰原因 處罰日期 作出處罰的機構(gòu)名稱 處分決定 處分原因 處分日期 作出處分的機構(gòu)名稱 （包括所有曾工作過的機構(gòu)作出的正式處分 ） 處分決定 處分原因 處分日期 作出處分的機構(gòu)名稱 （填寫 有正式處理結(jié)果的 客戶投訴信息 ） 處理結(jié)果 投訴原因 投訴日 期 被投訴時從業(yè)機構(gòu) 投訴處理機構(gòu) 獎項名稱 獲獎原因 獲獎日期 授獎機構(gòu) 38 請仔細閱讀以下內(nèi)容，申請人及所在機構(gòu)資格管理員均需在相應承諾上簽名。 申請人及機構(gòu)一旦在此部分簽名，則表明完全認可申請表中填寫的所有信息，并對表中所有信息的真實、有效性負責。請在書面申請材料上手寫簽名并在單位蓋章處加蓋公章