論基金管理公司的內(nèi)部控制體系-資料下載頁(yè)
2025-06-28 20:47本頁(yè)面
【正文】 人才，體現(xiàn)鵬華“以人為本”的經(jīng)營(yíng)管理理念，公司一直致力于建立起一套科學(xué)的人力資源體系。2001年，鵬華選擇美國(guó)著名的惠悅咨詢公司，為鵬華量身設(shè)計(jì)薪酬、績(jī)效評(píng)估、培訓(xùn)等方面的人力資源改進(jìn)方案，重新制定了，如薪酬制度、績(jī)效評(píng)估制度、培訓(xùn)制度等，并于2002年全面推行?！ ≡诖嘶A(chǔ)上，公司逐步建立起包括人才數(shù)據(jù)庫(kù)、崗位分析、績(jī)效評(píng)估等在內(nèi)的人力資源電腦管理系統(tǒng)，力爭(zhēng)建立起科學(xué)的人力資源體系，不斷提高人力資源管理水平?！ 《?、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)平臺(tái)的建設(shè)對(duì)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)、個(gè)股集中度風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，除通過(guò)基金投資部門對(duì)基金進(jìn)行日常的風(fēng)險(xiǎn)管理外，公司還設(shè)有專門的金融工程小組，負(fù)責(zé)開發(fā)投資模型和量化的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，并建立起獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行輔助控制。2001年，公司開發(fā)完成了投資決策支持系統(tǒng)（PHIDSS）和投資研究信息系統(tǒng)，其子系統(tǒng)包括恒生交易系統(tǒng)、證券分析系統(tǒng)、鵬華財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警系統(tǒng)、指數(shù)研究工具、投資策略、投資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)；另外還開發(fā)了基金投資、交易自動(dòng)控制系統(tǒng)以及基金風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)并正式投入使用。鵬華風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)平臺(tái)的建設(shè)，為規(guī)避和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在系統(tǒng)化和數(shù)量化的道路上邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。 內(nèi)部控制的發(fā)展趨勢(shì) 從對(duì)國(guó)外基金管理公司的考察的情況看，為達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，國(guó)外基金管理公司基本上采取了業(yè)務(wù)運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制兩條線路運(yùn)行管理的模式。為達(dá)到監(jiān)督和控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)整體風(fēng)險(xiǎn)的控制，并下設(shè)若干專業(yè)委員會(huì)，如合規(guī)運(yùn)作委員會(huì)、最佳交易委員會(huì)、法律委員會(huì)等等，以控制來(lái)自于不同業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)，其中監(jiān)察稽核是分為法律、監(jiān)察和稽核三個(gè)部門來(lái)分工協(xié)作的。因此，隨著規(guī)模的擴(kuò)大，國(guó)內(nèi)的基金管理公司也在努力學(xué)習(xí)、借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，比如鵬華在內(nèi)控框架以及措施、手段和方法等方面已經(jīng)開始向境外的基金管理公司靠攏，以進(jìn)一步提高鵬華公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力?！ ‰S著基金管理公司的壯大，中外合資基金管理公司的出現(xiàn)，甚至境外獨(dú)資基金管理公司的準(zhǔn)入，基金新品種會(huì)大量涌現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)控制的難度無(wú)疑也會(huì)隨之增大，這將對(duì)基金管理公司的內(nèi)控質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)管理能力提出更高的要求。隨著整個(gè)基金業(yè)規(guī)范運(yùn)作程度的不斷提高，專門從事風(fēng)險(xiǎn)管理的人才會(huì)受到重視，將會(huì)形成一只專門從事基金風(fēng)險(xiǎn)管理的隊(duì)伍，風(fēng)險(xiǎn)控制的方法和手段也會(huì)大大增加，相信基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和經(jīng)營(yíng)管理水平將會(huì)有進(jìn)一步的提高。 作者：鵬華基金管理公司 曹志廣 吳偉 來(lái)源：全景網(wǎng)絡(luò)
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