論基金管理公司的內(nèi)部控制體系-資料下載頁
2025-06-28 20:47本頁面
【正文】 人才，體現(xiàn)鵬華“以人為本”的經(jīng)營管理理念，公司一直致力于建立起一套科學(xué)的人力資源體系。2001年，鵬華選擇美國著名的惠悅咨詢公司，為鵬華量身設(shè)計薪酬、績效評估、培訓(xùn)等方面的人力資源改進方案，重新制定了，如薪酬制度、績效評估制度、培訓(xùn)制度等，并于2002年全面推行?！ ≡诖嘶A(chǔ)上，公司逐步建立起包括人才數(shù)據(jù)庫、崗位分析、績效評估等在內(nèi)的人力資源電腦管理系統(tǒng)，力爭建立起科學(xué)的人力資源體系，不斷提高人力資源管理水平?！ 《?、風險管理系統(tǒng)平臺的建設(shè)對于流動性風險、波動性風險、行業(yè)、個股集中度風險等系統(tǒng)性風險，除通過基金投資部門對基金進行日常的風險管理外，公司還設(shè)有專門的金融工程小組，負責開發(fā)投資模型和量化的風險管理系統(tǒng)，并建立起獨立的風險管理系統(tǒng)平臺進行輔助控制。2001年，公司開發(fā)完成了投資決策支持系統(tǒng)（PHIDSS）和投資研究信息系統(tǒng)，其子系統(tǒng)包括恒生交易系統(tǒng)、證券分析系統(tǒng)、鵬華財務(wù)風險識別和預(yù)警系統(tǒng)、指數(shù)研究工具、投資策略、投資風險實時監(jiān)控系統(tǒng)；另外還開發(fā)了基金投資、交易自動控制系統(tǒng)以及基金風險績效評估系統(tǒng)并正式投入使用。鵬華風險管理系統(tǒng)平臺的建設(shè)，為規(guī)避和控制市場風險在系統(tǒng)化和數(shù)量化的道路上邁出了堅實的一步?！ ?nèi)部控制的發(fā)展趨勢 從對國外基金管理公司的考察的情況看，為達到控制風險的目的，國外基金管理公司基本上采取了業(yè)務(wù)運作和風險控制兩條線路運行管理的模式。為達到監(jiān)督和控制風險的目的，風險控制委員會負責整體風險的控制，并下設(shè)若干專業(yè)委員會，如合規(guī)運作委員會、最佳交易委員會、法律委員會等等，以控制來自于不同業(yè)務(wù)層面的風險，其中監(jiān)察稽核是分為法律、監(jiān)察和稽核三個部門來分工協(xié)作的。因此，隨著規(guī)模的擴大，國內(nèi)的基金管理公司也在努力學(xué)習(xí)、借鑒國外的先進經(jīng)驗，比如鵬華在內(nèi)控框架以及措施、手段和方法等方面已經(jīng)開始向境外的基金管理公司靠攏，以進一步提高鵬華公司的風險控制能力?！ ‰S著基金管理公司的壯大，中外合資基金管理公司的出現(xiàn)，甚至境外獨資基金管理公司的準入，基金新品種會大量涌現(xiàn)，風險控制的難度無疑也會隨之增大，這將對基金管理公司的內(nèi)控質(zhì)量和風險管理能力提出更高的要求。隨著整個基金業(yè)規(guī)范運作程度的不斷提高，專門從事風險管理的人才會受到重視，將會形成一只專門從事基金風險管理的隊伍，風險控制的方法和手段也會大大增加，相信基金管理公司的風險控制能力和經(jīng)營管理水平將會有進一步的提高。 作者：鵬華基金管理公司 曹志廣 吳偉 來源：全景網(wǎng)絡(luò)
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