【正文】 決程序、會(huì)議決議與會(huì)議記錄、附則等。（一）總則部分主要規(guī)定基金管理公司投資決策委員會(huì)議事股則的制定依據(jù)與制定目的。該議事規(guī)則是根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《合伙企業(yè)法》、基金管理公司的《公司章程》和《基金章程》，以及其他有關(guān)規(guī)定制定而成的。投資決策委員會(huì)是公司董事會(huì)與基金合伙人以《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》和《基金章程》為依據(jù)，共同設(shè)立的專(zhuān)門(mén)工作機(jī)構(gòu)，其目的在于負(fù)責(zé)對(duì)公司管理的基金資產(chǎn)的對(duì)外投資項(xiàng)目和重大投資決策作出決策（二）投資決策委員會(huì)人員組成及任期一般而言，該議事規(guī)則規(guī)定基金投資決策委員會(huì)通常由九至十一名成員組成，由公司董事會(huì)提名，基金聯(lián)合管理委員會(huì)選舉產(chǎn)生。投資決策委員會(huì)設(shè)主任委員一名，主任委員由公司董事會(huì)提名，聯(lián)合管理委員會(huì)選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)召集和主持決策委員會(huì)會(huì)議，若決策委員會(huì)主任委員不能或無(wú)法履行職責(zé)的，則由其指定一名其他委員代行其職責(zé)。（1）有較強(qiáng)的金融行業(yè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力和判斷能力，以及其他行業(yè)的綜合研究能力，能處理復(fù)雜的涉及重大投資、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的問(wèn)題，具備獨(dú)立工作的能力；（2）具有履行職責(zé)所必須的時(shí)間和精力；（3）熟悉國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，熟悉公司經(jīng)營(yíng)管理和股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)；（4）遵守誠(chéng)信原則，公正廉潔，忠于職守，能夠?yàn)榫S護(hù)公司和所管理基金的權(quán)益積極開(kāi)展工作?；鸫胬m(xù)期即投資決策委員會(huì)委員的任期。如果有委員在基金存續(xù)期內(nèi)退出委員會(huì)或者基金合伙人退出基金的情形，則重新由公司董事會(huì)提名，并由基金聯(lián)合管理委員會(huì)選舉以補(bǔ)足委員人數(shù)。為了保障投資決策委員會(huì)作出的決策的代表性和權(quán)威性，規(guī)則一般還會(huì)規(guī)定，當(dāng)投資決策委員會(huì)因委員辭職、免職或其他原因而導(dǎo)致人數(shù)低于規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，公司董事和所管理基金聯(lián)合管理委員會(huì)應(yīng)補(bǔ)選新的委員。在投資決策委員會(huì)委員人數(shù)達(dá)到規(guī)定人數(shù)的三分之二以前，投資決策委員會(huì)暫停行使職權(quán)。（三）職責(zé)權(quán)限規(guī)定（1）對(duì)投資事宜經(jīng)行投資分析和跟蹤檢查；（2）公司董事會(huì)和所管理基金聯(lián)合委員會(huì)授權(quán)的其他事宜；（3）對(duì)經(jīng)投資管理部門(mén)審議通過(guò)的基金投資項(xiàng)目經(jīng)行審議，并審批通過(guò)投資方案和實(shí)施計(jì)劃；（4）對(duì)投資產(chǎn)品研發(fā)、投資方案和投資策略等進(jìn)行審議。（1）代表投資決策委員會(huì)向公司董事會(huì)和基金聯(lián)合管理委員會(huì)報(bào)告工作；（2）召集、主持委員會(huì)會(huì)議；（3）應(yīng)當(dāng)由投資決策委員會(huì)主任履行的其他職責(zé)。（四）會(huì)議的召開(kāi)與通知規(guī)則定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議時(shí)投資決策委員會(huì)會(huì)議的議事方式，主任委員負(fù)責(zé)召集并主持會(huì)議。投資決策委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由委員會(huì)委員本人出席，也可委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)。（1）基金投資管理及其他影響基金投資收益的重大事項(xiàng)的實(shí)施情況報(bào)告；（2）審議下一年度的投資預(yù)算方案、決算方案；（3）投資決策委員會(huì)年度履職情況匯總報(bào)告；（4）制定基金年度投資項(xiàng)目發(fā)展計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；（5）基金投資管理的年度投資預(yù)算方案、決算方案的執(zhí)行情況；（6）審議基金投資方案和項(xiàng)目執(zhí)行情況，并根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。投資決策委員會(huì)定期會(huì)議一般每年至少召開(kāi)兩次；臨時(shí)會(huì)議的召集可以是在投資決策委員會(huì)主任委員認(rèn)為必要時(shí)，也可以是由二分之一以上委員聯(lián)名提議時(shí)予以召集；而投資決策委員會(huì)對(duì)于臨時(shí)的重大投資項(xiàng)目決策，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開(kāi)會(huì)議以審議投資項(xiàng)目可行性報(bào)告，并于會(huì)議召開(kāi)前3天通知全體委員，會(huì)議由主持委員主持，主持委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員主持。會(huì)議通知內(nèi)容包括：（1）會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)；（2）會(huì)議期限；（3）會(huì)議需要討論的議題；（4）會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系人方式；（5）會(huì)議通知的日期。（五）議事與表決程序規(guī)定一般規(guī)定，三分之二以上委員出席方可舉行投資決策委員會(huì)會(huì)議。實(shí)行一人一票制的表決權(quán)，會(huì)議作出的決議須經(jīng)全體委員半數(shù)通過(guò)。投資決策委員會(huì)會(huì)議對(duì)所議事項(xiàng)采取集中審議、依次表決的規(guī)則，即全部議案經(jīng)所有與會(huì)委員審議完畢后，依照議案審議順序?qū)ψh案進(jìn)行逐項(xiàng)表決。一般而言，投資決策委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由委員會(huì)委員本人出席，不過(guò)也可以委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)。投資決策委員會(huì)委員委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)的，應(yīng)向會(huì)議主持人提交授權(quán)委托書(shū)。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)不遲于會(huì)議表決前提交給會(huì)議主持人。而如果投資決策委員會(huì)委員既不親自出席會(huì)議，也沒(méi)有委托其他委員代為出席會(huì)議的，則可認(rèn)為其未出席相關(guān)會(huì)議。為了規(guī)范委員行使職權(quán)，規(guī)則甚至還可以規(guī)定，若決策委員會(huì)委員連續(xù)三次不出席會(huì)議的，則可認(rèn)為其不能適當(dāng)履行職權(quán)，由公司股東會(huì)撤銷(xiāo)其委員職務(wù)。舉手表決是投資委員會(huì)會(huì)議的表決方式。另外，在保障委員充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議可以用傳真或網(wǎng)絡(luò)方式進(jìn)行并作出決議，此時(shí)可采用簽字方式作為表決方式。會(huì)議支持人應(yīng)對(duì)每項(xiàng)議案的表決結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并當(dāng)場(chǎng)公布，由會(huì)議記錄人將表決結(jié)果記錄在案。委員會(huì)委員必須按照法律、法規(guī)、基金章程及公司章程的規(guī)定，對(duì)基金承擔(dān)忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的報(bào)告、決議和建議必須符合法律、法規(guī)、基金章程及公司章程等的要求。（六）會(huì)議決議和會(huì)議記錄規(guī)則該議事規(guī)則通常規(guī)定，投資決策委員會(huì)決議是由投資決策委員會(huì)每項(xiàng)議案在獲得規(guī)定的有效表決票數(shù)后，經(jīng)會(huì)議主持人宣布而形成的。如果投資決策委員戶關(guān)于投資項(xiàng)目的相關(guān)決議沒(méi)有得到公司董事戶風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)決議認(rèn)可的話，那么投資決策委員會(huì)應(yīng)當(dāng)重新組織對(duì)投資項(xiàng)目的研究分析和投資方案設(shè)計(jì)，并重新進(jìn)行投資決策委員會(huì)審議。此外，規(guī)則通常還規(guī)定，投資決策委員會(huì)在會(huì)議決議生效的次日以前，必須將會(huì)議決議有關(guān)情況在公司董事會(huì)和基金聯(lián)合管理委員會(huì)處備案，并督促和推進(jìn)公司投資管理部門(mén)實(shí)施執(zhí)行相關(guān)決議。出席會(huì)議的委員和會(huì)議記錄人應(yīng)當(dāng)載投資決策委員會(huì)會(huì)議書(shū)面記錄上簽名。出席會(huì)議的委員有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。投資決策委員會(huì)會(huì)議記錄、委員會(huì)決議的書(shū)面文件應(yīng)當(dāng)作為公司檔案由公司保存，保存期一般規(guī)定為至基金清算結(jié)束后還應(yīng)該延續(xù)若干年。投資決策委員會(huì)會(huì)議記錄包括的主要內(nèi)容有：（1）委員發(fā)言要點(diǎn)；（2）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（3）每一決議事項(xiàng)或議案的表決方式和載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)的表決結(jié)果；（4）出席會(huì)議人員的姓名，受他人委托出席會(huì)議的應(yīng)特別注明；（5）其他應(yīng)當(dāng)載會(huì)議記錄中說(shuō)明和記載的事項(xiàng)；（6）會(huì)議議程。投資決策委員會(huì)主任委員或其他指定的其他委員應(yīng)當(dāng)跟蹤檢查投資決策委員會(huì)決議的實(shí)施情況，在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項(xiàng)時(shí)，可以要求和督促有關(guān)人員予以糾正，有關(guān)人員若不采納意見(jiàn)，投資決策委員會(huì)主任或其指定的委員應(yīng)將有關(guān)情況向公司董事會(huì)和基金聯(lián)合管理委員作出匯報(bào)，由公司董事會(huì)和基金聯(lián)合管理委員會(huì)負(fù)責(zé)處理。承責(zé)規(guī)定：當(dāng)委員會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者《基金章程》的規(guī)定，并導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受?chē)?yán)重?fù)p失時(shí)，由該參與決策的委員負(fù)擔(dān)相關(guān)責(zé)任。免除責(zé)任的適用：經(jīng)證明該委員在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該委員可以免除責(zé)任。（七）其他事項(xiàng)主要是對(duì)本規(guī)則的補(bǔ)充適用及沖突條款的適用進(jìn)行規(guī)定，以及對(duì)規(guī)則的生效日期進(jìn)行規(guī)定。通常而言，本規(guī)則沒(méi)有規(guī)定的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》和《基金章程》的規(guī)定執(zhí)行；而本規(guī)則如與國(guó)家日后頒布的法律法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》、《基金章程》相抵觸時(shí)，則適用國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》和《基金章程》的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以修訂。本規(guī)則一般在經(jīng)董事會(huì)和基金聯(lián)合委員會(huì)審議通過(guò)之日起即可執(zhí)行