【正文】 決程序、會議決議與會議記錄、附則等。（一）總則部分主要規(guī)定基金管理公司投資決策委員會議事股則的制定依據(jù)與制定目的。該議事規(guī)則是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《合伙企業(yè)法》、基金管理公司的《公司章程》和《基金章程》，以及其他有關(guān)規(guī)定制定而成的。投資決策委員會是公司董事會與基金合伙人以《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》和《基金章程》為依據(jù)，共同設(shè)立的專門工作機構(gòu)，其目的在于負責對公司管理的基金資產(chǎn)的對外投資項目和重大投資決策作出決策（二）投資決策委員會人員組成及任期一般而言，該議事規(guī)則規(guī)定基金投資決策委員會通常由九至十一名成員組成，由公司董事會提名，基金聯(lián)合管理委員會選舉產(chǎn)生。投資決策委員會設(shè)主任委員一名，主任委員由公司董事會提名，聯(lián)合管理委員會選舉產(chǎn)生，負責召集和主持決策委員會會議，若決策委員會主任委員不能或無法履行職責的，則由其指定一名其他委員代行其職責。（1）有較強的金融行業(yè)專業(yè)技術(shù)能力和判斷能力，以及其他行業(yè)的綜合研究能力，能處理復(fù)雜的涉及重大投資、風險管理等方面的問題，具備獨立工作的能力；（2）具有履行職責所必須的時間和精力；（3）熟悉國家有關(guān)法律、法規(guī)，熟悉公司經(jīng)營管理和股權(quán)投資基金運營；（4）遵守誠信原則，公正廉潔，忠于職守，能夠為維護公司和所管理基金的權(quán)益積極開展工作?；鸫胬m(xù)期即投資決策委員會委員的任期。如果有委員在基金存續(xù)期內(nèi)退出委員會或者基金合伙人退出基金的情形，則重新由公司董事會提名，并由基金聯(lián)合管理委員會選舉以補足委員人數(shù)。為了保障投資決策委員會作出的決策的代表性和權(quán)威性，規(guī)則一般還會規(guī)定，當投資決策委員會因委員辭職、免職或其他原因而導(dǎo)致人數(shù)低于規(guī)定人數(shù)的三分之二時，公司董事和所管理基金聯(lián)合管理委員會應(yīng)補選新的委員。在投資決策委員會委員人數(shù)達到規(guī)定人數(shù)的三分之二以前，投資決策委員會暫停行使職權(quán)。（三）職責權(quán)限規(guī)定（1）對投資事宜經(jīng)行投資分析和跟蹤檢查；（2）公司董事會和所管理基金聯(lián)合委員會授權(quán)的其他事宜；（3）對經(jīng)投資管理部門審議通過的基金投資項目經(jīng)行審議，并審批通過投資方案和實施計劃；（4）對投資產(chǎn)品研發(fā)、投資方案和投資策略等進行審議。（1）代表投資決策委員會向公司董事會和基金聯(lián)合管理委員會報告工作；（2）召集、主持委員會會議；（3）應(yīng)當由投資決策委員會主任履行的其他職責。（四）會議的召開與通知規(guī)則定期會議和臨時會議時投資決策委員會會議的議事方式，主任委員負責召集并主持會議。投資決策委員會會議應(yīng)由委員會委員本人出席，也可委托其他委員代為出席會議并行使表決權(quán)。（1）基金投資管理及其他影響基金投資收益的重大事項的實施情況報告；（2）審議下一年度的投資預(yù)算方案、決算方案；（3）投資決策委員會年度履職情況匯總報告；（4）制定基金年度投資項目發(fā)展計劃和經(jīng)營目標；（5）基金投資管理的年度投資預(yù)算方案、決算方案的執(zhí)行情況；（6）審議基金投資方案和項目執(zhí)行情況，并根據(jù)實際需要進行調(diào)整和修訂。投資決策委員會定期會議一般每年至少召開兩次；臨時會議的召集可以是在投資決策委員會主任委員認為必要時，也可以是由二分之一以上委員聯(lián)名提議時予以召集；而投資決策委員會對于臨時的重大投資項目決策，應(yīng)當及時召開會議以審議投資項目可行性報告，并于會議召開前3天通知全體委員，會議由主持委員主持，主持委員不能出席時可委托其他一名委員主持。會議通知內(nèi)容包括：（1）會議召開時間、地點；（2）會議期限；（3）會議需要討論的議題；（4）會議聯(lián)系人及聯(lián)系人方式；（5）會議通知的日期。（五）議事與表決程序規(guī)定一般規(guī)定，三分之二以上委員出席方可舉行投資決策委員會會議。實行一人一票制的表決權(quán)，會議作出的決議須經(jīng)全體委員半數(shù)通過。投資決策委員會會議對所議事項采取集中審議、依次表決的規(guī)則，即全部議案經(jīng)所有與會委員審議完畢后，依照議案審議順序?qū)ψh案進行逐項表決。一般而言，投資決策委員會會議應(yīng)當由委員會委員本人出席，不過也可以委托其他委員代為出席會議并行使表決權(quán)。投資決策委員會委員委托其他委員代為出席會議并行使表決權(quán)的，應(yīng)向會議主持人提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)不遲于會議表決前提交給會議主持人。而如果投資決策委員會委員既不親自出席會議，也沒有委托其他委員代為出席會議的，則可認為其未出席相關(guān)會議。為了規(guī)范委員行使職權(quán)，規(guī)則甚至還可以規(guī)定，若決策委員會委員連續(xù)三次不出席會議的，則可認為其不能適當履行職權(quán)，由公司股東會撤銷其委員職務(wù)。舉手表決是投資委員會會議的表決方式。另外，在保障委員充分表達意見的前提下，委員會臨時會議可以用傳真或網(wǎng)絡(luò)方式進行并作出決議，此時可采用簽字方式作為表決方式。會議支持人應(yīng)對每項議案的表決結(jié)果進行統(tǒng)計并當場公布，由會議記錄人將表決結(jié)果記錄在案。委員會委員必須按照法律、法規(guī)、基金章程及公司章程的規(guī)定，對基金承擔忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。委員會會議通過的報告、決議和建議必須符合法律、法規(guī)、基金章程及公司章程等的要求。（六）會議決議和會議記錄規(guī)則該議事規(guī)則通常規(guī)定，投資決策委員會決議是由投資決策委員會每項議案在獲得規(guī)定的有效表決票數(shù)后，經(jīng)會議主持人宣布而形成的。如果投資決策委員戶關(guān)于投資項目的相關(guān)決議沒有得到公司董事戶風險控制委員會決議認可的話，那么投資決策委員會應(yīng)當重新組織對投資項目的研究分析和投資方案設(shè)計，并重新進行投資決策委員會審議。此外，規(guī)則通常還規(guī)定，投資決策委員會在會議決議生效的次日以前，必須將會議決議有關(guān)情況在公司董事會和基金聯(lián)合管理委員會處備案，并督促和推進公司投資管理部門實施執(zhí)行相關(guān)決議。出席會議的委員和會議記錄人應(yīng)當載投資決策委員會會議書面記錄上簽名。出席會議的委員有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出說明性記載。投資決策委員會會議記錄、委員會決議的書面文件應(yīng)當作為公司檔案由公司保存，保存期一般規(guī)定為至基金清算結(jié)束后還應(yīng)該延續(xù)若干年。投資決策委員會會議記錄包括的主要內(nèi)容有：（1）委員發(fā)言要點；（2）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（3）每一決議事項或議案的表決方式和載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)的表決結(jié)果；（4）出席會議人員的姓名，受他人委托出席會議的應(yīng)特別注明；（5）其他應(yīng)當載會議記錄中說明和記載的事項；（6）會議議程。投資決策委員會主任委員或其他指定的其他委員應(yīng)當跟蹤檢查投資決策委員會決議的實施情況，在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項時，可以要求和督促有關(guān)人員予以糾正，有關(guān)人員若不采納意見，投資決策委員會主任或其指定的委員應(yīng)將有關(guān)情況向公司董事會和基金聯(lián)合管理委員作出匯報，由公司董事會和基金聯(lián)合管理委員會負責處理。承責規(guī)定：當委員會決議違反法律、法規(guī)或者《基金章程》的規(guī)定，并導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受嚴重損失時，由該參與決策的委員負擔相關(guān)責任。免除責任的適用：經(jīng)證明該委員在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該委員可以免除責任。（七）其他事項主要是對本規(guī)則的補充適用及沖突條款的適用進行規(guī)定，以及對規(guī)則的生效日期進行規(guī)定。通常而言，本規(guī)則沒有規(guī)定的事項應(yīng)當按國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》和《基金章程》的規(guī)定執(zhí)行；而本規(guī)則如與國家日后頒布的法律法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》、《基金章程》相抵觸時，則適用國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》和《基金章程》的規(guī)定，并應(yīng)當及時予以修訂。本規(guī)則一般在經(jīng)董事會和基金聯(lián)合委員會審議通過之日起即可執(zhí)行