投資管理有限公司基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度-資料下載頁(yè)
2025-04-23 11:58本頁(yè)面
【正文】 術(shù)部的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第四章會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制 第二十六條公司實(shí)行“統(tǒng)一管理、統(tǒng)一核算、項(xiàng)目控制、部門(mén) 監(jiān)管”的財(cái)務(wù)管理體制。財(cái)務(wù)部統(tǒng)一管理公司各部門(mén)財(cái)務(wù)關(guān)系，制訂 公司的資金預(yù)算及日常開(kāi)支計(jì)劃，并定期財(cái)務(wù)管理工作進(jìn)行檢查。 第二十七條自有資產(chǎn)與基金投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理，財(cái)務(wù)部 負(fù)責(zé)自有資產(chǎn)核算和管理，清算中心負(fù)責(zé)投資人資產(chǎn)的核算和管理。 第二十八條執(zhí)行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)前必須與基金公司簽訂代銷(xiāo)協(xié) 議，協(xié)議中必須明確雙方權(quán)利、義務(wù)，確保各項(xiàng)費(fèi)用報(bào)酬的收取符 合 法律法規(guī)的規(guī)定及銷(xiāo)售合同、代銷(xiāo)協(xié)議或合作協(xié)議的約定，并對(duì)收取 的各項(xiàng)費(fèi)用報(bào)酬開(kāi)具相應(yīng)的發(fā)票或支付確認(rèn)。不得向基金管理人索取 銷(xiāo)售合同、代銷(xiāo)協(xié)議約定之外的費(fèi)用或報(bào)酬。代銷(xiāo)協(xié)議中對(duì)向基金持 有人提供持續(xù)服務(wù)事宜作出明確約定，持有投資人聯(lián)系方式等資料信 息的一方應(yīng)承擔(dān)持續(xù)服務(wù)責(zé)任。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)至少應(yīng)向基金注冊(cè)登記 機(jī)構(gòu)提供基金份額持有人姓名、身份證號(hào)碼、基金賬號(hào)等資料。 第二十九條清算中心必須嚴(yán)格按照《基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資金清算流 程》進(jìn)行清算，認(rèn)真完成基金清算交收工作。在授權(quán)范圍內(nèi)，及時(shí)準(zhǔn) 確的完成資金清算，確保 投資人資產(chǎn)的安全。 第三十條清算中心每日內(nèi)部完成基金申贖總量與資金往來(lái)的 對(duì)賬；外部完成與客戶(hù)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和第三方支付機(jī)構(gòu)的信息 與資金的對(duì)賬。 第五章技術(shù)內(nèi)部控制 第三十一條技術(shù)部嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信 息管理平臺(tái)的技術(shù)指引建立信息技術(shù)內(nèi)部控制制度，確保信息管理平 臺(tái)的安全高效運(yùn)行。 第三十二條技術(shù)部根據(jù)相關(guān)要求設(shè)置必要的信息管理崗位，信 息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人雙崗。 第三十三條嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)制度，按照崗位責(zé)任制度、門(mén)禁制度、 內(nèi)外網(wǎng)分 離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。 第三十四條信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員必須相 互分離，信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操 作。 第三十五條數(shù)據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人 員保管，用戶(hù)使用的密碼口令要定期更換，不得向他人透露。 第三十六條對(duì)信息數(shù)據(jù)實(shí)行嚴(yán)格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安 全、真實(shí)和完整，并能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞：嚴(yán)格計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)地授 權(quán)修改程序，并堅(jiān)持電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗(yàn)制度。 第三十七條建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，系統(tǒng)數(shù) 據(jù)逐日備份并異地存放 ，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易 記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存至少十五年。 第三十八條對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)定期稽核檢查，完善業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保管 等安全措施，制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)， 確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運(yùn)行。 第六章監(jiān)察稽核控制 第三十九條監(jiān)察稽核部依據(jù)《基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)稽核實(shí)施細(xì)則》， 就基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立的履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào) 告、建議職能。 第四十條監(jiān)察稽核人員對(duì)于發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、異常交易情況 或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患依據(jù)及時(shí)向管理層報(bào)告。 第四十一條遇有如 下重大問(wèn)題，監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向中 國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并依規(guī)定予以披露： (一）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷(xiāo)售專(zhuān)戶(hù)； (二）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn)； (三）基金銷(xiāo)售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為。 第四十二條對(duì)客戶(hù)服務(wù)中心接受的重大客戶(hù)投訴及處理情況 進(jìn)行復(fù)查，并按照監(jiān)管部門(mén)的要求進(jìn)行報(bào)告。 第七章附則 第四十三條本制度由ⅩⅩⅩⅩ投資管理有限公司負(fù)責(zé)制 定和解釋。 第四十四條本制度自發(fā)布之日起施行。 ⅩⅩⅩⅩ投資管理有限公司
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