【正文】 產(chǎn)品定型，不會(huì)有大的改變，生產(chǎn)上有規(guī)模效應(yīng)，成本價(jià)格因素在競(jìng)爭(zhēng)中的作用加強(qiáng)，國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者出現(xiàn)，出于競(jìng)爭(zhēng)需要，企業(yè)可能會(huì)對(duì)外進(jìn)行直接投資，并帶動(dòng)技術(shù)的轉(zhuǎn)移。 標(biāo)準(zhǔn)化階段。產(chǎn)品高度標(biāo)準(zhǔn)化，壟斷優(yōu)勢(shì)消失，成本價(jià)○ 3格因素起決定性作用，競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致企業(yè)將生產(chǎn)或裝配業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本低的發(fā)展中國(guó)家，此時(shí)，發(fā)展中國(guó)家可能會(huì)成為的該產(chǎn)品的主要供應(yīng)者。 產(chǎn)品所處周期階段的不同，直接影響著 FDI 的技術(shù)轉(zhuǎn)移。一般來(lái)說(shuō)，只有當(dāng)產(chǎn)品處于第二和第三階段時(shí)才會(huì)出現(xiàn) FDI，而這當(dāng)中只有第二階段一定會(huì)出現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，而第三階段則很難說(shuō)，一般是不會(huì)出現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的。3．東道國(guó)承載技術(shù)轉(zhuǎn)移的配套系統(tǒng)要想在 FDI 方式下，成功實(shí)施國(guó)際間的技術(shù)轉(zhuǎn)移，就必須注重該項(xiàng)技術(shù)要與東道國(guó)的社會(huì)文化的、技術(shù)的和經(jīng)濟(jì)的三個(gè)子系統(tǒng)相配套。 社會(huì)文化系統(tǒng)的配套?！?1社會(huì)文化是一個(gè)復(fù)雜的大系統(tǒng)，而技術(shù)則是這個(gè)大系統(tǒng)中的一個(gè)重要的子系統(tǒng)，其必然要受到社會(huì)文化對(duì)其自身的作用，該作用表現(xiàn)為技術(shù)的民族性，即在技術(shù)發(fā)展過(guò)程中，由各民族在語(yǔ)言、地域環(huán)境、經(jīng)濟(jì)生活和文化等方面的不同而形成的差異。一般來(lái)說(shuō)，兩國(guó)之間的文化適應(yīng)性越強(qiáng)，技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中受到的抵觸越少。反之，兩種文化的差異越大，技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中摩擦也就越多。例如社會(huì)價(jià)值觀的異同、消費(fèi)者的嗜好、習(xí)慣等，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移就有著一定的影響。 技術(shù)系統(tǒng)的配套。該系統(tǒng)○ 2包括內(nèi)外技術(shù)的配套、技術(shù)要素內(nèi)部的配套、技術(shù)要素之間的配套、部門技術(shù)的配套以及技術(shù)結(jié)構(gòu)的配套等。一項(xiàng)產(chǎn)品的生產(chǎn)，要涉及到很多的技術(shù)，在這當(dāng)中，既有核心的技術(shù)，也有一般的技術(shù)；既有顯而易見(jiàn)的直接技術(shù)，也有隱含的間接技術(shù)，這些技術(shù)都是相互有機(jī)聯(lián)系的，缺一不可。而對(duì)任一企業(yè)來(lái)說(shuō)，掌握和控制所有與生產(chǎn)相關(guān)的技術(shù)往往是不現(xiàn)實(shí)的，這里既有能力的問(wèn)題，也有生產(chǎn)成本的問(wèn)題。當(dāng)國(guó)際直接投資者在東道國(guó)投資時(shí)，由于能力或生產(chǎn)成本問(wèn)題，其往往要與東道國(guó)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)生這樣或那樣的聯(lián)系。一旦東道國(guó)的技術(shù)配套能力跟不上外商投資企業(yè)的要求時(shí)，這將大大影響外商投資企業(yè)的在東道國(guó)的投資和與東道國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)關(guān)聯(lián)的積極性，更會(huì)影響東道國(guó)利用 FDI 進(jìn)行的技術(shù)引進(jìn)。 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的配套。經(jīng)濟(jì)系○ 3統(tǒng)也是一個(gè)復(fù)雜的大系統(tǒng)，它包含有許多內(nèi)容如一國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)規(guī)模、基礎(chǔ)設(shè)施等等許多方面。而這些方面都是 FDI 進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移所要考慮的，因?yàn)樗鼈兺現(xiàn)DI 企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移后的利潤(rùn)密切相關(guān)。東道國(guó)為了成功的進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，就必須得要對(duì)一些可控經(jīng)濟(jì)要素進(jìn)行優(yōu)化，以創(chuàng)造 FDI 企業(yè)對(duì)東道國(guó)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本外在條件，刺激 FDI 企業(yè)對(duì)東道國(guó)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的欲望。4．政策環(huán)境19政策環(huán)境可分為兩大類， 一國(guó)的國(guó)內(nèi)政策環(huán)境。一國(guó)的國(guó)內(nèi)政策環(huán)境主要是○ 1指一國(guó)的社會(huì)制度、政治體制、國(guó)家對(duì)內(nèi)外所奉行的基本方針政策、法律措施等，就具體政策而言，是指其產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策、科技政策、利用外資和引進(jìn)技術(shù)的政策以及有關(guān)法規(guī)等。這些政策極大的影響著 FDI 企業(yè)對(duì)東道國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，因?yàn)楹枚嗾弑旧砭椭苯踊蜷g接地涉及了 FDI 企業(yè)對(duì)東道國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容。一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)輸出國(guó)的政策環(huán)境對(duì)技術(shù)的轉(zhuǎn)移持消極態(tài)度；而 FDI 的東道國(guó)則對(duì)技術(shù)的轉(zhuǎn)移持積極的態(tài)度。 國(guó)際政策環(huán)境。國(guó)際政策環(huán)境主要是指國(guó)際上認(rèn)可的一些通○ 2行做法即國(guó)際慣例以及世界各國(guó)共同簽署和實(shí)行的、并有一定效力的文件即國(guó)際公約。有關(guān) FDI 方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移的公約和慣例有很多如《世界版權(quán)公約》等等，這些都直接或間接地影響著東道國(guó)的 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)。 20第三章 我國(guó) FDI 方式總體效果的實(shí)證分析 在上一章筆者已對(duì) FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)從理論上做了一番剖析，對(duì) FDI 方式技術(shù)引進(jìn)有了一定的了解，而在本章筆者將結(jié)合中國(guó)實(shí)際來(lái)審視一下我國(guó)利用 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的效果以及存在的一些問(wèn)題等等。第一節(jié) FDI 方式技術(shù)引進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1．實(shí)證分析方法分布滯后模型分布滯后模型是指在涉及時(shí)間序列數(shù)據(jù)的回歸分析中，回歸模型不僅含有解釋變量的當(dāng)前值，還含有他們的滯后（過(guò)去）值。該模型還有兩種形式，一是有限（滯后）分布滯后模型，即滯后長(zhǎng)度已經(jīng)人為設(shè)定，例如：Y =α+β X +β X +β X +μ ；t0t1?t2?tt二是無(wú)限（滯后）分布滯后模型，即尚未人為規(guī)定滯后的長(zhǎng)度，也就是說(shuō)沒(méi)有明確要回到多遠(yuǎn)的過(guò)去，此模型的數(shù)學(xué)表現(xiàn)形式為：Y =α+β X +β X +β X + … +μ ；t0t1?t2?tt一般來(lái)說(shuō)，無(wú)限（滯后）分布滯后模型易于數(shù)學(xué)上的處理，故其被較多的使用，本文也不例外。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，變量 Y（應(yīng)變量）對(duì)另一些變量 X（解釋變量）的依賴很少是瞬時(shí)的。常見(jiàn)的情形是，Y 對(duì) X 的回應(yīng)有一個(gè)時(shí)間的延遲，這種時(shí)間延遲就叫做滯后。這種滯后現(xiàn)象的產(chǎn)生是由許多因素造成的，技術(shù)上的原因就是其中之一，而本文當(dāng)前所要解決的問(wèn)題是 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，二者都與技術(shù)有著或多或少的關(guān)系，這就使得分布滯后模型成為本文實(shí)證方法的首選。2．變量的選擇與數(shù)據(jù)的采集在本文的第一章中，筆者曾論證了 FDI 與我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)存在著高度相關(guān)，而且也有資料顯示 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)隨著我國(guó)的開(kāi)放與發(fā)展，正日益成為我國(guó)技術(shù)引進(jìn)中的主流。由于有關(guān) FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相對(duì)匱乏，故在本文中筆者將用歷年的技術(shù)和成套設(shè)備進(jìn)口額來(lái)代替 FDI 方式的歷年技術(shù)引進(jìn)額。至于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，21將用我國(guó)的 GDP 來(lái)反映。樣本的區(qū)間為 19812022 年。具體數(shù)據(jù)如下（見(jiàn)表 31）：表 31年份 GDP（億元） 技術(shù)和成套設(shè)備進(jìn)口額（億美元）1981 1982 1983 1984 7171 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2022 2022 2022 102300 資料來(lái)源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)年鑒》3．分析過(guò)程及其結(jié)論怎樣估計(jì)無(wú)限（滯后）模型中的 α 和諸 β 呢？可以采用以下兩種方法：(1)現(xiàn)式估計(jì)法，(2)限定諸 β 遵從某種變化模式的先驗(yàn)約束法。而本文將運(yùn)用現(xiàn)式估計(jì)法，即序貫地對(duì)無(wú)限（滯后）模型進(jìn)行估計(jì)，簡(jiǎn)言之即首先將 Y 對(duì) X 回歸，然后將ttY 對(duì) X 和 X 回歸，然后將 Y 對(duì) X ， X 和 X 回歸，如此類推。這一序貫程序tt1?t tt1?t2t將終止于滯后變量的回歸系數(shù)開(kāi)始變成統(tǒng)計(jì)上不顯著或至少有一個(gè)變量的系數(shù)改變符號(hào)（由正變負(fù)或由負(fù)變正）之時(shí)。按照這一規(guī)則，運(yùn)用以上數(shù)據(jù)（Y 為 GDP，X 為FDI 方式技術(shù)引進(jìn)額即技術(shù)和成套設(shè)備進(jìn)口額）可得到如下一些結(jié)果：22Y = + + t t1?t ○ 1Y = + + + t tt 2?t ○ 2Y = + + + + t t1?tt 3?t○ 3Y = + + + + t tt 2?tt4?t○ 4在這幾個(gè)回歸當(dāng)中，只有第一個(gè)回歸符合條件，而第二個(gè)回歸中的滯后變量 X 的2?t系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上不顯著，第三個(gè)回歸也是某些滯后變量的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上不顯著，第四個(gè)回歸則不僅是某些滯后變量的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上不顯著，而且還出現(xiàn)了 X 的系數(shù)為4?t負(fù)的情況，這很難從經(jīng)濟(jì)意義上作出解釋。故回歸方程 是最優(yōu)的，它能夠很好地○ 1反映出 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)與我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系?；貧w方程 表明，每增加一億美元的 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)額，可在當(dāng)年帶來(lái)○ 1 億元人民幣的 GDP 增長(zhǎng)，同時(shí)當(dāng)年的 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)額每增長(zhǎng)一億美元，可使第二年的 GDP 增長(zhǎng) 352 億元人民幣。而且這一結(jié)果也從側(cè)面反映了這樣兩個(gè)問(wèn)題： 產(chǎn)出 y f*2 2 yy *1 y f*2 1 y1 y x x 投入12圖 31：其中 f ，f 為生產(chǎn)邊界函數(shù)1首先，F(xiàn)DI 方式技術(shù)引進(jìn)的標(biāo)的物—技術(shù)作用的發(fā)揮有一定的時(shí)滯效應(yīng)，需要有一定的時(shí)間，才能逐步達(dá)到最佳狀態(tài)，具體體現(xiàn)為兩個(gè)方面，一方面，外商投資企業(yè)所帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)并不能迅速適應(yīng)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)條件、市場(chǎng)環(huán)境的要求，外資企業(yè)首先花費(fèi)一定的時(shí)間來(lái)進(jìn)行人員培訓(xùn)、技術(shù)改造、技術(shù)支持，以改進(jìn)其技術(shù)的適應(yīng)性；另一方面，我國(guó)企業(yè)對(duì)外商投資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的吸收、消化也需要一個(gè)過(guò)程，23由于初始技術(shù)水平的差距，以及受本國(guó)人力資源、生產(chǎn)條件、管理水平的限制，我國(guó)企業(yè)往往需要一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期才能模仿、吸收外資企業(yè)的技術(shù)。其次，社會(huì)總產(chǎn)出的變化可分解為三個(gè)部分：投入增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率的變化 (見(jiàn)圖 31)，即y y =（y y ）+（y y ）+（y y ）21*1*12*1=｛（y y ）（y y ）｝+( y y ）+( y y )2 *21其中：（y y ）是產(chǎn)出增長(zhǎng)；21｛（y y ）（y y ）｝是技術(shù)效率變化引起的產(chǎn)出變化；**2( y y ）是技術(shù)進(jìn)步引起的產(chǎn)出增長(zhǎng)；1( y y )是投入增長(zhǎng)所引起的產(chǎn)出增長(zhǎng)。*2在這三個(gè)部分當(dāng)中，涉及到技術(shù)方面的有兩個(gè)，一個(gè)是技術(shù)進(jìn)步；另一個(gè)是技術(shù)效率，兩者的概念是不完全相同的。技術(shù)進(jìn)步主要依賴于科學(xué)技術(shù)研究和對(duì)新技術(shù)的推廣與運(yùn)用，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步遲緩時(shí)，政策指向應(yīng)是增加對(duì)科學(xué)研究的投資及鼓勵(lì)新技術(shù)開(kāi)發(fā)；而技術(shù)效率則取決于應(yīng)用者的知識(shí)、理解及使用水平，當(dāng)技術(shù)低效時(shí)，政策應(yīng)主要鼓勵(lì)企業(yè)更好地領(lǐng)會(huì)現(xiàn)有技術(shù)和提高其運(yùn)用水平。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度來(lái)看，提高技術(shù)效率可以更有效的利用現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)資源，減少低效所帶來(lái)的損失。但持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)只能依賴不間斷的技術(shù)進(jìn)步。回歸方程 中，F(xiàn)DI 方式技術(shù)引進(jìn)的滯后長(zhǎng)○ 1度為 1，它表明了 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的時(shí)滯作用很短，即當(dāng)年的技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用在第三年基本上就已失去作用，F(xiàn)DI 方式技術(shù)引進(jìn)在我國(guó)的作用期限僅為短短兩年。故從方程 中的 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的滯后長(zhǎng)度可看出，F(xiàn)DI 方○ 1式技術(shù)引進(jìn)在短期內(nèi)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用主要是通過(guò)提高技術(shù)效率這一途徑來(lái)完成的，從長(zhǎng)期來(lái)看，其對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的正面作用有限，因?yàn)榧夹g(shù)效率的提高可在較短的時(shí)間內(nèi)完成，而技術(shù)進(jìn)步則需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間才能夠?qū)崿F(xiàn)，再加上外商投資企業(yè)本身的逐利性，使得他們更多的關(guān)注于這種短期性、功利性強(qiáng)的技術(shù)效率途徑。因此，我們切不可對(duì) FDI 方式技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用產(chǎn)生盲信，否則極易造成這樣的難堪局面，即我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步水平非但沒(méi)有因 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)而得到較快的、持續(xù)的提升，相反為了吸納 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)，我國(guó)的市場(chǎng)卻受到國(guó)外企業(yè)極大地蠶食，從而對(duì)我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生極大的負(fù)面影響，最終導(dǎo)致我國(guó)的經(jīng)濟(jì)無(wú)法得到持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展。24第二節(jié) FDI 方式技術(shù)引進(jìn)與我國(guó)的技術(shù)水平1．實(shí)證分析方法Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)是一種利用時(shí)間序列來(lái)鑒定變量間因果關(guān)系的統(tǒng)計(jì)分析方法。該方法是基于這樣一套理論之上的，即一般地，由于將來(lái)不能預(yù)測(cè)過(guò)去，如果變量 X 是變量 Y 的原因，則 X 的變化應(yīng)先于 Y 的變化，同時(shí)在做 Y 對(duì)其他變量（包括自身的過(guò)去值）的回歸時(shí)，把 X 的過(guò)去或滯后值包括進(jìn)來(lái)能顯著的改進(jìn)對(duì) Y的預(yù)測(cè)。為了能清楚地說(shuō)明問(wèn)題，本文在此引入了一個(gè)比較簡(jiǎn)單的 Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，?dāng)然這個(gè)模型也將是我們?cè)谙挛乃玫降?，該模型要求估?jì)以下的回歸： ??????ninjtjtitt uYXY111??○ 5 tjtmjmiitt 211??????○ 6其中干擾 u 和 u 假定為不相關(guān)的。t1t2方程 假擬當(dāng)前的 Y 值與 Y 自身以及 X 的過(guò)去值有關(guān)，方程 則假擬當(dāng)前的 X 值與○ 5 ○ 6X 自身以及 Y 的過(guò)去值有關(guān)。回歸的結(jié)果可分為四種情形：如果對(duì)方程 中的滯后 X 所估計(jì)的系數(shù)作為一個(gè)整體是統(tǒng)計(jì)上異于零的（即○ 1 ○ 5），并且對(duì)方程 中的滯后 Y 所估計(jì)的系數(shù)的集合不是統(tǒng)計(jì)上異于零的??0i?○ 6（即 ），則表明有從 X 到 Y 的單向因果關(guān)系。?j?反之，如果方程 中的滯后 X 的系數(shù)集不是統(tǒng)計(jì)上異于零的（即 ），而○ 2 ○ 5 ??0i?方程 中的滯后 Y 的系數(shù)集卻是統(tǒng)計(jì)上異于零的（即 ），則存在從 Y 到 X○ 6 0?j?的單向因果關(guān)系。如果方程 中的滯后 X 和方程 中的滯后 Y 的系數(shù)集分別在兩個(gè)回歸中都是統(tǒng)計(jì)○ 3 ○ 5 ○ 6上異于零的（即 、 ），則表示 X 和 Y 互為因果關(guān)系。??0i?j?最后，如果方程 中的滯后 X 和方程 中的滯后 Y 的系數(shù)集分別在兩個(gè)回歸中都○ 4 ○ 5 ○ 625不是統(tǒng)計(jì)上異于零的（即 、 ），則表示 X 和 Y 之間不存在任何的??0i?j?因果關(guān)系。2．變量的選擇和數(shù)據(jù)的采集及處理由于涉及到了 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)，故本文仍將沿用前面的做法，即用歷年的技術(shù)和成套設(shè)備進(jìn)口額來(lái)代替 FDI 方式的歷年技術(shù)引進(jìn)額