【正文】 產(chǎn)品定型，不會有大的改變，生產(chǎn)上有規(guī)模效應，成本價格因素在競爭中的作用加強，國外競爭者出現(xiàn)，出于競爭需要，企業(yè)可能會對外進行直接投資，并帶動技術的轉(zhuǎn)移。 標準化階段。產(chǎn)品高度標準化，壟斷優(yōu)勢消失，成本價○ 3格因素起決定性作用，競爭導致企業(yè)將生產(chǎn)或裝配業(yè)務轉(zhuǎn)移到勞動力成本低的發(fā)展中國家，此時，發(fā)展中國家可能會成為的該產(chǎn)品的主要供應者。 產(chǎn)品所處周期階段的不同，直接影響著 FDI 的技術轉(zhuǎn)移。一般來說，只有當產(chǎn)品處于第二和第三階段時才會出現(xiàn) FDI，而這當中只有第二階段一定會出現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，而第三階段則很難說，一般是不會出現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移的。3．東道國承載技術轉(zhuǎn)移的配套系統(tǒng)要想在 FDI 方式下，成功實施國際間的技術轉(zhuǎn)移，就必須注重該項技術要與東道國的社會文化的、技術的和經(jīng)濟的三個子系統(tǒng)相配套。 社會文化系統(tǒng)的配套?！?1社會文化是一個復雜的大系統(tǒng)，而技術則是這個大系統(tǒng)中的一個重要的子系統(tǒng)，其必然要受到社會文化對其自身的作用，該作用表現(xiàn)為技術的民族性，即在技術發(fā)展過程中，由各民族在語言、地域環(huán)境、經(jīng)濟生活和文化等方面的不同而形成的差異。一般來說，兩國之間的文化適應性越強，技術轉(zhuǎn)移過程中受到的抵觸越少。反之，兩種文化的差異越大，技術轉(zhuǎn)移過程中摩擦也就越多。例如社會價值觀的異同、消費者的嗜好、習慣等，對技術轉(zhuǎn)移就有著一定的影響。 技術系統(tǒng)的配套。該系統(tǒng)○ 2包括內(nèi)外技術的配套、技術要素內(nèi)部的配套、技術要素之間的配套、部門技術的配套以及技術結構的配套等。一項產(chǎn)品的生產(chǎn)，要涉及到很多的技術，在這當中，既有核心的技術，也有一般的技術；既有顯而易見的直接技術，也有隱含的間接技術，這些技術都是相互有機聯(lián)系的，缺一不可。而對任一企業(yè)來說，掌握和控制所有與生產(chǎn)相關的技術往往是不現(xiàn)實的，這里既有能力的問題，也有生產(chǎn)成本的問題。當國際直接投資者在東道國投資時，由于能力或生產(chǎn)成本問題，其往往要與東道國的當?shù)仄髽I(yè)發(fā)生這樣或那樣的聯(lián)系。一旦東道國的技術配套能力跟不上外商投資企業(yè)的要求時，這將大大影響外商投資企業(yè)的在東道國的投資和與東道國當?shù)仄髽I(yè)關聯(lián)的積極性，更會影響東道國利用 FDI 進行的技術引進。 經(jīng)濟系統(tǒng)的配套。經(jīng)濟系○ 3統(tǒng)也是一個復雜的大系統(tǒng)，它包含有許多內(nèi)容如一國的經(jīng)濟結構、市場規(guī)模、基礎設施等等許多方面。而這些方面都是 FDI 進行技術轉(zhuǎn)移所要考慮的，因為它們同F(xiàn)DI 企業(yè)進行技術轉(zhuǎn)移后的利潤密切相關。東道國為了成功的進行技術引進，就必須得要對一些可控經(jīng)濟要素進行優(yōu)化，以創(chuàng)造 FDI 企業(yè)對東道國進行技術轉(zhuǎn)移的基本外在條件，刺激 FDI 企業(yè)對東道國進行技術轉(zhuǎn)移的欲望。4．政策環(huán)境19政策環(huán)境可分為兩大類， 一國的國內(nèi)政策環(huán)境。一國的國內(nèi)政策環(huán)境主要是○ 1指一國的社會制度、政治體制、國家對內(nèi)外所奉行的基本方針政策、法律措施等，就具體政策而言，是指其產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策、科技政策、利用外資和引進技術的政策以及有關法規(guī)等。這些政策極大的影響著 FDI 企業(yè)對東道國的技術轉(zhuǎn)移，因為好多政策本身就直接或間接地涉及了 FDI 企業(yè)對東道國的技術轉(zhuǎn)移的內(nèi)容。一般來說，技術輸出國的政策環(huán)境對技術的轉(zhuǎn)移持消極態(tài)度；而 FDI 的東道國則對技術的轉(zhuǎn)移持積極的態(tài)度。 國際政策環(huán)境。國際政策環(huán)境主要是指國際上認可的一些通○ 2行做法即國際慣例以及世界各國共同簽署和實行的、并有一定效力的文件即國際公約。有關 FDI 方式的技術轉(zhuǎn)移的公約和慣例有很多如《世界版權公約》等等，這些都直接或間接地影響著東道國的 FDI 方式的技術引進。 20第三章 我國 FDI 方式總體效果的實證分析 在上一章筆者已對 FDI 方式的技術引進從理論上做了一番剖析，對 FDI 方式技術引進有了一定的了解，而在本章筆者將結合中國實際來審視一下我國利用 FDI 方式技術引進的效果以及存在的一些問題等等。第一節(jié) FDI 方式技術引進與經(jīng)濟增長1．實證分析方法分布滯后模型分布滯后模型是指在涉及時間序列數(shù)據(jù)的回歸分析中，回歸模型不僅含有解釋變量的當前值，還含有他們的滯后（過去）值。該模型還有兩種形式，一是有限（滯后）分布滯后模型，即滯后長度已經(jīng)人為設定，例如：Y =α+β X +β X +β X +μ ；t0t1?t2?tt二是無限（滯后）分布滯后模型，即尚未人為規(guī)定滯后的長度，也就是說沒有明確要回到多遠的過去，此模型的數(shù)學表現(xiàn)形式為：Y =α+β X +β X +β X + … +μ ；t0t1?t2?tt一般來說，無限（滯后）分布滯后模型易于數(shù)學上的處理，故其被較多的使用，本文也不例外。在經(jīng)濟學中，變量 Y（應變量）對另一些變量 X（解釋變量）的依賴很少是瞬時的。常見的情形是，Y 對 X 的回應有一個時間的延遲，這種時間延遲就叫做滯后。這種滯后現(xiàn)象的產(chǎn)生是由許多因素造成的，技術上的原因就是其中之一，而本文當前所要解決的問題是 FDI 方式技術引進與經(jīng)濟增長，二者都與技術有著或多或少的關系，這就使得分布滯后模型成為本文實證方法的首選。2．變量的選擇與數(shù)據(jù)的采集在本文的第一章中，筆者曾論證了 FDI 與我國的技術引進存在著高度相關，而且也有資料顯示 FDI 方式技術引進隨著我國的開放與發(fā)展，正日益成為我國技術引進中的主流。由于有關 FDI 方式技術引進的統(tǒng)計數(shù)據(jù)相對匱乏，故在本文中筆者將用歷年的技術和成套設備進口額來代替 FDI 方式的歷年技術引進額。至于經(jīng)濟增長，21將用我國的 GDP 來反映。樣本的區(qū)間為 19812022 年。具體數(shù)據(jù)如下（見表 31）：表 31年份 GDP（億元） 技術和成套設備進口額（億美元）1981 1982 1983 1984 7171 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2022 2022 2022 102300 資料來源：《中國統(tǒng)計年鑒》，《中國對外經(jīng)濟貿(mào)易統(tǒng)計年鑒》3．分析過程及其結論怎樣估計無限（滯后）模型中的 α 和諸 β 呢？可以采用以下兩種方法：(1)現(xiàn)式估計法，(2)限定諸 β 遵從某種變化模式的先驗約束法。而本文將運用現(xiàn)式估計法，即序貫地對無限（滯后）模型進行估計，簡言之即首先將 Y 對 X 回歸，然后將ttY 對 X 和 X 回歸，然后將 Y 對 X ， X 和 X 回歸，如此類推。這一序貫程序tt1?t tt1?t2t將終止于滯后變量的回歸系數(shù)開始變成統(tǒng)計上不顯著或至少有一個變量的系數(shù)改變符號（由正變負或由負變正）之時。按照這一規(guī)則，運用以上數(shù)據(jù)（Y 為 GDP，X 為FDI 方式技術引進額即技術和成套設備進口額）可得到如下一些結果：22Y = + + t t1?t ○ 1Y = + + + t tt 2?t ○ 2Y = + + + + t t1?tt 3?t○ 3Y = + + + + t tt 2?tt4?t○ 4在這幾個回歸當中，只有第一個回歸符合條件，而第二個回歸中的滯后變量 X 的2?t系數(shù)在統(tǒng)計上不顯著，第三個回歸也是某些滯后變量的系數(shù)在統(tǒng)計上不顯著，第四個回歸則不僅是某些滯后變量的系數(shù)在統(tǒng)計上不顯著，而且還出現(xiàn)了 X 的系數(shù)為4?t負的情況，這很難從經(jīng)濟意義上作出解釋。故回歸方程 是最優(yōu)的，它能夠很好地○ 1反映出 FDI 方式技術引進與我國經(jīng)濟增長的關系?；貧w方程 表明，每增加一億美元的 FDI 方式技術引進額，可在當年帶來○ 1 億元人民幣的 GDP 增長，同時當年的 FDI 方式技術引進額每增長一億美元，可使第二年的 GDP 增長 352 億元人民幣。而且這一結果也從側(cè)面反映了這樣兩個問題： 產(chǎn)出 y f*2 2 yy *1 y f*2 1 y1 y x x 投入12圖 31：其中 f ，f 為生產(chǎn)邊界函數(shù)1首先，F(xiàn)DI 方式技術引進的標的物—技術作用的發(fā)揮有一定的時滯效應，需要有一定的時間，才能逐步達到最佳狀態(tài)，具體體現(xiàn)為兩個方面，一方面，外商投資企業(yè)所帶來的先進技術并不能迅速適應當?shù)厣a(chǎn)條件、市場環(huán)境的要求，外資企業(yè)首先花費一定的時間來進行人員培訓、技術改造、技術支持，以改進其技術的適應性；另一方面，我國企業(yè)對外商投資企業(yè)先進技術的吸收、消化也需要一個過程，23由于初始技術水平的差距，以及受本國人力資源、生產(chǎn)條件、管理水平的限制，我國企業(yè)往往需要一個較長時期才能模仿、吸收外資企業(yè)的技術。其次，社會總產(chǎn)出的變化可分解為三個部分：投入增長、技術進步、技術效率的變化 (見圖 31)，即y y =（y y ）+（y y ）+（y y ）21*1*12*1=｛（y y ）（y y ）｝+( y y ）+( y y )2 *21其中：（y y ）是產(chǎn)出增長；21｛（y y ）（y y ）｝是技術效率變化引起的產(chǎn)出變化；**2( y y ）是技術進步引起的產(chǎn)出增長；1( y y )是投入增長所引起的產(chǎn)出增長。*2在這三個部分當中，涉及到技術方面的有兩個，一個是技術進步；另一個是技術效率，兩者的概念是不完全相同的。技術進步主要依賴于科學技術研究和對新技術的推廣與運用，當技術進步遲緩時，政策指向應是增加對科學研究的投資及鼓勵新技術開發(fā)；而技術效率則取決于應用者的知識、理解及使用水平，當技術低效時，政策應主要鼓勵企業(yè)更好地領會現(xiàn)有技術和提高其運用水平。從經(jīng)濟增長的角度來看，提高技術效率可以更有效的利用現(xiàn)有經(jīng)濟資源，減少低效所帶來的損失。但持續(xù)穩(wěn)定的增長只能依賴不間斷的技術進步。回歸方程 中，F(xiàn)DI 方式技術引進的滯后長○ 1度為 1，它表明了 FDI 方式技術引進的時滯作用很短，即當年的技術引進對我國經(jīng)濟增長的促進作用在第三年基本上就已失去作用，F(xiàn)DI 方式技術引進在我國的作用期限僅為短短兩年。故從方程 中的 FDI 方式技術引進的滯后長度可看出，F(xiàn)DI 方○ 1式技術引進在短期內(nèi)對我國經(jīng)濟增長的促進作用主要是通過提高技術效率這一途徑來完成的，從長期來看，其對我國技術進步的正面作用有限，因為技術效率的提高可在較短的時間內(nèi)完成，而技術進步則需要相當長的時間才能夠?qū)崿F(xiàn)，再加上外商投資企業(yè)本身的逐利性，使得他們更多的關注于這種短期性、功利性強的技術效率途徑。因此，我們切不可對 FDI 方式技術引進對我國技術進步的促進作用產(chǎn)生盲信，否則極易造成這樣的難堪局面，即我國的技術進步水平非但沒有因 FDI 方式技術引進而得到較快的、持續(xù)的提升，相反為了吸納 FDI 方式技術引進，我國的市場卻受到國外企業(yè)極大地蠶食，從而對我國相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生極大的負面影響，最終導致我國的經(jīng)濟無法得到持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展。24第二節(jié) FDI 方式技術引進與我國的技術水平1．實證分析方法Granger 因果關系檢驗Granger 因果關系檢驗是一種利用時間序列來鑒定變量間因果關系的統(tǒng)計分析方法。該方法是基于這樣一套理論之上的，即一般地，由于將來不能預測過去，如果變量 X 是變量 Y 的原因，則 X 的變化應先于 Y 的變化，同時在做 Y 對其他變量（包括自身的過去值）的回歸時，把 X 的過去或滯后值包括進來能顯著的改進對 Y的預測。為了能清楚地說明問題，本文在此引入了一個比較簡單的 Granger 因果關系檢驗模型，當然這個模型也將是我們在下文所要用到的，該模型要求估計以下的回歸： ??????ninjtjtitt uYXY111??○ 5 tjtmjmiitt 211??????○ 6其中干擾 u 和 u 假定為不相關的。t1t2方程 假擬當前的 Y 值與 Y 自身以及 X 的過去值有關，方程 則假擬當前的 X 值與○ 5 ○ 6X 自身以及 Y 的過去值有關?；貧w的結果可分為四種情形：如果對方程 中的滯后 X 所估計的系數(shù)作為一個整體是統(tǒng)計上異于零的（即○ 1 ○ 5），并且對方程 中的滯后 Y 所估計的系數(shù)的集合不是統(tǒng)計上異于零的??0i?○ 6（即 ），則表明有從 X 到 Y 的單向因果關系。?j?反之，如果方程 中的滯后 X 的系數(shù)集不是統(tǒng)計上異于零的（即 ），而○ 2 ○ 5 ??0i?方程 中的滯后 Y 的系數(shù)集卻是統(tǒng)計上異于零的（即 ），則存在從 Y 到 X○ 6 0?j?的單向因果關系。如果方程 中的滯后 X 和方程 中的滯后 Y 的系數(shù)集分別在兩個回歸中都是統(tǒng)計○ 3 ○ 5 ○ 6上異于零的（即 、 ），則表示 X 和 Y 互為因果關系。??0i?j?最后，如果方程 中的滯后 X 和方程 中的滯后 Y 的系數(shù)集分別在兩個回歸中都○ 4 ○ 5 ○ 625不是統(tǒng)計上異于零的（即 、 ），則表示 X 和 Y 之間不存在任何的??0i?j?因果關系。2．變量的選擇和數(shù)據(jù)的采集及處理由于涉及到了 FDI 方式技術引進，故本文仍將沿用前面的做法，即用歷年的技術和成套設備進口額來代替 FDI 方式的歷年技術引進額