【正文】 的供需機制。 技術(shù)接受者是指接受和應用技術(shù)源所提供的技術(shù)，實現(xiàn)技術(shù)價值的單位或個人。第二節(jié) FDI 方式的構(gòu)成及其實現(xiàn)機制1．FDI 方式的構(gòu)成11 FDI 方式的技術(shù)引進它涉及到技術(shù)的產(chǎn)生、流通、應用等一系列相互聯(lián)系、復雜的問題。 2．微觀的經(jīng)濟效應產(chǎn)品效應○ 1 企業(yè)引進技術(shù)，能增加產(chǎn)品品種和提高產(chǎn)品質(zhì)量，實現(xiàn)產(chǎn)品多樣化和高檔次化。引進技術(shù)促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)，加強國民經(jīng)濟各部門、各行業(yè)之間的協(xié)調(diào)和內(nèi)在聯(lián)系，提高專業(yè)化水平，以充分利用本國的人力資源、自然資源、信息資源以及現(xiàn)有的各種生產(chǎn)條件，實現(xiàn)本國經(jīng)濟長期、穩(wěn)定、高速的發(fā)展。(2)國際合資經(jīng)營方式國際合資經(jīng)營方式是指在國際合資經(jīng)營這一形式下，存在的技術(shù)引進現(xiàn)象，如東道國，特別是發(fā)展中國家，以廠房、土地、原材料入股，外國投資者以技術(shù)、機器設(shè)備入股。人類社會經(jīng)濟、文化地理的差異和科學技術(shù)發(fā)展的不平衡性，廣泛存在于國家與國家、地區(qū)與地區(qū)、行業(yè)與行業(yè)、部門與部門之間，這就決定了技術(shù)的轉(zhuǎn)移是全方位、多層次的，如國與國、沿海與內(nèi)地、城市與農(nóng)村，等等。(2)國際合資經(jīng)營國際合資經(jīng)營，國際上又稱股權(quán)式合資經(jīng)營，是指外國公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織或個人同東道國的企業(yè)或其他經(jīng)濟組織在東道國境內(nèi)依法共同投資、舉辦合營企業(yè)。另外，在當今世界范圍內(nèi)，僅跨國公司內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移就已經(jīng)達到全球技術(shù)引進的 80％左右。在小樣本的情況下，可用費希爾的檢驗法，6首先，提出假設(shè)：H ： ；H ： ；并以 為檢驗統(tǒng)計量，其中0??10?21rnt??n2 為自由度。通常認為：10?r 為微弱相關(guān)；?r 為低度相關(guān)；5. 為顯著相關(guān)；8. 為高度相關(guān)。相關(guān)分析則是對變量之間的相關(guān)關(guān)系的分析，其任務(wù)是對變量之間是否存在必然的聯(lián)系、聯(lián)系的形式、變動的方向等做出符合實際的判斷，并測定他們聯(lián)系的密切程度，檢驗其有效性。合作開發(fā)是指由不同國家或不同國家的不同企業(yè)，在某一技術(shù)領(lǐng)域某一技術(shù)項目上共同合作，進行技術(shù)開發(fā)工作，共享技術(shù)開發(fā)的成果，共擔技術(shù)開發(fā)中的風險。另外國際技術(shù)貿(mào)易方式還包含有許多的形式如，(1)許可貿(mào)易，(2)技術(shù)咨詢服務(wù)，(3) 成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備的進出口，(4)技術(shù)服務(wù)與協(xié)助，(5) 合作生產(chǎn)，(6)補償貿(mào)易， (7)工程承包與交鑰匙工程， (8)特許經(jīng)營，(9) 設(shè)備租賃等等。第一節(jié) 技術(shù)引進的方式 世界各國政治、經(jīng)濟、科學技術(shù)發(fā)展的不平衡，技術(shù)供方與技術(shù)受方的目標和具體國情的差異，決定了技術(shù)引進的方式是多種多樣的。因此人們對它的認識還很欠缺。作者簽名：　　 　 　　 日　 期：　　 　 　　 學位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的論文是本人在導師的指導下獨立進行研究所取得的研究成果。在第四章里，由于 FDI 方式技術(shù)引進牽涉到了外商直接投資，故有關(guān)外商直接投資的一些變化常會影響到 FDI 方式技術(shù)引進的效果，尤其是當前在我國出現(xiàn)的外II商投資企業(yè)的獨資傾向和跨國公司研發(fā)中心在我國的集聚現(xiàn)象。為此，我國更要加強在“借助外力式的提升”即技術(shù)引進方面的工作。另外，隨著我國的改革開放以及經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變，再加上不久前的入世，使得大量的外商直接投資涌入我國，不僅帶來了資金，還帶來了技術(shù)，更是引起了我國技術(shù)引進方式的巨大轉(zhuǎn)變：從以往的略帶有政府指令性色彩的技術(shù)引進逐步向完全市場化的技術(shù)引進轉(zhuǎn)變、從以往的以我國相關(guān)企業(yè)為主的自主式技術(shù)引進逐步向以外商直接投資企業(yè)為主的被動式的技術(shù)引進轉(zhuǎn)變。故在本章里，主要是對這兩種現(xiàn)象及其對 FDI 方式技術(shù)引進效果的影響的分析。除了文中特別加以標注引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的成果作品。就國內(nèi)學術(shù)研究而言，目前的基本狀況是，對技術(shù)引進的研究較多，也較為透徹、深入，而將技術(shù)引進具體到某一種方式，尤其是 FDI 方式技術(shù)引進，則很少有人涉足。主要有如下一些：1．國際商品貿(mào)易方式。3．外商直接投資（FDI）方式 眾所周知，在激烈競爭的商品經(jīng)濟社會中，商品銷售市場是企業(yè)競爭的焦點，不斷擴大市場份額是企業(yè)夢寐以求的目標。協(xié)作生產(chǎn)則是不同國家或不同國家的不同企業(yè)在某個產(chǎn)品的生產(chǎn)上互相協(xié)作，它是合作研究和合作開發(fā)深化的產(chǎn)物。具體到如何分析，針對本文的需要，我們引入了英國統(tǒng)計學家卡爾1.?r2．實證分析的過程及其結(jié)論1．變量選擇及樣本數(shù)據(jù)的采集。根據(jù)給定的顯著性水平 ，查 t 表中 t (n2)的臨界值：如果計算?2?的 t 值大于臨界值，就拒絕原假設(shè)，接受備擇假設(shè)；如果 t 值小于臨界值，則接受原假設(shè)，拒絕備擇假設(shè)。隨著經(jīng)濟全球化的加快和中國經(jīng)濟迅速發(fā)展，尤其是中國加入 WTO，投資環(huán)境日趨完善，越來越多的跨國公司將會把投資重點轉(zhuǎn)向中國，從而直接或間接地加速了向中國的技術(shù)轉(zhuǎn)移，因而今后 FDI方式技術(shù)引進在我國的地位還會得到進一步的加強。合營企業(yè)的形式為有限責任公司，合營各方按其投資在注冊資本中所占的比例分享利潤和分擔風險及虧損。而本文所要探討的是國與國之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移 從以上的兩個概念當中，我們可知 FDI 方式下的技術(shù)引進實質(zhì)上就是指當發(fā)生國際直接投資時，出現(xiàn)的技術(shù)引進現(xiàn)象。技術(shù)入股時，主要采取兩種形式：一是將技術(shù)按許可交易方式轉(zhuǎn)讓給9合資企業(yè)；二是以技術(shù)作為股本投資，即將技術(shù)作價，并在企業(yè)股本中占一定比例和其他股本一樣分享利潤。出口效應○ 3 引進國外技術(shù)，興辦外商企業(yè)，在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增加產(chǎn)品品種和提高產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)上，擴大出口。在市場經(jīng)濟中，產(chǎn)品的質(zhì)量和品種是企業(yè)能否立足于市場的關(guān)鍵。這些問題只有用系統(tǒng)分析方法加以研究，才能對此有個深刻的了解和認識。FDI 方式的技術(shù)接受者為吸收 FDI 即外商直接投資的東道國企業(yè)、個人或其他形式的組織。技術(shù)盡管是一種無形產(chǎn)品，但它也屬于產(chǎn)品○ 1 環(huán)境 a 環(huán)境 a 環(huán)境 環(huán)境 b 環(huán)境 b技術(shù)源 技術(shù)接受者12的范疇，故其不可避免的要受產(chǎn)品的供需規(guī)律制約。需求 ○ 2 需求曲線 D 反映了技術(shù)需求的一般規(guī)律即在影響技術(shù)需求的其他因素既定的條件下，隨著技術(shù)價格的下降，技術(shù)的需求量會逐漸提高，表現(xiàn)為越來越多的需方對該技術(shù)產(chǎn)生強烈需求，即許多潛在需求者成為現(xiàn)實的需求者；反之則相反，由此可見技術(shù)的需求量與其價格之間存在著反向的依存關(guān)系。只要需求量大于供給量，技術(shù)價格就會繼續(xù)上升，一直升到市場的均衡價格 p 為止，同時會有e部分的技術(shù)需求者開始退出技術(shù)市場；部分的技術(shù)供給者開始進入技術(shù)市場，直至達到市場的均衡產(chǎn)量 oq 。 一般而言，如果企業(yè)僅擁有一定的所有權(quán)優(yōu)勢時，則只能選擇對外技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式參與世界經(jīng)濟活動；如果企業(yè)同時擁有所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢時，則選擇出口貿(mào)易的方式參與世界經(jīng)濟活動；如果企業(yè)同時擁有所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢這三種優(yōu)勢時，則應選擇對外直接投資即 FDI。而 FDI 方式卻解決了這一問題，把吸引技術(shù)和吸引外資有機地結(jié)合了起來，而且無需花費資金來購買技術(shù)，這大大節(jié)省了東道國自身的建設(shè)資金。 第五，F(xiàn)DI 方式的技術(shù)引進它是以 FDI 即外商直接投資為載體的。 當 FDI 方式的外商投資企業(yè)以合資形式進入東道國時，為了共同的經(jīng)濟利益，外商必然要將其先進的技術(shù)直接轉(zhuǎn)移到合資企業(yè)中來，并且要將這些技術(shù)直接武裝到合資企業(yè)中的每個工作人員之中，人員與這些技術(shù)結(jié)合的越緊密，就越能創(chuàng)造出更多的效益，從而使該企業(yè)內(nèi)東道國員工也有機會接觸和掌握該項技術(shù)，再加上合資企業(yè)特有的股權(quán)形式，這些都無形當中促使了技術(shù)的直接轉(zhuǎn)讓，最終有助于東道國的技術(shù)進步。由于 FDI 方式的外商投資企業(yè)固有的性質(zhì)和機制決定了其員工具有很高的素質(zhì)，當其人員流出而進入東道國當?shù)仄髽I(yè)時，將會大大促進東道國企業(yè)的技術(shù)水平的提高。當輸出國的技術(shù)水平狀況同東道國即 FDI 的接受國相比略顯低下時，這種方式下的 FDI 是不會帶動東道國的技術(shù)引進(嚴格意義上的)，它更多的是想利用東道國當?shù)氐难邪l(fā)力量，來促進自身技術(shù)水平的提高，因為盡管其所擁有的技術(shù)在其國內(nèi)可以說是較為先進，但相對于東道國來說，毫無技術(shù)可言。此階段，產(chǎn)品趨于成熟，產(chǎn)品的設(shè)計和生產(chǎn)都已具有某○ 218些標準化因素，產(chǎn)品定型，不會有大的改變，生產(chǎn)上有規(guī)模效應，成本價格因素在競爭中的作用加強，國外競爭者出現(xiàn)，出于競爭需要，企業(yè)可能會對外進行直接投資，并帶動技術(shù)的轉(zhuǎn)移。一般來說，兩國之間的文化適應性越強，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中受到的抵觸越少。一旦東道國的技術(shù)配套能力跟不上外商投資企業(yè)的要求時，這將大大影響外商投資企業(yè)的在東道國的投資和與東道國當?shù)仄髽I(yè)關(guān)聯(lián)的積極性，更會影響東道國利用 FDI 進行的技術(shù)引進。一般來說，技術(shù)輸出國的政策環(huán)境對技術(shù)的轉(zhuǎn)移持消極態(tài)度；而 FDI 的東道國則對技術(shù)的轉(zhuǎn)移持積極的態(tài)度。常見的情形是，Y 對 X 的回應有一個時間的延遲，這種時間延遲就叫做滯后。這一序貫程序tt1?t tt1?t2t將終止于滯后變量的回歸系數(shù)開始變成統(tǒng)計上不顯著或至少有一個變量的系數(shù)改變符號（由正變負或由負變正）之時。從經(jīng)濟增長的角度來看，提高技術(shù)效率可以更有效的利用現(xiàn)有經(jīng)濟資源，減少低效所帶來的損失。t1t2方程 假擬當前的 Y 值與 Y 自身以及 X 的過去值有關(guān)，方程 則假擬當前的 X 值與○ 5 ○ 6X 自身以及 Y 的過去值有關(guān)。?j?反之，如果方程 中的滯后 X 的系數(shù)集不是統(tǒng)計上異于零的（即 ），而○ 2 ○ 5 ??0i?方程 中的滯后 Y 的系數(shù)集卻是統(tǒng)計上異于零的（即 ），則存在從 Y 到 X○ 6 0?j?的單向因果關(guān)系?；貧w方程 中，F(xiàn)DI 方式技術(shù)引進的滯后長○ 1度為 1，它表明了 FDI 方式技術(shù)引進的時滯作用很短，即當年的技術(shù)引進對我國經(jīng)濟增長的促進作用在第三年基本上就已失去作用，F(xiàn)DI 方式技術(shù)引進在我國的作用期限僅為短短兩年。故回歸方程 是最優(yōu)的，它能夠很好地○ 1反映出 FDI 方式技術(shù)引進與我國經(jīng)濟增長的關(guān)系。2．變量的選擇與數(shù)據(jù)的采集在本文的第一章中，筆者曾論證了 FDI 與我國的技術(shù)引進存在著高度相關(guān)，而且也有資料顯示 FDI 方式技術(shù)引進隨著我國的開放與發(fā)展，正日益成為我國技術(shù)引進中的主流。國際政策環(huán)境主要是指國際上認可的一些通○ 2行做法即國際慣例以及世界各國共同簽署和實行的、并有一定效力的文件即國際公約。經(jīng)濟系○ 3統(tǒng)也是一個復雜的大系統(tǒng)，它包含有許多內(nèi)容如一國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、市場規(guī)模、基礎(chǔ)設(shè)施等等許多方面。例如社會價值觀的異同、消費者的嗜好、習慣等，對技術(shù)轉(zhuǎn)移就有著一定的影響。產(chǎn)品高度標準化，壟斷優(yōu)勢消失，成本價○ 3格因素起決定性作用，競爭導致企業(yè)將生產(chǎn)或裝配業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到勞動力成本低的發(fā)展中國家，此時，發(fā)展中國家可能會成為的該產(chǎn)品的主要供應者。當 FDI 輸出國的技術(shù)水平狀況高于東道國時，這種方式下的 FDI 常會帶動東道國的技術(shù)引進。然而外商直接投資即 FDI 它并不必然帶來技術(shù)的轉(zhuǎn)移，那么是什么影響它的技術(shù)轉(zhuǎn)移呢？1．首先是 FDI 輸出國與輸入國的相對技術(shù)水平狀況技術(shù)轉(zhuǎn)移就和水流一樣，是由高處向低處流動的。其具體表現(xiàn)為： (1)競爭效應，F(xiàn)DI 方式的外商投資企業(yè)進入東道國市場，憑借其擁有的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗等優(yōu)勢，參與并加劇了東道國的市場競爭，打破了原有的市場均衡，最終使資源流向效率高的企業(yè)，資源得到有效配置，整個行業(yè)的競爭力得到提高。而 FDI 方式與其他方式的技術(shù)引進相比，最為明顯的區(qū)別是 FDI 方式的技術(shù)通道是外商直接投資即 FDI，而其他方式的技術(shù)引進則更多的是國際技術(shù)市場。通過其他方式的技術(shù)引進，東道國是很難能夠得到先進技術(shù)的，這主要是因為國際技術(shù)市場是一個不完全市場，技術(shù)的轉(zhuǎn)讓方對技術(shù)市場有一定的壟斷權(quán)，出于自身利益的考慮，外方一般只會向東道國轉(zhuǎn)讓一些中低層次的技術(shù)，而 FDI 方式則不同，外方不僅要考慮轉(zhuǎn)讓技術(shù)的層次，而且還要考慮投資企業(yè)的效益和生存問題，這常會使外方向東道國的投資企業(yè)轉(zhuǎn)移一定水準的技術(shù)，因為技術(shù)的高低會對企業(yè)的生存與效益產(chǎn)生一定的影響。另外它還具有一套獨特的作用方式，深深地影響著東道國的技術(shù)進步。所有權(quán)特定優(yōu)勢（企業(yè)特定優(yōu)勢）：這種優(yōu)勢可分為兩類，一是包括生產(chǎn)技術(shù)、○ 1管理與組織技能及銷售技能等一切無形資產(chǎn)在內(nèi)的知識資產(chǎn)優(yōu)勢；二是由于企業(yè)規(guī)模大而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。供需的均衡○ 4 在一個市場里，如果沒有政府等外來因素的干擾，一切都處于自由競爭狀態(tài)，則由于技術(shù)的消費者和技術(shù)的生產(chǎn)者的需求和供給作用的結(jié)果，一定能夠達到一個市場均衡。微觀方面是指兩國或多國的企業(yè)之間形成的技術(shù)供需機制，各國政府只是處于環(huán)境因素的地位，即只對技術(shù)供需主體的行為起影響作用，而不是直接充當技術(shù)供需的主體，來直接參與技術(shù)的供需；宏觀方面是指有時當微觀方面的技術(shù)供需的主體存在缺位時（主要是技術(shù)需方企業(yè)的缺位），由于這里所說的市場是國際市場，這時一國的政府會無形當中充當這一角色，起著技術(shù)供需主體（主要為需方）的作用。FDI 方式的技術(shù)通道為 FDI 即外商直接投資。故 FDI 方式的技術(shù)引進系統(tǒng)是指通過 FDI 活動進行技術(shù)引進的各相關(guān)要素以及連接各要素的環(huán)節(jié)一起構(gòu)成的一個系統(tǒng)。經(jīng)濟收益效應○ 2 企業(yè)引進技術(shù)，充分利用企業(yè)內(nèi)部資源和外部條件，優(yōu)化資源配置，降低成本，提高效率；利用國內(nèi)外兩個市場，適度規(guī)模經(jīng)營，獲得規(guī)模經(jīng)營效益。文化效應○ 4 引進技術(shù)是獲取知識和提高獲取新知識能力的有效途徑。一般來說這種形式下