【正文】 這個(gè)機(jī)制之中還隱約地包含了有關(guān)技術(shù)方面的內(nèi)容。FDI 方式的客觀(guān)環(huán)境是指技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中所處的外在條件，如時(shí)間、地點(diǎn)、政策、法律、法令等。 技術(shù)源是指能提供技術(shù)接受者所需要的某種技術(shù)的地方、單位或個(gè)人。技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)效應(yīng)○ 4 企業(yè)引進(jìn)技術(shù)，可以節(jié)省技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用和時(shí)間，減少風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的跳躍式發(fā)展，在盡量短的時(shí)間內(nèi)趕超世界先進(jìn)技術(shù)水平。收益效應(yīng)○ 510 技術(shù)引進(jìn)國(guó)引進(jìn)技術(shù)，既創(chuàng)造了就業(yè)機(jī)會(huì)，又創(chuàng)造了社會(huì)需求；生產(chǎn)力提高，國(guó)民生產(chǎn)總值增加，人民收入提高，社會(huì)福利增加，人民生活改善，安居樂(lè)業(yè)，社會(huì)穩(wěn)定。它對(duì)技術(shù)輸入國(guó)的作用主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面： (1)宏觀(guān)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)， (2)微觀(guān)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。2．FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的分類(lèi)FDI 方式的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)有很多，如按引進(jìn)技術(shù)的性質(zhì)可劃分為先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、適宜技術(shù)的引進(jìn)和傳統(tǒng)技術(shù)的引進(jìn)；按技術(shù)引進(jìn)雙方的技術(shù)地位可分為縱向式的引進(jìn)、橫向式的引進(jìn)，然而最有意義的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)則為按 FDI 的形式來(lái)劃分，其主要可分為三類(lèi)，分別為國(guó)際合作經(jīng)營(yíng)方式、國(guó)際合資經(jīng)營(yíng)方式、獨(dú)資經(jīng)營(yíng)方式。從技術(shù)出讓方角度看，技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)是一種技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)；而從技術(shù)接受方角度看，技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)就是一種技術(shù)引進(jìn)活動(dòng)。FDI 主要有三種形式：(1)國(guó)際合作經(jīng)營(yíng)國(guó)際合作經(jīng)營(yíng)，國(guó)際上又稱(chēng)契約式合資經(jīng)營(yíng)，是指外國(guó)的企業(yè)、其它經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人同東道國(guó)的企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織在東道國(guó)境內(nèi)依法共同舉辦合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)。3．結(jié)論因此，可知 r=，大于 ，小于 1，兩變量即 FDI 和技術(shù)引進(jìn)之間屬于高度相關(guān)。2．相關(guān)分析及檢驗(yàn)由于已有了 X 和 Y 這兩個(gè)變量，故我們可以按照前述公式算出 FDI 和技術(shù)引進(jìn)的相關(guān)系數(shù)，相關(guān)系數(shù) r 為 。樣本相關(guān)系數(shù)記為 r。第二節(jié) 我國(guó)技術(shù)引進(jìn)方式的現(xiàn)狀 在這里，筆者將用實(shí)證分析的方法對(duì)我國(guó)技術(shù)引進(jìn)方式的現(xiàn)狀進(jìn)行定量分析。這就使得外國(guó)直接投資或多或少的與東道國(guó)的技術(shù)引進(jìn)發(fā)生了關(guān)系。例如一些公司從與外國(guó)買(mǎi)主接觸中獲取有關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)的藍(lán)圖和技術(shù)規(guī)格，了解有關(guān)相互競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)和技術(shù)規(guī)格方面的信息，以及對(duì)出口產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、質(zhì)量和技術(shù)水平情況的反饋，這些都是出口商直接獲得無(wú)償技術(shù)信息的機(jī)會(huì)。 目前我國(guó)還處于一個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期之中，在這個(gè)轉(zhuǎn)型過(guò)程當(dāng)中，存在著許多有關(guān)技術(shù)引進(jìn)方面的變化，如技術(shù)引進(jìn)的主體地位發(fā)生變化、所有制的變化等等，再加上當(dāng)前的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，所有這些直接或間接地導(dǎo)致了我國(guó)企業(yè)利用其他非FDI 方式進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)活動(dòng)的相對(duì)萎縮，從而越發(fā)突顯了當(dāng)前在我國(guó)，F(xiàn)DI 方式技術(shù)引進(jìn)在技術(shù)引進(jìn)中的強(qiáng)勢(shì)地位。本人授權(quán)　　 　 　大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。盡我所知，除文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，不包含其他人或組織已經(jīng)發(fā)表或公布過(guò)的研究成果，也不包含我為獲得 及其它教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或?qū)W歷而使用過(guò)的材料。 在第二章里，本文則針對(duì)第一章所得的結(jié)論，從理論上對(duì) FDI 方式技術(shù)引進(jìn)作了一下論述，討論了它的概念、分類(lèi)以及作用，分析了它的構(gòu)成及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制，以及它所具有的特色及其對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)作用的作用方式，最后則談及了影響FDI 方式技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素。I摘 要科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力，其對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性已逐步為世人所熟識(shí)。 在第一章里，本文討論了技術(shù)引進(jìn)的方式，并通過(guò)對(duì)我國(guó)技術(shù)引進(jìn)方式的實(shí)證分析，得出我國(guó)當(dāng)前技術(shù)引進(jìn)的方式主要為 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)。D centers of FDI are transferred to China，At last we analyse the influence that two trends caused． In the fifth chapter，according to the analysis result of the third and the fourth chapter，Author submit some suggestions． Wan XiaoNing(International Trade)Directed by Cheng ZhuDe KEYWORDS: Technology import，F(xiàn)DImode，F(xiàn)DI畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）原創(chuàng)性聲明和使用授權(quán)說(shuō)明原創(chuàng)性聲明本人鄭重承諾：所呈交的畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文），是我個(gè)人在指導(dǎo)教師的指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的成果。作者簽名： 日期： 年 月 日學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū)本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。因此，對(duì) FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的研究引起了筆者極大的興趣。出口商參與出口貿(mào)易，能夠有機(jī)會(huì)了解新產(chǎn)品情況，同時(shí)外商是提供技術(shù)信息的重要來(lái)源。當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)日益明顯，外國(guó)直接投資的方式是遍地開(kāi)花。6．國(guó)際技術(shù)援助方式 當(dāng)前，世界各國(guó)政府、民間組織出于政治、軍事或經(jīng)濟(jì)的目的，都在不同程度的開(kāi)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)援助，其形式多種多樣，有許多表現(xiàn)為向受援國(guó)提供成套的先進(jìn)設(shè)備以及提供全部或部分設(shè)備所需的零部件、原材料，甚至派遣技術(shù)專(zhuān)家負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)施工、安裝和試生產(chǎn)，幫助受援國(guó)盡快學(xué)會(huì)管理生產(chǎn)和操作技術(shù)，早日發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益。?實(shí)際工作中，通常是根據(jù)隨機(jī)抽樣所得到的 n 對(duì) X 與 Y 的數(shù)據(jù)計(jì)算相關(guān)系數(shù)進(jìn)行相關(guān)分析的。表 11： 單位：億元年份 技術(shù)和成套設(shè)備進(jìn)口額 實(shí)際利用外資1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2022 2022 2022 2022 15 資料來(lái)源：《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》，《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，由于統(tǒng)計(jì)口徑的變化，故對(duì) 20222022,15 月的技術(shù)和成套設(shè)備進(jìn)口額作了一定的修正。很明顯 t 值大于臨界值，所以我們?2?025.拒絕原假設(shè)，接受備擇假設(shè)，認(rèn)為樣本相關(guān)系數(shù) r 是顯著的。FDI（Foreign Direct Investment）即國(guó)際直接投資是指一國(guó)投資者將資本投入到另一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)部門(mén)，即投入另一國(guó)家工廠(chǎng)、礦山、種植園或其他生產(chǎn)性單位的投資行為和過(guò)程，并由投資者擁有該生產(chǎn)性單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)。 至于技術(shù)引進(jìn)，我們只須對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移作一番了解即可，因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)移包含有技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)引進(jìn)兩個(gè)方面。實(shí)際○ 2上，國(guó)際技術(shù)引進(jìn)和國(guó)際直接投資之間并不一定存在一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，即國(guó)際直接投資必然帶動(dòng)國(guó)際技術(shù)引進(jìn)。3．FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的作用科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的首要推動(dòng)力量，而 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)作為技術(shù)引進(jìn)的一種，其對(duì)技術(shù)引進(jìn)國(guó)來(lái)說(shuō)，同樣也意義深遠(yuǎn)。技術(shù)引進(jìn)國(guó)在引進(jìn)技術(shù)的過(guò)程中，不僅提高了本國(guó)的科學(xué)技術(shù)水平和管理水平，而且開(kāi)闊了視野，有助于更新觀(guān)念，解放思想，了解外國(guó)，了解世界，及時(shí)掌握國(guó)外的新理論、新知識(shí)和新經(jīng)驗(yàn)，有助于吸收人類(lèi)文明的新成果。市場(chǎng)效應(yīng)○ 3 企業(yè)引進(jìn)技術(shù)，與外商合作，可以充分利用技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)外市場(chǎng)和技術(shù)輸出方的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，加速產(chǎn)品的市場(chǎng)滲透，擴(kuò)大出口，擴(kuò)大企業(yè)及其產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的影響，為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造條件。這個(gè)系統(tǒng)包含有技術(shù)源、技術(shù)接受者、技術(shù)通道以及系統(tǒng)所處環(huán)境四個(gè)部分（見(jiàn)圖 21）。任何系統(tǒng)都存在于一定的環(huán)境之中，F(xiàn)DI 方式的技術(shù)引進(jìn)也是在一定的環(huán)境條件下進(jìn)行的。 有關(guān) FDI 的國(guó)際資本流動(dòng)機(jī)制。所謂市場(chǎng)均衡是指在某一段時(shí)間內(nèi)，某一市場(chǎng)中技術(shù)的需求量正好和相同時(shí)間內(nèi)技術(shù)的供給量相等。而這種所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)更多地是體現(xiàn)在知識(shí)資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)14方面。1．特色 首先，F(xiàn)DI 方式它不僅給東道國(guó)帶來(lái)了技術(shù)，而且還帶來(lái)了資本流入。 第三，F(xiàn)DI 方式的技術(shù)引進(jìn)常具有一定的連續(xù)性、動(dòng)態(tài)性。 第六，F(xiàn)DI 方式的技術(shù)引進(jìn)中，在引進(jìn)技術(shù)的選擇上，更多的是取決于供方的意愿，而非需方的意愿。 (2)示范效應(yīng)，F(xiàn)DI 方式的外國(guó)投資企業(yè)由于其擁有較為先進(jìn)的技術(shù)，使其產(chǎn)品能夠較好的滿(mǎn)足東道國(guó)市場(chǎng)，從而獲得很好的市場(chǎng)回報(bào)，這些會(huì)刺激東道國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過(guò)各種方法來(lái)提高其產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)。沒(méi)有差距就沒(méi)有技術(shù)流動(dòng)，更不會(huì)有逆向的技術(shù)流動(dòng)。因?yàn)榧夹g(shù)是同生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是密不可分的，而 FDI 則是在東道國(guó)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，這就無(wú)形當(dāng)中出現(xiàn)了東道國(guó)的技術(shù)引進(jìn)現(xiàn)象。 產(chǎn)品所處周期階段的不同，直接影響著 FDI 的技術(shù)轉(zhuǎn)移。 技術(shù)系統(tǒng)的配套。而這些方面都是 FDI 進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移所要考慮的，因?yàn)樗鼈兺現(xiàn)DI 企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移后的利潤(rùn)密切相關(guān)。有關(guān) FDI 方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移的公約和慣例有很多如《世界版權(quán)公約》等等，這些都直接或間接地影響著東道國(guó)的 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)。由于有關(guān) FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相對(duì)匱乏，故在本文中筆者將用歷年的技術(shù)和成套設(shè)備進(jìn)口額來(lái)代替 FDI 方式的歷年技術(shù)引進(jìn)額。回歸方程 表明，每增加一億美元的 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)額，可在當(dāng)年帶來(lái)○ 1 億元人民幣的 GDP 增長(zhǎng)，同時(shí)當(dāng)年的 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)額每增長(zhǎng)一億美元，可使第二年的 GDP 增長(zhǎng) 352 億元人民幣。故從方程 中的 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的滯后長(zhǎng)度可看出，F(xiàn)DI 方○ 1式技術(shù)引進(jìn)在短期內(nèi)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用主要是通過(guò)提高技術(shù)效率這一途徑來(lái)完成的，從長(zhǎng)期來(lái)看，其對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的正面作用有限，因?yàn)榧夹g(shù)效率的提高可在較短的時(shí)間內(nèi)完成，而技術(shù)進(jìn)步則需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間才能夠?qū)崿F(xiàn)，再加上外商投資企業(yè)本身的逐利性，使得他們更多的關(guān)注于這種短期性、功利性強(qiáng)的技術(shù)效率途徑。如果方程 中的滯后 X 和方程 中的滯后 Y 的系數(shù)集分別在兩個(gè)回歸中都是統(tǒng)計(jì)○ 3 ○ 5 ○ 6上異于零的（即 、 ），則表示 X 和 Y 互為因果關(guān)系。為了能清楚地說(shuō)明問(wèn)題，本文在此引入了一個(gè)比較簡(jiǎn)單的 Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，?dāng)然這個(gè)模型也將是我們?cè)谙挛乃玫降?，該模型要求估?jì)以下的回歸： ??????ninjtjtitt uYXY111??○ 5 tjtmjmiitt 211??????○ 6其中干擾 u 和 u 假定為不相關(guān)的。技術(shù)進(jìn)步主要依賴(lài)于科學(xué)技術(shù)研究和對(duì)新技術(shù)的推廣與運(yùn)用，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步遲緩時(shí)，政策指向應(yīng)是增加對(duì)科學(xué)研究的投資及鼓勵(lì)新技術(shù)開(kāi)發(fā)；而技術(shù)效率則取決于應(yīng)用者的知識(shí)、理解及使用水平，當(dāng)技術(shù)低效時(shí)，政策應(yīng)主要鼓勵(lì)企業(yè)更好地領(lǐng)會(huì)現(xiàn)有技術(shù)和提高其運(yùn)用水平。而本文將運(yùn)用現(xiàn)式估計(jì)法，即序貫地對(duì)無(wú)限（滯后）模型進(jìn)行估計(jì)，簡(jiǎn)言之即首先將 Y 對(duì) X 回歸，然后將ttY 對(duì) X 和 X 回歸，然后將 Y 對(duì) X ， X 和 X 回歸，如此類(lèi)推。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，變量 Y（應(yīng)變量）對(duì)另一些變量 X（解釋變量）的依賴(lài)很少是瞬時(shí)的。這些政策極大的影響著 FDI 企業(yè)對(duì)東道國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，因?yàn)楹枚嗾弑旧砭椭苯踊蜷g接地涉及了 FDI 企業(yè)對(duì)東道國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容。當(dāng)國(guó)際直接投資者在東道國(guó)投資時(shí)，由于能力或生產(chǎn)成本問(wèn)題，其往往要與東道國(guó)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)生這樣或那樣的聯(lián)系?！?1社會(huì)文化是一個(gè)復(fù)雜的大系統(tǒng)，而技術(shù)則是這個(gè)大系統(tǒng)中的一個(gè)重要的子系統(tǒng)，其必然要受到社會(huì)文化對(duì)其自身的作用，該作用表現(xiàn)為技術(shù)的民族性，即在技術(shù)發(fā)展過(guò)程中，由各民族在語(yǔ)言、地域環(huán)境、經(jīng)濟(jì)生活和文化等方面的不同而形成的差異。 成熟產(chǎn)品階段。不過(guò)，微觀(guān)技術(shù)差距在大多數(shù)情況下，和宏觀(guān)技術(shù)差距在方向上是一致的，而且宏觀(guān)技術(shù)差距是所有微觀(guān)技術(shù)差距的集中體現(xiàn)，為了敘說(shuō)的方便，本文將用宏觀(guān)的技術(shù)差距來(lái)替代微觀(guān)的技術(shù)差距。(4)技術(shù)人員的流動(dòng)效應(yīng)，當(dāng) FDI 方式的外商投資企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)時(shí)，由于雙方企業(yè)在許多方面存在一定的差異，故人員的流動(dòng)不可避免，而且是雙向的，既有人員的流入，也有人員的流出。 1．直接的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。技術(shù)引進(jìn)常與增加就業(yè)形成矛盾，其他方式的技術(shù)引進(jìn)很難對(duì)此做出有效的協(xié)調(diào)，而 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)則不然，它不僅引進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步，而且還增加了東道國(guó)的就業(yè)，因?yàn)?FDI 可以帶來(lái)直接和間接的就業(yè)效應(yīng)，直接效應(yīng)是指外商在東道國(guó)投資時(shí)直接雇用東道國(guó)人員，間接效應(yīng)體現(xiàn)外商投資可以為東道國(guó)當(dāng)?shù)毓┴浬虅?chuàng)造出新的工作，從而有效地緩解了這一矛盾。這對(duì)資本相對(duì)富裕的發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，并沒(méi)有什么問(wèn)題，但對(duì)資本相對(duì)匱乏的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，卻顯得是捉襟見(jiàn)肘、力不從心。 區(qū)位特定優(yōu)勢(shì)：即東道國(guó)（目標(biāo)市場(chǎng)）擁有的優(yōu)勢(shì)，如自然稟○ 3賦優(yōu)勢(shì)、政治經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)勢(shì)、政策法規(guī)優(yōu)勢(shì)和基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢(shì)等。e 反之，當(dāng)技術(shù)的價(jià)格 p 低于市場(chǎng)均衡點(diǎn) E 時(shí)，技術(shù)的需求量大于其供給量，形成短缺現(xiàn)象，這會(huì)造成技術(shù)的需求者之間的搶購(gòu)，必然使技術(shù)價(jià)格抬高，這時(shí)會(huì)使部分技術(shù)需求者開(kāi)始退出技術(shù)市場(chǎng)，從而使技術(shù)的需求量減少；另外，會(huì)有部分潛在的技術(shù)供給者開(kāi)始陸續(xù)進(jìn)入技術(shù)市場(chǎng)，最終導(dǎo)致技術(shù)供給量的增加。而價(jià)格則是圍繞著價(jià)值在一定的幅度范圍內(nèi)上下波動(dòng)的。 市場(chǎng)