【正文】 .........20第二節(jié) FDI 方式技術(shù)引進(jìn)與我國的技術(shù)水平 .............................24第三節(jié) FDI 方式技術(shù)引進(jìn)與高新技術(shù)產(chǎn)品出口 ...........................27第四章 我國境內(nèi) FDI 的最新發(fā)展趨勢 .....................................33第一節(jié) 外商獨(dú)資傾向嚴(yán)重 ............................................33第二節(jié) 跨國公司研發(fā)中心在我國的集聚 ................................39第五章 我國的對策 .....................................................43第一節(jié) 建立完善的要素市場 ..........................................43第二節(jié) 大力培養(yǎng)、加強(qiáng)和充分發(fā)揮企業(yè)的主體地位 ......................44第三節(jié) 加強(qiáng)我國政府的宏觀調(diào)控 ......................................47結(jié) 論 .................................................................49致 謝 .................................................................50附 錄 .................................................................51參考文獻(xiàn) ...............................................................531引 言 對于我國來說，由于 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)屬于一個新鮮事物，是在我國實行改革開放之初，伴隨著外資的進(jìn)入才開始慢慢出現(xiàn)的，而到其形成一定的氣侯與規(guī)模時則是近期的事了。 2第一章 緒 論 在本章中筆者將對技術(shù)引進(jìn)的方式進(jìn)行一些介紹以使大家對本文論題的出處能夠有所了解，同時通過定性和定量分析的手段，對當(dāng)前我國的技術(shù)引進(jìn)方式的現(xiàn)狀作了一下分析。國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易比較相似，只是兩者的標(biāo)的物不同，前者為技術(shù)，后者為一般的商品。合作研究是指派遣學(xué)者、專家到國外高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)或生產(chǎn)企業(yè)，與國外同行學(xué)者、專家合作進(jìn)行研究設(shè)計；或是雙方學(xué)者、專家輪流到對方國家的學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)進(jìn)行研究。而相關(guān)分析便是這種定量分析的重要統(tǒng)計方法之一，在自然科學(xué)、工程技術(shù)、和社會經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域有著廣泛的運(yùn)用。當(dāng) 時，表示 X 與 Y 變量為1??r完全的線性相關(guān)，也即為確定的函數(shù)關(guān)系；當(dāng) 時，表示兩變量不存在線性相0關(guān)；當(dāng) 時，表示兩變量存在不同程度的線性相關(guān)。因此在對 FDI 和技術(shù)引進(jìn)的相關(guān)性做出結(jié)論之前，必須得要檢驗樣本 r 值的顯著性。再加上 FDI 是技術(shù)引進(jìn)的方式之一，故可得出以下結(jié)論即我國目前的技術(shù)引進(jìn)方式主要為 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)。合作經(jīng)營企業(yè)可以是獨(dú)立法人，也可以不是獨(dú)立法人。技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)從供方向受方的運(yùn)動，這種運(yùn)動可以在地理空間上進(jìn)行，也可以在不同領(lǐng)域、部門之間進(jìn)行。而且這種方式下的技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象確實是大量存在，因為一般情況下，國際合作經(jīng)營都是由外國合營者向東道國提供資金、技術(shù)和設(shè)備，東道國的合作者提供土地、廠房以及勞務(wù)等，合同期滿后，合營企業(yè)一般歸東道國一方所有。資源效應(yīng)○ 2 一個國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)，首先必須使本國資源得到充分有效的利用。技術(shù)引進(jìn)國通過國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，增加友誼，增進(jìn)了解，加強(qiáng)了世界經(jīng)濟(jì)一體化的程度，改善了國際關(guān)系，優(yōu)化了本國經(jīng)濟(jì)環(huán)境，提高本國的國際地位?，F(xiàn)代企業(yè)的競爭，實質(zhì)上是技術(shù)和人才的競爭，從這個意義上講，企業(yè)通過技術(shù)引進(jìn)，可以培養(yǎng)科技人才和現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營管理人才。當(dāng)技術(shù)擁有方的技術(shù)能力強(qiáng)于技術(shù)受方，并且技術(shù)轉(zhuǎn)移對雙方都有利時，通過直接投資進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移才成為可能。 技術(shù)通道 （FDI） 環(huán)境 c圖 21：FDI 方式的系統(tǒng)構(gòu)成2．FDI 方式的實現(xiàn)機(jī)制 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)主要是通過市場的供需機(jī)制和有關(guān) FDI 的資本流動機(jī)制共同作用而實現(xiàn)的。下面筆者就分別對這兩套機(jī)制做一下分析： p D S 過剩 p E e 短缺o q q e圖 22(1)技術(shù)的供需機(jī)制 價值 ○ 1 技術(shù)的價值一般是由平均技術(shù)水平下的技術(shù)接受方在使用該技術(shù)后的經(jīng)濟(jì)效益的高低來決定，經(jīng)濟(jì)效益高，則技術(shù)的價值高，反之則低。只要供給量大于需求量，價格就會繼續(xù)下降，一直降到市場的均衡價格 p 為止，同時會有部e分的技術(shù)供給者繼續(xù)退出技術(shù)市場；部分潛在的技術(shù)需求者繼續(xù)成為現(xiàn)實的技術(shù)需求者，直至達(dá)到市場的均衡產(chǎn)量 oq 。市場的不完全則主要是指結(jié)構(gòu)性市場不完全和知識性市場不完全，前者是由于競爭壁壘、交易成本高昂而導(dǎo)致的市場不完全；后者是指由于不易或需支付較高的代價獲得生產(chǎn)與銷售的有關(guān)信息，此外，政府干預(yù)也會導(dǎo)致市場的不完全。當(dāng)發(fā)生技術(shù)引進(jìn)時，要想充分發(fā)揮技術(shù)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動作用，一定15資本的配套是必須的。 第四，F(xiàn)DI 方式能很好地協(xié)調(diào)技術(shù)引進(jìn)與增加就業(yè)這一對矛盾。2．FDI 方式影響一國技術(shù)進(jìn)步的方式16 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)它主要是通過以下方式，對東道國的技術(shù)進(jìn)步施加影響的。 前向關(guān)聯(lián)，東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過購買 FDI 方式的外商○ 2投資企業(yè)的較先進(jìn)產(chǎn)品，能提高自身產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率，同時 FDI 方式的外國投資企業(yè)產(chǎn)品的相關(guān)技術(shù)（維修和操作等技術(shù)）也會向該企業(yè)轉(zhuǎn)移，這樣就會對東道國下游企業(yè)技術(shù)水平的提高產(chǎn)生一定的促進(jìn)作用。盡管技術(shù)的發(fā)展在各個國家內(nèi)是不平衡的，例如一個國家雖然從總體上來說技術(shù)落后，但它的某項或某些項技術(shù)仍然可能是先進(jìn)的。此時，國外還不能生產(chǎn)這種產(chǎn)品。 社會文化系統(tǒng)的配套。而對任一企業(yè)來說，掌握和控制所有與生產(chǎn)相關(guān)的技術(shù)往往是不現(xiàn)實的，這里既有能力的問題，也有生產(chǎn)成本的問題。一國的國內(nèi)政策環(huán)境主要是○ 1指一國的社會制度、政治體制、國家對內(nèi)外所奉行的基本方針政策、法律措施等，就具體政策而言，是指其產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策、科技政策、利用外資和引進(jìn)技術(shù)的政策以及有關(guān)法規(guī)等。該模型還有兩種形式，一是有限（滯后）分布滯后模型，即滯后長度已經(jīng)人為設(shè)定，例如：Y =α+β X +β X +β X +μ ；t0t1?t2?tt二是無限（滯后）分布滯后模型，即尚未人為規(guī)定滯后的長度，也就是說沒有明確要回到多遠(yuǎn)的過去，此模型的數(shù)學(xué)表現(xiàn)形式為：Y =α+β X +β X +β X + … +μ ；t0t1?t2?tt一般來說，無限（滯后）分布滯后模型易于數(shù)學(xué)上的處理，故其被較多的使用，本文也不例外。具體數(shù)據(jù)如下（見表 31）：表 31年份 GDP（億元） 技術(shù)和成套設(shè)備進(jìn)口額（億美元）1981 1982 1983 1984 7171 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2022 2022 2022 102300 資料來源：《中國統(tǒng)計年鑒》，《中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易統(tǒng)計年鑒》3．分析過程及其結(jié)論怎樣估計無限（滯后）模型中的 α 和諸 β 呢？可以采用以下兩種方法：(1)現(xiàn)式估計法，(2)限定諸 β 遵從某種變化模式的先驗約束法。*2在這三個部分當(dāng)中，涉及到技術(shù)方面的有兩個，一個是技術(shù)進(jìn)步；另一個是技術(shù)效率，兩者的概念是不完全相同的。該方法是基于這樣一套理論之上的，即一般地，由于將來不能預(yù)測過去，如果變量 X 是變量 Y 的原因，則 X 的變化應(yīng)先于 Y 的變化，同時在做 Y 對其他變量（包括自身的過去值）的回歸時，把 X 的過去或滯后值包括進(jìn)來能顯著的改進(jìn)對 Y的預(yù)測。??0i?j?最后，如果方程 中的滯后 X 和方程 中的滯后 Y 的系數(shù)集分別在兩個回歸中都○ 4 ○ 5 ○ 625不是統(tǒng)計上異于零的（即 、 ），則表示 X 和 Y 之間不存在任何的??0i?j?因果關(guān)系。因此，我們切不可對 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)對我國技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用產(chǎn)生盲信，否則極易造成這樣的難堪局面，即我國的技術(shù)進(jìn)步水平非但沒有因 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)而得到較快的、持續(xù)的提升，相反為了吸納 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)，我國的市場卻受到國外企業(yè)極大地蠶食，從而對我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生極大的負(fù)面影響，最終導(dǎo)致我國的經(jīng)濟(jì)無法得到持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展。而且這一結(jié)果也從側(cè)面反映了這樣兩個問題： 產(chǎn)出 y f*2 2 yy *1 y f*2 1 y1 y x x 投入12圖 31：其中 f ，f 為生產(chǎn)邊界函數(shù)1首先，F(xiàn)DI 方式技術(shù)引進(jìn)的標(biāo)的物—技術(shù)作用的發(fā)揮有一定的時滯效應(yīng)，需要有一定的時間，才能逐步達(dá)到最佳狀態(tài)，具體體現(xiàn)為兩個方面，一方面，外商投資企業(yè)所帶來的先進(jìn)技術(shù)并不能迅速適應(yīng)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)條件、市場環(huán)境的要求，外資企業(yè)首先花費(fèi)一定的時間來進(jìn)行人員培訓(xùn)、技術(shù)改造、技術(shù)支持，以改進(jìn)其技術(shù)的適應(yīng)性；另一方面，我國企業(yè)對外商投資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的吸收、消化也需要一個過程，23由于初始技術(shù)水平的差距，以及受本國人力資源、生產(chǎn)條件、管理水平的限制，我國企業(yè)往往需要一個較長時期才能模仿、吸收外資企業(yè)的技術(shù)。至于經(jīng)濟(jì)增長，21將用我國的 GDP 來反映。 20第三章 我國 FDI 方式總體效果的實證分析 在上一章筆者已對 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)從理論上做了一番剖析，對 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)有了一定的了解，而在本章筆者將結(jié)合中國實際來審視一下我國利用 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的效果以及存在的一些問題等等。東道國為了成功的進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，就必須得要對一些可控經(jīng)濟(jì)要素進(jìn)行優(yōu)化，以創(chuàng)造 FDI 企業(yè)對東道國進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本外在條件，刺激 FDI 企業(yè)對東道國進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的欲望。該系統(tǒng)○ 2包括內(nèi)外技術(shù)的配套、技術(shù)要素內(nèi)部的配套、技術(shù)要素之間的配套、部門技術(shù)的配套以及技術(shù)結(jié)構(gòu)的配套等。一般來說，只有當(dāng)產(chǎn)品處于第二和第三階段時才會出現(xiàn) FDI，而這當(dāng)中只有第二階段一定會出現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，而第三階段則很難說，一般是不會出現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的。2．產(chǎn)品的生命周期每一產(chǎn)品都有一定的或長或短的技術(shù)生命周期，其生命周期大體可分為三個階段： 新產(chǎn)品階段。這種位差就是技術(shù)上的差距。 (3)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，其可分為前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)，具體表現(xiàn)為 后向關(guān)聯(lián)，當(dāng) FDI○ 1方式的外商投資企業(yè)向東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)購買加工原料或零部件時，它往往會為供應(yīng)商提供諸如技術(shù)援助、咨詢、人員培訓(xùn)等服務(wù)，以幫助供應(yīng)商改善經(jīng)營管理，提高產(chǎn)品質(zhì)量，最終使之適應(yīng)自己的生產(chǎn)需求。這是因為 FDI 本身所具有的一些特點(diǎn)如資本的流入、東道國人員就業(yè)的促進(jìn)等，及其對東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，大大地強(qiáng)化了技術(shù)供方的優(yōu)勢地位，增加了其在技術(shù)引進(jìn)中的談判能力，而弱化了需方的地位，使其在技術(shù)引進(jìn)中的交涉能力大打折扣。其他方式的技術(shù)引進(jìn)常常是一次性的，技術(shù)引進(jìn)的雙方僅就一項或幾項單純的技術(shù)達(dá)成交易，交易完成之后，雙方很少再發(fā)生相關(guān)聯(lián)系。眾所周知，社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開資本、勞動和技術(shù)這三個基本要素，他們之間是互相密切聯(lián)系的、缺一不可的。 內(nèi)部化優(yōu)勢：是指公司將其所擁有的資產(chǎn)加以內(nèi)部化使用而帶來的優(yōu)勢，○ 2其動機(jī)在于避免外部市場的不完全對其所產(chǎn)生的不利影響，實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，繼續(xù)保持和充分利用其所有權(quán)優(yōu)勢的壟斷地位。這時的技術(shù)數(shù)量叫做“均衡產(chǎn)量”，如圖 22 中橫軸的截距 oq ；供需雙方都能接受的市場價格叫做“均衡價格”，即市場的需求價格e和供給價格相等時的價格，如圖 22 中縱軸的截距 op ；需求曲線和供給曲線相交e的點(diǎn)叫做“均衡點(diǎn)”，如圖 22 中的 E 點(diǎn)。由于 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)牽涉到了○ 2FDI，故其不可避免的要受到有關(guān) FDI 的國際資本流動機(jī)制的制約，而且