【正文】 內(nèi)資部門特征 16 外資部門特征 174 FDI對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響的實(shí)證分析 20 模型建立和數(shù)據(jù)來源 20 實(shí)證結(jié)果分析 21 總體樣本檢驗(yàn)結(jié)果分析 21 分組樣本檢驗(yàn)結(jié)果分析 22 基本結(jié)論 235 利用FDI促進(jìn)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的對(duì)策 25 政府的對(duì)策 25 25 25 25 企業(yè)的對(duì)策 26 26 26 27參考文獻(xiàn) 28致 謝 31數(shù)據(jù)附錄 321 導(dǎo)論 選題背景與意義改革開放30年來，F(xiàn)DI影響我國(guó)自主創(chuàng)新的因素體系正在不斷發(fā)生變化。自1992年我國(guó)實(shí)施“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略以來，F(xiàn)DI的技術(shù)含量有大幅度的提升。特別是20世紀(jì)90年代以來，我國(guó)吸引了大量的外商直接投資（ Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI），2010年。外商在華投資具體情況及趨勢(shì)如下圖所示：資料來源：中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫 圖11 我國(guó)利用外資情況 國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，利用FDI是發(fā)展中國(guó)家增強(qiáng)自主創(chuàng)新的一個(gè)重要途徑，從我國(guó)的國(guó)情出發(fā)，充分發(fā)揮FDI的促進(jìn)作用，利用FDI引進(jìn)適用高新技術(shù)，在消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新應(yīng)是我國(guó)大多數(shù)企業(yè)尋求技術(shù)進(jìn)步，提升技術(shù)創(chuàng)新能力的一種理性的現(xiàn)實(shí)選擇。國(guó)內(nèi)外的學(xué)者對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)的外溢已有諸多的研究，國(guó)際理論界的主流觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)際范圍內(nèi)的技術(shù)擴(kuò)散已經(jīng)成為技術(shù)進(jìn)步的重要源泉。FDI所帶來正向溢出效應(yīng)也是為大家所認(rèn)可的，盡管支持性的實(shí)證研究方面有些分歧，但后來的許多文章也從東道國(guó)的門檻效應(yīng)方面對(duì)其進(jìn)行了解釋。從文獻(xiàn)來看，對(duì)于溢出機(jī)制的研究多數(shù)基于溢出機(jī)制本身的研究，主要關(guān)于其是否存在，以及效應(yīng)的分析。而基于創(chuàng)新的FDI溢出機(jī)制研究涉足尚少，更沒有形成一個(gè)體系。所以本文關(guān)注的是技術(shù)外溢的具體渠道和過程，而基于此過程討論其對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的影響。作為發(fā)引進(jìn)外資第一大國(guó)，中國(guó)的自主創(chuàng)新問題已成為國(guó)際學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問題，故研究我國(guó)FDI對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新能力的影響具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。 相關(guān)概念的界定 外商直接投資（FDI）FDI（外商直接投資）是現(xiàn)代的資本國(guó)際化的主要形式之一，按照國(guó)際貨幣基金組織的定義FDI是指：在投資人以外的國(guó)家所經(jīng)營(yíng)的企業(yè)擁有持續(xù)利益的一種投資，其目的在于對(duì)該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理具有發(fā)言權(quán)?？鐕?guó)公司是FDI的主要形式。外商直接投資包括綠地投資(Greenfield Investment)和兼并收購(gòu)(Merger and Acquisition Investment)兩種方式。目前，外資進(jìn)入中國(guó)主要是綠地投資，而兼并收購(gòu)相對(duì)較少，原因是中國(guó)并購(gòu)的條件與環(huán)境還不健全。隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇和市場(chǎng)的飽和，在未來的幾年或十幾年跨國(guó)并購(gòu)或許將成為FDI流入中國(guó)的重要形式。 技術(shù)溢出20世紀(jì)六十年代，MacDougall(1960) MacDougall, , The Benefits and Costs of Private Investment from Abroad: A Theoretical Approach[J], Economic Record, ,1996:13~35.第一次明確提出FDI技術(shù)溢出問題，其分析了對(duì)外投資的一般成本及收益。Kokko(1992) Kokko,A., 1992, Foreign direet investment, host country characteristics and spillovers, The Economics Research Institute, Stockholm.以及Blomstrom(1998) Blomstrom M. and kokko A., 1998, “Multinational Corporations and Spillovers”, Journal of Economic Surveys,Vol. 8, PP247一277.將FDI技術(shù)溢出定義為：跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立子公司，從而引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力進(jìn)步，跨國(guó)公司子公司無法獲取其全部收益的情形。故本文認(rèn)為，技術(shù)溢出一般具有正外部性，對(duì)于跨國(guó)公司而言，是一種無法避免的溢出。這種溢出同時(shí)還具有競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、擠出效應(yīng)、示范效應(yīng)、人員培訓(xùn)效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)。FDI溢出效應(yīng)既可以在行業(yè)內(nèi)部發(fā)生，也可以在行業(yè)間發(fā)生。當(dāng)溢出效應(yīng)發(fā)生在同一行業(yè)內(nèi)部時(shí)成為水平溢出效應(yīng)(Horizontal Spillover Effect)，發(fā)生在行業(yè)間的為垂直溢出效應(yīng)(Vertical Spillover Effect)。水平關(guān)聯(lián)主要通過技術(shù)模仿、非物化經(jīng)驗(yàn)或設(shè)備的人力資源渠道傳導(dǎo)等途徑產(chǎn)生。而當(dāng)外資企業(yè)從上游企業(yè)采購(gòu)?fù)度肫坊蛳蛳掠纹髽I(yè)提供投入品時(shí)，就會(huì)形成前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)。 企業(yè)自主創(chuàng)新能力自主創(chuàng)新是根據(jù)我國(guó)的國(guó)情提出來的，國(guó)外沒有完全等同的概念。周寄中等(2005)指出：自主創(chuàng)新，是指通過擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品價(jià)值的過程。自主創(chuàng)新能力主要包括科技原始性創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)消化吸收能力。而自主創(chuàng)新的結(jié)果主要體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利等。進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著科技的迅猛發(fā)展，以自主創(chuàng)新為核心的科技實(shí)力越來越成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)。對(duì)于企業(yè)來說，自主創(chuàng)新能力就是自主集成和應(yīng)用各種技術(shù)知識(shí)并由此獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力，包括技術(shù)搜索能力、學(xué)習(xí)能力、研究開發(fā)能力等，主要表現(xiàn)為對(duì)行業(yè)發(fā)展有重大影響的核心技術(shù)的開發(fā)和掌控，其擁有對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的自主定價(jià)權(quán)以及市場(chǎng)價(jià)值分配過程中的話語權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。 研究的主要內(nèi)容和思路本文擬通過對(duì)以往文獻(xiàn)的研究整理分析FDI的技術(shù)溢出機(jī)制，聯(lián)系現(xiàn)實(shí)解析FDI對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新能力的溢出途徑及其影響因素，然后借鑒前人的研究結(jié)果，建立技術(shù)溢出模型，用面板數(shù)據(jù)的分析方法，具體度量FDI對(duì)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。最后基于理論分析及實(shí)證研究，給出相應(yīng)的政策建議。本文主要通過理論與實(shí)證相結(jié)合的方式來分析FDI的溢出效應(yīng)及其對(duì)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。思路如下：溢出效應(yīng)建立模型實(shí)證分析理論闡釋基本概念提出問題文獻(xiàn)綜述總體分析分組檢驗(yàn)政府層面政策建議企業(yè)層面2 文獻(xiàn)綜述 FDI溢出機(jī)制的研究綜述外商投資企業(yè)對(duì)東道國(guó)產(chǎn)生溢出效應(yīng)遵循一定的路徑和機(jī)制，通過該溢出機(jī)制促進(jìn)東道國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升。目前，國(guó)內(nèi)外涌現(xiàn)出大量采用案例調(diào)查的形式的文獻(xiàn)以證明溢出效應(yīng)，其中最有代表性的就是Blomstrom和Kokko(1994) Blomstrom, M. and Kokko, A., FDI and the Structure of Home Country Production, in B. Bora, ed., Foreign Direct Investment: Research Issues, Routledge, London and New York.提出的四種溢出途徑，在大量的研究中被廣泛引用。而在這個(gè)過程中，東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)環(huán)境以及技術(shù)水平等都會(huì)對(duì)技術(shù)溢出產(chǎn)生重要而直接的影響()。由表中不難看出FDI促使技術(shù)溢出的渠道與機(jī)制。 FDI溢出機(jī)制驅(qū)動(dòng)力量生產(chǎn)率提高的來源示范效應(yīng)（模仿并進(jìn)行二次創(chuàng)新）采用新的生產(chǎn)流程，產(chǎn)品設(shè)計(jì)，技術(shù)創(chuàng)新；運(yùn)用科學(xué)的管理方法競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)（學(xué)習(xí)）降低X低效率，盡快的采用新技術(shù)人員培訓(xùn)效應(yīng)提高補(bǔ)充型勞動(dòng)力的生產(chǎn)率；提升當(dāng)?shù)厝肆Y本存量，獲取隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)鏈?zhǔn)叫?yīng)（產(chǎn)業(yè)間溢出）規(guī)模經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整，從跨國(guó)公司子公司先進(jìn)的產(chǎn)品、工序技術(shù)或市場(chǎng)知識(shí)中“搭便車”，接觸到技術(shù)前沿孟浩（2005）認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的過程，是由許多創(chuàng)新要素、具有特定功能的有機(jī)體相互聯(lián)系而成。其中包括很多的創(chuàng)新元素，可以表現(xiàn)為市場(chǎng)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、營(yíng)銷創(chuàng)新和方法創(chuàng)新等，各種創(chuàng)新元素之間相互作用，相互融合，企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)集成化趨勢(shì)。創(chuàng)新過程還與外部環(huán)境進(jìn)行相互的信息、能量的交換，促進(jìn)創(chuàng)新集成呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)性發(fā)展。李垣（2002） 李垣等，2002：《基于價(jià)值管理中的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建》，《中國(guó)軟科學(xué)》，第12期。從價(jià)值管理的角度提出，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)由戰(zhàn)略創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、營(yíng)銷創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等要素構(gòu)成，這些要素相互聯(lián)系，成為有機(jī)的整體戰(zhàn)略創(chuàng)新。其本質(zhì)是通過改變傳統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)方式，為顧客、供應(yīng)商、企業(yè)員工等創(chuàng)造新價(jià)值為目標(biāo)。產(chǎn)品創(chuàng)新主要是通過采用新理念、新結(jié)構(gòu)、新材料等開發(fā)出能夠滿足客戶更高甚至全新價(jià)值、效用需求的產(chǎn)品，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)以持續(xù)地開發(fā)滿足客戶更高效用需求。工藝創(chuàng)新是指企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的重大變革，工藝創(chuàng)新的目標(biāo)是通過過程重構(gòu)提升顧客價(jià)值。組織創(chuàng)新是企業(yè)組織形式的變革和發(fā)展。營(yíng)銷創(chuàng)新體現(xiàn)為企業(yè)的營(yíng)銷理念、營(yíng)銷策略、營(yíng)銷方法等的創(chuàng)新。文化創(chuàng)新是指企業(yè)內(nèi)部共有的基本價(jià)值觀念和一系列行為準(zhǔn)則的演進(jìn)，形成支持持續(xù)價(jià)值創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新的組織氛圍并影響員工行為。 FDI溢出效應(yīng)的影響因素相對(duì)于其他研究而言，東道國(guó)政府最關(guān)心的問題是什么情況下最有利于FDI溢出正效應(yīng)的產(chǎn)生，國(guó)外方面，Smarzynska（2002） Smarzynska, ., 2002, “Spillovers from foreign investment through backward linkages:Does technology gap matter?”, Preliminary Publication.認(rèn)為外資所有權(quán)結(jié)構(gòu)、技術(shù)差距、市場(chǎng)導(dǎo)向、地理距離、吸收能力是影響溢出的主要因素，Girma（2004） Girma, Sourafel, Holger Gorg, Mauro pisu., 2004, “The role of exporting and linkages for productlvity spillover”, Nottingham research Paper series, Vol. 30.認(rèn)為市場(chǎng)導(dǎo)向在其中起了重要的作用，Javorcik（2004） Javorcik Beata Smarzynska., 2004, “Does Foreign Dircet Investment Increase the Productivity of Domestic Firms? In Search of Spillovers through Backward Linkages”, The American Economic Review, , ., pp. 605一627.將其歸因于外資來源地、市場(chǎng)導(dǎo)向、外資所有權(quán)結(jié)構(gòu)。與Javorcik的研究類似，Jabbouramp。Mucchielli（2006） Jabbour,L., Muechielli, ., 2007, “Technology transfer through vertical linkages: The case of the Spanish manufacturing industry”, Joumal of Applied Economies, , PP115一136.也提出外資所有權(quán)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)導(dǎo)向、技術(shù)差距對(duì)其的影響。Yuriy Gorodnichenko，Jan Svejnar（2007）通過分析將影響因素歸納為國(guó)家制度、吸收能力、技術(shù)差距。國(guó)內(nèi)方面，周燕、齊中英（2005） 周燕，齊中英，2005：《基于行業(yè)特征的外商直接投資溢出效應(yīng)分析》，《中國(guó)軟科學(xué)》第9期。對(duì)影響外商直接投資溢出效應(yīng)的行業(yè)特征（如內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)水平差距、資本密集度差距和東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平）因素進(jìn)行了分析，得出當(dāng)內(nèi)外資企業(yè)差距較小或中等，且外資企業(yè)相應(yīng)能力水平較高時(shí)，溢出效應(yīng)才易于發(fā)生。賴明勇、包群等（2005） 賴明勇，包群，2005：《外商直接投資與技術(shù)外溢：基于吸收能力的研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》第8期。通過構(gòu)建基于中間產(chǎn)品種類擴(kuò)張型的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，證實(shí)了技術(shù)吸收能力對(duì)技術(shù)外溢效果的決定作用，并利用我國(guó)1996—2002年30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的結(jié)果支持了這一結(jié)論。許和連等（2007） 許和連，魏穎綺，賴明勇，2004：《外商直接投資地后向鏈接溢出效應(yīng)研究》，《管理世界》第4期。通過對(duì)中國(guó)35個(gè)工業(yè)行業(yè)的實(shí)證研究得出FDI企業(yè)通過向上游產(chǎn)業(yè)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)購(gòu)買中間產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)生了積極的后向鏈接溢出效應(yīng),但只在當(dāng)期發(fā)生。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn),當(dāng)行業(yè)中來自于FDI企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力過高或過低均不利于FDI的后向關(guān)聯(lián)溢出。 FDI溢出效應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新理論的結(jié)合研究綜述現(xiàn)代創(chuàng)新理論正是在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上衍生和發(fā)展起來的。熊彼特（1911）提出，廣義上的創(chuàng)新是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素的再組合。經(jīng)過近一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，王偉光（2003） 王偉光，2003：《中國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證研究》，《沈陽師范大學(xué)學(xué)報(bào)》第1期。提出創(chuàng)新是企業(yè)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的有效組合運(yùn)用，以及創(chuàng)造和吸納各種新技術(shù)知識(shí)的基礎(chǔ)上，以相對(duì)較低的成本向市場(chǎng)提供更好的產(chǎn)品和服務(wù)過程。實(shí)證表明，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑。綜合創(chuàng)新理論與FDI溢出理論，我們不難發(fā)現(xiàn)兩者的聯(lián)系。具體可用圖21概括：培訓(xùn)競(jìng)爭(zhēng)鏈接示范能力市場(chǎng)技術(shù)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新激勵(lì)創(chuàng)新源技術(shù)進(jìn)步FDI流入FDI溢出的途徑FDI溢出效果 圖21 技術(shù)創(chuàng)新理論與FDI理論的聯(lián)系從圖21中可以看出，外商直接投資作為一種創(chuàng)新源，其整個(gè)溢出過程與技術(shù)創(chuàng)新相比有很多的相似之處，F(xiàn)DI的溢出包括示范、競(jìng)爭(zhēng)、鏈接以及培訓(xùn)等手段，而創(chuàng)新的激勵(lì)制度包括：技術(shù)、市場(chǎng)、能力等，而這其中結(jié)果就直接導(dǎo)致在技術(shù)機(jī)會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、東道國(guó)企業(yè)的能力的變化。與此同時(shí)，東道國(guó)的政策環(huán)境對(duì)于FDI的流入有著一定程度的影響，而其自身能力又對(duì)各種效應(yīng)的發(fā)生起著制約作用。冼國(guó)明、嚴(yán)兵（2005） 冼國(guó)明、嚴(yán)兵，2005：《FDI對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)》，《世界經(jīng)濟(jì)》，第10期。提出：FDI對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)如專利申請(qǐng)數(shù)