【正文】 United States Securities and Exchange Commission (SEC). There are also quasigovernmental organizations 39。self regulatory organizations39。 (SRO39。s) such as the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) (formed by the merger of the enforcement divisions of the National Association of Securities Dealers, Inc. (NASD) and the New York Stock Exchange, Inc. (NYSE)). A significant influence is exerted by the availability of private rights of action under both state and Federal securities laws, as well as more generalized laws covering fraud. Futures and some aspects of derivatives are regulated by the Federal Commodity Futures Trading Commission (CFTC).There are eight principal United States federal statutes in the area of securities regulation: The Securities Act of 1933 ；The Securities Exchange Act of 1934；The Public Utility Holding Company Act of 1935；The Trust Indenture Act of 1939；The Investment Company Act of 1940；The Investment Advisers Act of 1940；The Securities Investor Protection Act of 1970；The Insider Trading Sanctions Act of 1984 ；The Insider Trading and Securities Fraud Enforcement Act of 1988；The SarbanesOxley Act of 2002 There are also fairly extensive regulations under these laws, largely made by the SEC. One of these regulations, know by its citation 10b5, is particularly notable because it creates and regulates federal civil liability in between private parties in transactions involving securities which are otherwise exempt from federal securities laws governing issuance and trading of securities are monly referred to as blue sky laws.In United States Securities and Exchange Commission. Rule 144: Selling Restricted and Control Securities. October 10, 2003. 美國證券監(jiān)管美國國會在1933年《證券法》和1934年《證券交易法》中對“證券”定義的規(guī)定相當寬泛。以33年《證券法》第2節(jié)（a）（1）為例，證券是指各種票證、股票、國庫券、債券、無抵押債券、利益證明或參與某種利潤分配協(xié)議的證明、擔保信托證、籌建經(jīng)濟組織證、可轉(zhuǎn)讓股權、投資合同、有投票權的信用證、證券證明、油礦、氣礦或其他礦藏開采權未分配部分的權益；任何證券、存款證明或者組合證券和指數(shù)證券（包括根據(jù)價格而計算出來的利益）的賣空期權、買空期權、買空賣空期權、選擇權或者特權；任何在全國證券交易所上交易的有關外幣的賣空期權、買空期權、買空賣空期權、選擇權或者特權；或者，從總體上任何被認為是“證券”的利益或工具，或者購買上述內(nèi)容的臨時的或中介性的收據(jù)、擔保、保證等各種利益的證明。 在美國證券監(jiān)管是美國法律領域，涵蓋各個方面的與證券交易和其他交易。它包括由單純的政府監(jiān)管機構聯(lián)邦和州一級的監(jiān)管，尤其是聯(lián)邦一級的美國證券交易委員會（SEC）。也有準政府組織的自我規(guī)管機構（偏析的），如金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA的）（由對全國證券交易商協(xié)會的執(zhí)法部門合并成立的公司（納斯達克）和新紐約證交所公司（NYSE））。阿施加重大影響力的私人訴訟的權利空房同時根據(jù)國家和聯(lián)邦證券法，以及更廣義的法律包括欺詐。期貨及衍生工具的某些方面是受美國聯(lián)邦商品期貨交易委員會（CFTC）。 有8個主要美國在證券領域的聯(lián)邦法規(guī)的規(guī)管： 1933年證券法；1934年證券交易法；公用事業(yè)控股公司法1935年；1939年信托契約法；1940年投資公司法；投資顧問法1940年；1970年證券投資者保護法；內(nèi)幕交易制裁法1984年；內(nèi)幕交易和證券欺詐執(zhí)行法1988年；2002年的薩班斯法案也有相當廣泛的根據(jù)這些法律法規(guī)，主要由美國證券交易委員會的。這些規(guī)定之一，知道其引用第10B 5，尤其值得注意的，因為它創(chuàng)造并規(guī)定私人當事方之間在涉及證券的監(jiān)管，否則由聯(lián)邦證券交易免征聯(lián)邦民事賠償責任。 國家法律管轄發(fā)行和交易的證券通常被稱為藍天法。摘自《美國證券和交易委員會》第144：銷售限制和控制證券，2003年10月10日致 謝四年的大學生活即將劃上一個句號，走出校園，踏上社會，我將面對又一次征程的開始。四年的大學求學生活雖然有著辛苦，但是也是那么的快樂，因為學習了很多東西，可謂是收獲頗豐吧。論文即將完成，四年求學的種種景象都浮現(xiàn)在了眼前。在此，我誠心地感謝四年來教導過我的所有導師，因為你們無私地無保留地將所有知識都教授給了我們，才能使我們在未來踏上社會后的又一次征程能夠有個好的開始。同時也感謝學院為我提供良好的做畢業(yè)設計的環(huán)境。我還要特別地感謝我的論文導師。您的工作是那么的繁忙，但您還是那么細心地指導論文，從論文題目的選定到論文寫作的指導,經(jīng)由您悉心的點撥,再經(jīng)思考后的領悟,讓我更好地完成論文的寫作，我也深刻地體會到您對學生是如此的重視。最后再一次感謝所有在畢業(yè)設計中曾經(jīng)幫助過我的良師益友和同學，以及在設計中被我引用或參考的論著的作者。畢業(yè)論文（設計）原創(chuàng)性聲明本人所呈交的畢業(yè)論文（設計）是我在導師的指導下進行的研究工作及取得的研究成果。據(jù)我所知，除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文（設計）不包含其他個人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本論文（設計）的研究做出重要貢獻的個人和集體，均已在文中作了明確說明并表示謝意。 作者簽名： 日期： 畢業(yè)論文（設計）授權使用說明本論文（設計）作者完全了解**學院有關保留、使用畢業(yè)論文（設計）的規(guī)定，學校有權保留論文（設計）并向相關部門送交論文（設計）的電子版和紙質(zhì)版。有權將論文（設計）用于非贏利目的的少量復制并允許論文（設計）進入學校圖書館被查閱。學?？梢怨颊撐模ㄔO計）的全部或部分內(nèi)容。保密的論文（設計）在解密后適用本規(guī)定。 作者簽名： 指導教師簽名： 日期： 日期： 注 意 事 項（論文）的內(nèi)容包括：1）封面（按教務處制定的標準封面格式制作）2）原創(chuàng)性聲明3）中文摘要（300字左右）、關鍵詞4）外文摘要、關鍵詞 5）目次頁（附件不統(tǒng)一編入）6）論文主體部分：引言（或緒論）、正文、結(jié)論7）參考文獻8）致謝9）附錄（對論文支持必要時）：理工類設計（論文）正文字數(shù)不少于1萬字（不包括圖紙、程序清單等）。：任務書、開題報告、外文譯文、譯文原文（復印件）。、圖表要求：1）文字通順，語言流暢，書寫字跡工整，打印字體及大小符合要求，無錯別字，不準請他人代寫2）工程設計類題目的圖紙，要求部分用尺規(guī)繪制，部分用計算機繪制，所有圖紙應符合國家技術標準規(guī)范。圖表整潔，布局合理，文字注釋必須使用工程字書寫，不準用徒手畫3）畢業(yè)論文須用A4單面打印，論文50頁以上的雙面打印4）圖表應繪制于無格子的頁面上5）軟件工程類課題應有程序清單，并提供電子文檔1）設計（論文）2）附件：按照任務書、開題報告、外文譯文、譯文原文（復印件）次序裝訂3）其它21