【正文】 常在10年以上，一般為15年D.通常在10年以上，一般為20年 學員答案：A 標準答案：A 學員得分：1分 17.股票價格與市場利率之間的關系通常表現(xiàn)為（ ）。1分已自動評判A.利率與股票價格同方向變動B.利率提高引起股票價格下降C.利率與股票價格隨機變動D.利率提高引起股票價格上升 學員答案：B 標準答案：B 學員得分：1分 18.實行客戶交易結算資金第三方存管制度后，證券投資者結算資金的存取方式是（）。1分已自動評判A.直接取現(xiàn)B.轉賬C.匯款D.劃款 學員答案：A 標準答案：B 學員得分：0分 19.下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（）。1分已自動評判A.雙方聲明及承諾、協(xié)議標的B.證券經(jīng)紀商內(nèi)幕信息披露原則C.資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷D.甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決 學員答案：B 標準答案：B 學員得分：1分 20.（）僅限用于基金、國債及其他債券的認購及交易。1分已自動評判A.股票帳戶B.基金賬戶C.資金帳戶D.銀行帳戶 學員答案：A 標準答案：B 學員得分：0分 21.操縱證券交易價格罪的懲罰措施是（）。1分已自動評判A.證監(jiān)會的紀律處分B.行業(yè)協(xié)會的紀律處分C.行政處罰D.刑事處罰 學員答案：D 標準答案：D 學員得分：1分 22.公司依據(jù)營銷人員（）對營銷人員級別進行調整。1分已自動評判A.職級績效管理標準B.績效管理辦法C.營銷人員基本管理制度D.營銷人員日常管理辦法 學員答案：A 標準答案：A 學員得分：1分 23.營銷人員應每（）簽署一次合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書。1分已自動評判A.月B.季度C.半年D.1年 學員答案：B 標準答案：B 學員得分：1分 24.證券市場上最基本和最主要的兩個品種是（）。1分已自動評判A.股票和權證B.股票和期權C.股票和債券D.期貨和基金 學員答案：C 標準答案：C 學員得分：1分 25.滬深300股指期貨合約的最小變動價位是（）點。1分已自動評判A.B.C.D. 學員答案：D 標準答案：D 學員得分：1分 26.勞動合同營銷人員業(yè)績報酬中K2的說法有誤的是（）。1分已自動評判A.勞動合同營銷人員業(yè)績薪酬=名下客戶凈創(chuàng)收 K2（K2≤40%）B.每月根據(jù)業(yè)績，對照月凈新增有效戶、月凈新增客戶資產(chǎn)兩項標準，就小取對應基本業(yè)績薪酬比例C.首席客戶經(jīng)理、首席理財經(jīng)理月凈新增業(yè)績對應的基本業(yè)績薪酬比例J，保底為18%D.管理類營銷人員轉為業(yè)務類營銷人員半年內(nèi)基本業(yè)績薪酬比例J，保底20% 學員答案： 標準答案：B 學員得分：0分 27.營銷人員達不到續(xù)簽標準時的調整原則有誤的是（）。1分已自動評判A.理財經(jīng)理系列調整到客戶經(jīng)理系列或證券經(jīng)紀人系列B.客戶經(jīng)理系列調整到經(jīng)紀人系列C.營銷經(jīng)理系列調整到團隊經(jīng)理系列D.團隊經(jīng)理系列調整到客戶經(jīng)理系列或證券經(jīng)紀人系列 學員答案： 標準答案：A 學員得分：0分 28.營銷人員未經(jīng)公司許可，私自設計名片、私制宣傳資料，未造成不良后果，給予該營銷人員（）。1分已自動評判A.警告處分B.記過處分C.解除合同D.經(jīng)濟處罰 學員答案：A 標準答案：B 學員得分：0分 29.證券營銷的直接渠道是指（）。1分已自動評判A.銀行B.營業(yè)部C.信托公司D.電信運營商 學員答案：B 標準答案：B 學員得分：1分 30.契約型基金持有人實際上是（）。1分已自動評判A.經(jīng)營者B.監(jiān)管者C.受益者D.受托者 學員答案：C 標準答案：C 學員得分：1分 多選題1.按現(xiàn)行規(guī)定，在一個交易日內(nèi)的交易價格相對于上一個交易日收市價格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有（）。2分已自動評判A.基金類證券B.ST股票C.股票（含A股、B股）D.ST股票 學員答案：A,C, 標準答案：A,C, 學員得分：2分 2.基金份額持有人的義務包括（）等。2分已自動評判A.遵守基金契約B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用C.承擔基金虧損或終止的有限責任D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動 學員答案： 標準答案：A,B,C,D, 學員得分：0分 3.價格優(yōu)先原則是指（）。2分已自動評判A.價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報B.價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報C.價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報D.價格較低的買入申報優(yōu)先于價格較高的買入申報 學員答案： 標準答案：A,B, 學員得分：0分 4.當客戶出現(xiàn)以下情況之一時定義為流失客戶（）。2分已自動評判A.撤銷資金賬戶B.撤銷指定交易C.辦理深圳證券轉托管D.正常賬戶轉為休眠賬戶 學員答案： 標準答案：A,B,C, 學員得分：0分 5.從事證券代理業(yè)務的證券經(jīng)紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應包括的事項有（）等。2分已自動評判A.雙方聲明及承諾B.協(xié)議標的C.資金賬戶D.交易代理 學員答案： 標準答案：A,B,C,D, 學員得分：0分 6.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司從業(yè)人員的資格種類分為（）。2分已自動評判A.證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員B.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員C.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員D.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員 學員答案： 標準答案：A,B,C,D, 學員得分：0分 7.股東憑股票可以（）。2分已自動評判A.獲取紅利B.直接支配處理公司財產(chǎn)C.獲取股息D.要求退股 學員答案： 標準答案：A,C, 學員得分：0分 8.深圳中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關系上實行（）。2分已自動評判A.運行獨立B.監(jiān)察獨立C.代碼獨立D.指數(shù)獨立 學員答案： 標準答案：A,B,C,D, 學員得分：0分 9.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）份額的（）業(yè)務，需使用在中國結算公司開立的證券賬戶。2分已自動評判A.認購B.申購C.贖回D.交易 學員答案： 標準答案：A,B,C,D, 學員得分：0分 10.證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有（）。2分已自動評判A.口頭申報B.由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報C.電腦申報D.由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報 學員答案： 標準答案：B,D, 學員得分：0分 11.我公司提供給客戶從事融資融券交易的手段有（）。2分已自動評判A.網(wǎng)上交易B.漲樂交易（理財）C.熱自助 學員答案： 標準答案：A,B,C, 學員得分：0分 12.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在招攬客戶或提供服務時，屬于有損害客戶利益或者擾亂市場秩序的其他行為有（）。2分已自動評判A.為客戶合規(guī)辦理證券認購、交易等事項B.與客戶有獲取不正當利益的約定C.迎合客戶的違法違規(guī)要求D.為客戶的違法違規(guī)行為提供便利 學員答案： 標準答案：B,C,D, 學員得分：0分 13.自然人開立深A及滬A證券帳戶個人客戶需提供（）。2分已自動評判A.委托他人代辦的，還應核驗經(jīng)公證的代辦人銀行帳戶B.填妥的《自然人證券賬戶注冊申請表》C.委托他人代辦的，還應核驗經(jīng)公證的委托代辦書D.客戶有效的身份證明文件 學員答案： 標準答案：B,C,D, 學員得分：0分 14.自然人只開立資金帳戶需提供（）。2分已自動評判A.個人駕照原件及復印件B.有效的身份證明文件C.填妥的《資金帳戶開戶申請書》D.個人客戶委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證明文件 學員答案： 標準答案：B,C,D, 學員得分：0分 15.簽署代理合同的營銷人員有如下情況，不予發(fā)放風險金（）。2分已自動評判A.在其代理關系存續(xù)期間發(fā)生風險事故的B.因其行為導致公司或者分支機構遭受證券監(jiān)管部門批評或譴責，給公司造成經(jīng)濟或名譽損失的；C.在代理期間嚴重違反公司制度的D.受到公司記過處分的 學員答案： 標準答案：A,B,C, 學員得分：0分 16.投資者在融券賣出時，需要滿足的條件包括（）。2分已自動評判A.證券公司有足夠的證券可供融出。B.委托價格滿足證券交易所規(guī)定的申報價格要求。C.執(zhí)行該筆交易投資者所需保證金不超過其當時賬戶的保證金可用余額。 學員答案： 標準答案：A,B,C, 學員得分：0分 17.投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的（）。2分已自動評判A.股票選擇能力B.內(nèi)幕消息獲得能力C.市場時機的判斷能力D.操縱市場能力 學員答案： 標準答案：A,C, 學員得分：0分 18.營銷人員有如下行為之一者，解除與該營銷人員的合同（）。2分已自動評判A.誘使客戶進行不必要的證券買賣B.代客簽名或偽造客戶簽名；C.在未經(jīng)公司許可的場所開展業(yè)務D.隱瞞、假造個人資料 學員答案： 標準答案：A,B,C,D, 學員得分：0分 19.營銷人員在營銷和服務客戶活動中的禁止行為包括（）。2分已自動評判A.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；B.自身或聯(lián)合他人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場；C.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；D.與客戶約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失； 學員答案： 標準答案：A,B,C,D, 學員得分：0分 20.下面關于特等級理財經(jīng)理的維持指標說法正確的是？2分已自動評判A.名下客戶累計托管資產(chǎn)一類地區(qū)6000 T1萬元（二、三類地區(qū)5000T1萬元，四、五、六類地區(qū)4000 T1萬元）；B.名下客戶累計