【正文】 常在10年以上，一般為15年D.通常在10年以上，一般為20年 學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分：1分 17.股票價(jià)格與市場利率之間的關(guān)系通常表現(xiàn)為（ ）。1分已自動(dòng)評(píng)判A.利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)B.利率提高引起股票價(jià)格下降C.利率與股票價(jià)格隨機(jī)變動(dòng)D.利率提高引起股票價(jià)格上升 學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分：1分 18.實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度后，證券投資者結(jié)算資金的存取方式是（）。1分已自動(dòng)評(píng)判A.直接取現(xiàn)B.轉(zhuǎn)賬C.匯款D.劃款 學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分：0分 19.下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（）。1分已自動(dòng)評(píng)判A.雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的B.證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則C.資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷D.甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決 學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分：1分 20.（）僅限用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易。1分已自動(dòng)評(píng)判A.股票帳戶B.基金賬戶C.資金帳戶D.銀行帳戶 學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分：0分 21.操縱證券交易價(jià)格罪的懲罰措施是（）。1分已自動(dòng)評(píng)判A.證監(jiān)會(huì)的紀(jì)律處分B.行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分C.行政處罰D.刑事處罰 學(xué)員答案：D 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 學(xué)員得分：1分 22.公司依據(jù)營銷人員（）對(duì)營銷人員級(jí)別進(jìn)行調(diào)整。1分已自動(dòng)評(píng)判A.職級(jí)績效管理標(biāo)準(zhǔn)B.績效管理辦法C.營銷人員基本管理制度D.營銷人員日常管理辦法 學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分：1分 23.營銷人員應(yīng)每（）簽署一次合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書。1分已自動(dòng)評(píng)判A.月B.季度C.半年D.1年 學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分：1分 24.證券市場上最基本和最主要的兩個(gè)品種是（）。1分已自動(dòng)評(píng)判A.股票和權(quán)證B.股票和期權(quán)C.股票和債券D.期貨和基金 學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 學(xué)員得分：1分 25.滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是（）點(diǎn)。1分已自動(dòng)評(píng)判A.B.C.D. 學(xué)員答案：D 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 學(xué)員得分：1分 26.勞動(dòng)合同營銷人員業(yè)績報(bào)酬中K2的說法有誤的是（）。1分已自動(dòng)評(píng)判A.勞動(dòng)合同營銷人員業(yè)績薪酬=名下客戶凈創(chuàng)收 K2（K2≤40%）B.每月根據(jù)業(yè)績，對(duì)照月凈新增有效戶、月凈新增客戶資產(chǎn)兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，就小取對(duì)應(yīng)基本業(yè)績薪酬比例C.首席客戶經(jīng)理、首席理財(cái)經(jīng)理月凈新增業(yè)績對(duì)應(yīng)的基本業(yè)績薪酬比例J，保底為18%D.管理類營銷人員轉(zhuǎn)為業(yè)務(wù)類營銷人員半年內(nèi)基本業(yè)績薪酬比例J，保底20% 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分：0分 27.營銷人員達(dá)不到續(xù)簽標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的調(diào)整原則有誤的是（）。1分已自動(dòng)評(píng)判A.理財(cái)經(jīng)理系列調(diào)整到客戶經(jīng)理系列或證券經(jīng)紀(jì)人系列B.客戶經(jīng)理系列調(diào)整到經(jīng)紀(jì)人系列C.營銷經(jīng)理系列調(diào)整到團(tuán)隊(duì)經(jīng)理系列D.團(tuán)隊(duì)經(jīng)理系列調(diào)整到客戶經(jīng)理系列或證券經(jīng)紀(jì)人系列 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員得分：0分 28.營銷人員未經(jīng)公司許可，私自設(shè)計(jì)名片、私制宣傳資料，未造成不良后果，給予該營銷人員（）。1分已自動(dòng)評(píng)判A.警告處分B.記過處分C.解除合同D.經(jīng)濟(jì)處罰 學(xué)員答案：A 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分：0分 29.證券營銷的直接渠道是指（）。1分已自動(dòng)評(píng)判A.銀行B.營業(yè)部C.信托公司D.電信運(yùn)營商 學(xué)員答案：B 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員得分：1分 30.契約型基金持有人實(shí)際上是（）。1分已自動(dòng)評(píng)判A.經(jīng)營者B.監(jiān)管者C.受益者D.受托者 學(xué)員答案：C 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 學(xué)員得分：1分 多選題1.按現(xiàn)行規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.基金類證券B.ST股票C.股票（含A股、B股）D.ST股票 學(xué)員答案：A,C, 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C, 學(xué)員得分：2分 2.基金份額持有人的義務(wù)包括（）等。2分已自動(dòng)評(píng)判A.遵守基金契約B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng) 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 3.價(jià)格優(yōu)先原則是指（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)B.價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)C.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)D.價(jià)格較低的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的買入申報(bào) 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B, 學(xué)員得分：0分 4.當(dāng)客戶出現(xiàn)以下情況之一時(shí)定義為流失客戶（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.撤銷資金賬戶B.撤銷指定交易C.辦理深圳證券轉(zhuǎn)托管D.正常賬戶轉(zhuǎn)為休眠賬戶 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C, 學(xué)員得分：0分 5.從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有（）等。2分已自動(dòng)評(píng)判A.雙方聲明及承諾B.協(xié)議標(biāo)的C.資金賬戶D.交易代理 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 6.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司從業(yè)人員的資格種類分為（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 7.股東憑股票可以（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.獲取紅利B.直接支配處理公司財(cái)產(chǎn)C.獲取股息D.要求退股 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C, 學(xué)員得分：0分 8.深圳中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關(guān)系上實(shí)行（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.運(yùn)行獨(dú)立B.監(jiān)察獨(dú)立C.代碼獨(dú)立D.指數(shù)獨(dú)立 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 9.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）份額的（）業(yè)務(wù)，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。2分已自動(dòng)評(píng)判A.認(rèn)購B.申購C.贖回D.交易 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 10.證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.口頭申報(bào)B.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)C.電腦申報(bào)D.由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào) 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D, 學(xué)員得分：0分 11.我公司提供給客戶從事融資融券交易的手段有（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.網(wǎng)上交易B.漲樂交易（理財(cái)）C.熱自助 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C, 學(xué)員得分：0分 12.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在招攬客戶或提供服務(wù)時(shí)，屬于有損害客戶利益或者擾亂市場秩序的其他行為有（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.為客戶合規(guī)辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)B.與客戶有獲取不正當(dāng)利益的約定C.迎合客戶的違法違規(guī)要求D.為客戶的違法違規(guī)行為提供便利 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D, 學(xué)員得分：0分 13.自然人開立深A(yù)及滬A證券帳戶個(gè)人客戶需提供（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.委托他人代辦的，還應(yīng)核驗(yàn)經(jīng)公證的代辦人銀行帳戶B.填妥的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》C.委托他人代辦的，還應(yīng)核驗(yàn)經(jīng)公證的委托代辦書D.客戶有效的身份證明文件 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D, 學(xué)員得分：0分 14.自然人只開立資金帳戶需提供（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.個(gè)人駕照原件及復(fù)印件B.有效的身份證明文件C.填妥的《資金帳戶開戶申請(qǐng)書》D.個(gè)人客戶委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證明文件 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D, 學(xué)員得分：0分 15.簽署代理合同的營銷人員有如下情況，不予發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)金（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.在其代理關(guān)系存續(xù)期間發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故的B.因其行為導(dǎo)致公司或者分支機(jī)構(gòu)遭受證券監(jiān)管部門批評(píng)或譴責(zé)，給公司造成經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)損失的；C.在代理期間嚴(yán)重違反公司制度的D.受到公司記過處分的 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C, 學(xué)員得分：0分 16.投資者在融券賣出時(shí)，需要滿足的條件包括（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.證券公司有足夠的證券可供融出。B.委托價(jià)格滿足證券交易所規(guī)定的申報(bào)價(jià)格要求。C.執(zhí)行該筆交易投資者所需保證金不超過其當(dāng)時(shí)賬戶的保證金可用余額。 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C, 學(xué)員得分：0分 17.投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.股票選擇能力B.內(nèi)幕消息獲得能力C.市場時(shí)機(jī)的判斷能力D.操縱市場能力 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C, 學(xué)員得分：0分 18.營銷人員有如下行為之一者，解除與該營銷人員的合同（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B.代客簽名或偽造客戶簽名；C.在未經(jīng)公司許可的場所開展業(yè)務(wù)D.隱瞞、假造個(gè)人資料 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 19.營銷人員在營銷和服務(wù)客戶活動(dòng)中的禁止行為包括（）。2分已自動(dòng)評(píng)判A.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢(shì)做出確定性的判斷；B.自身或聯(lián)合他人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場；C.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；D.與客戶約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失； 學(xué)員答案： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D, 學(xué)員得分：0分 20.下面關(guān)于特等級(jí)理財(cái)經(jīng)理的維持指標(biāo)說法正確的是？2分已自動(dòng)評(píng)判A.名下客戶累計(jì)托管資產(chǎn)一類地區(qū)6000 T1萬元（二、三類地區(qū)5000T1萬元，四、五、六類地區(qū)4000 T1萬元）；B.名下客戶累計(jì)