證券渠道營(yíng)銷人員合規(guī)考核條例-資料下載頁(yè)
2025-04-18 01:12本頁(yè)面
【正文】 第四章 違規(guī)行為的處罰形式和處罰方法第八九條 對(duì)違規(guī)行為的處罰形式如下：（一）警告通報(bào)批評(píng)；（二）通報(bào)批評(píng)警告；（三）調(diào)離原崗位、降職、解聘職務(wù)、撤職、待崗（四）依法解除勞動(dòng)合同；如違規(guī)行為造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)任人承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償。第九十條 對(duì)違規(guī)行為的扣分等級(jí)及對(duì)應(yīng)處罰的方法：（一）扣減5分，相對(duì)應(yīng)的處罰內(nèi)容為：警告通報(bào)批評(píng)；違規(guī)人員承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償。（二）扣減10分，相對(duì)應(yīng)的處罰內(nèi)容為：通報(bào)批評(píng)警告；違規(guī)人員承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償。（三）扣減15分，相對(duì)應(yīng)的處罰內(nèi)容為調(diào)離原崗位、降職、解聘職務(wù)、撤職、待崗；違規(guī)人員承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償。（四）扣減大于等于20分，相對(duì)應(yīng)的處罰內(nèi)容為依法解除勞動(dòng)合同；責(zé)任人承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償。對(duì)于情節(jié)特別嚴(yán)重的，公司有權(quán)將違規(guī)人員移交檢察機(jī)關(guān)或公安機(jī)關(guān)處理。第十一條 有下列情形之一的，可從輕、減輕處罰：（一）能主動(dòng)自行檢查、及時(shí)糾正錯(cuò)誤或坦白交待問(wèn)題，并積極采取補(bǔ)救措施，有效避免或者減輕損害后果發(fā)生的；（二）違規(guī)后能主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人的違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)確有立功表現(xiàn)的；（三）能主動(dòng)賠償因違規(guī)所造成的損失的。違規(guī)有上述情形的，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)專員、營(yíng)銷總監(jiān)、總經(jīng)理在酌情考慮，報(bào)公司內(nèi)審合規(guī)部批準(zhǔn)后， 可從輕、減輕對(duì)責(zé)任人的處罰。 第五章 附 則第十一條第十二條 本制度由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、內(nèi)審合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十二條第十三條 各營(yíng)業(yè)可參照本辦法的規(guī)定，在遵循本辦法原則和標(biāo)準(zhǔn)的前提下，制定相應(yīng)的處罰條款，報(bào)內(nèi)審合規(guī)部審批后予以公布。第十三條第十四條 本辦法自發(fā)布之日起開始實(shí)施。
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