【正文】 如果股指期貨市場價(jià)格明顯高于其理論價(jià)格時(shí)，可通過買入股指期貨、同時(shí)賣出對應(yīng)的現(xiàn)貨股票進(jìn)行套利交易（）。B. 錯(cuò)誤已自動(dòng)評判學(xué)員得分：0分 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 學(xué)員答案：A. 正確1分某客戶聽說資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)通過在一個(gè)主賬戶下設(shè)多個(gè)子賬戶，子賬戶獨(dú)立操作核算，因而希望通過“資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”，下掛多個(gè)股東賬號及資金賬號，用于打新股。B. 錯(cuò)誤已自動(dòng)評判學(xué)員得分：0分 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 學(xué)員答案：A. 正確1分4.目前，我國印花稅是由證券交易的買方單方交付的。B. 錯(cuò)誤已自動(dòng)評判預(yù)期報(bào)酬率投資功能發(fā)行人承諾籌資功能已自動(dòng)評判 練習(xí)設(shè)置人:湯國瑋分?jǐn)?shù)設(shè)置： 按原試題分?jǐn)?shù)比例，將總分折算成分 已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判每次營銷人員根據(jù)職級考核管理標(biāo)準(zhǔn)定級后，須任職滿6個(gè)月后再開始進(jìn)行常態(tài)化績效考核管理常態(tài)考核期間，營銷人員根據(jù)職級考核管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行升降級營銷人員通過合同培養(yǎng)期或免考核期后進(jìn)行常態(tài)績效考核，根據(jù)職級考核管理標(biāo)準(zhǔn)定級已自動(dòng)評判D.C.B.A.2分隱瞞、假造個(gè)人資料19.在未經(jīng)公司許可的場所開展業(yè)務(wù)代客簽名或偽造客戶簽名；誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣已自動(dòng)評判委托價(jià)格滿足證券交易所規(guī)定的申報(bào)價(jià)格要求。華泰證券已獲得下列哪些業(yè)務(wù)的經(jīng)營資格（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,）。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在招攬客戶或提供服務(wù)時(shí)，屬于有損害客戶利益或者擾亂市場秩序的其他行為有（標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D）。證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。）。下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中，正確的有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D, 上證綜合指數(shù)是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D）?；鸱蓊~持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D,）。D.C.B.A.2分客戶資金存管5.客戶賬戶已自動(dòng)評判D.C.B.A.2分期貨市場3.股票市場已自動(dòng)評判D.C.A.2分營銷經(jīng)理系列B3多選題1.理財(cái)經(jīng)理系列客戶經(jīng)理系列已自動(dòng)評判D.C.B.A.2分開戶津貼調(diào)節(jié)系數(shù)根據(jù)當(dāng)月開戶津貼發(fā)放戶數(shù)、當(dāng)月開戶津貼發(fā)放客戶托管資產(chǎn)兩個(gè)指標(biāo)取大確定19.客戶月末達(dá)到毛傭金不低于10元或持有理財(cái)產(chǎn)品超過3萬元的可按一定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算開戶津貼基數(shù)開戶津貼=開戶津貼基數(shù) 開戶津貼調(diào)節(jié)系數(shù)開戶津貼為營銷人員新開發(fā)客戶的獎(jiǎng)金已自動(dòng)評判C.B.A.2分原則上要求須具備全日制大專以上學(xué)歷17.通過證券人員從業(yè)資格考試，并具備協(xié)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件十八周歲以上，身體健康，原則上不超過35周歲，具有完全民事行為能力中華人民共和國公民已自動(dòng)評判D.A.2分證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在招攬客戶或提供服務(wù)時(shí)，屬于有損害客戶利益或者擾亂市場秩序的其他行為有（標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D,）。證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有（標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D,）。下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開原則（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B）。）。D.A.2分深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易7.上海證券賬戶當(dāng)日開立次一交易日生效證券公司和基金管理公司等特殊法人開立證券賬戶由中國結(jié)算公司直接受理自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶可以通過開戶代理機(jī)構(gòu)受理已自動(dòng)評判D.C.B.A.2分客戶資金存管5.客戶賬戶已自動(dòng)評判D.C.B.A.2分合規(guī)管理3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)已自動(dòng)評判B.A.2分真不容易！太難得了！B2多選題1.可不是嘛！哈哈哈！對呀對呀！后來呢提問已自動(dòng)評判投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,）。關(guān)于營銷人員入職基本條件說法正確的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。當(dāng)日融資買入，通過（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D, D.C.B.A.2分為客戶的違法違規(guī)行為提供便利15.迎合客戶的違法違規(guī)要求與客戶有獲取不正當(dāng)利益的約定已自動(dòng)評判D.B.2分公司改組或合并13.財(cái)務(wù)狀況公司競爭力公司治理水平與管理層質(zhì)量已自動(dòng)評判D.C.B.A.2分下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中，正確的有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D, 境內(nèi)自然人委托他人代辦資金賬戶開戶，應(yīng)該提供以下文件（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。關(guān)于開立證券賬戶，下列說法正確的有（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D）。 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列人員不得買賣股票的有（以下屬于證券市場的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D,）?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象包括（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,）。證券從業(yè)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)每年報(bào)名學(xué)時(shí)為（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）個(gè)學(xué)分，其中（）個(gè)學(xué)分必修和（）個(gè)學(xué)分選修。）。巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）。股票和債券25.已自動(dòng)評判以下哪一項(xiàng)是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為（標(biāo)準(zhǔn)答案：D）。根據(jù)客戶的投資能力可將客戶劃分為（標(biāo)準(zhǔn)答案：D）。所代表的權(quán)利性質(zhì)20.已自動(dòng)評判A.1分派發(fā)日18.已自動(dòng)評判）。A.1分證券賬戶15.已自動(dòng)評判C.1分期貨公司的普通客戶13.已自動(dòng)評判D.1分投資者可以開立的上海股票賬戶數(shù)是（200310.已自動(dòng)評判A.1分發(fā)行和交易的場所8.已自動(dòng)評判B.1分預(yù)期報(bào)酬率6.已自動(dòng)評判A.1分公募證券和私募證券4.已自動(dòng)評判B.1分真實(shí)性2.已自動(dòng)評判B. 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 營業(yè)部已自動(dòng)評判A.1分 標(biāo)準(zhǔn)答案：C28.開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不能超過（）。D.1分 標(biāo)準(zhǔn)答案：A26.從基金資產(chǎn)中提取已自動(dòng)評判B.1分 標(biāo)準(zhǔn)答案：B24.季度已自動(dòng)評判A.1分 標(biāo)準(zhǔn)答案：B22.基金賬戶已自動(dòng)評判A.1分證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則 標(biāo)準(zhǔn)答案：B20.已自動(dòng)評判A.1分 標(biāo)準(zhǔn)答案：A18.D.1分 標(biāo)準(zhǔn)答案：A16.在我國，（）是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。B.1分利用申購贖回進(jìn)行價(jià)差套利投資 標(biāo)準(zhǔn)答案：D12.已自動(dòng)評判A.1分 標(biāo)準(zhǔn)答案：D10.4 已自動(dòng)評判目前全國證券從業(yè)資格考試每年定期舉辦幾次？1 已自動(dòng)評判2012年下發(fā)的《華泰證券股份有限公司營銷人員績效管理辦法》中，指標(biāo)“當(dāng)月新增有效戶”有正確的是（）。證券市場分為發(fā)行市場和交易市場的依據(jù)是（）不同。從根本上講，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（）決定的。B.1分A2單選題1.B.1分30.1分29.已自動(dòng)評判 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 通過營銷人員工作平臺(tái)核算 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 已自動(dòng)評判B.1分24.營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下做法錯(cuò)誤的是（）。營銷人員應(yīng)每（）簽署一次合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書。A.1分公司已公開的資產(chǎn)重組的信息 標(biāo)準(zhǔn)答案：A21.實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度后，證券投資者結(jié)算資金的存取方式是（）。根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類型的是（）。場外交易市場的價(jià)格決定主要方式為（）。10 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 已自動(dòng)評判下述投資策略中最不適合中小投資者參與的是（）。5月26日 標(biāo)準(zhǔn)答案：B10.已自動(dòng)評判A.1分8. 標(biāo)準(zhǔn)答案：A B股 已自動(dòng)評判已自動(dòng)評判 A.這種差價(jià)收益稱為（）。D.1分標(biāo)準(zhǔn)答案：D3.公募證券和私募證券 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 已自動(dòng)評判按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（）。已自動(dòng)評判衍生工具基金 當(dāng)股票的市場價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益。1分C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程是（）。目前在我國A股賬戶不可用于買賣（）。已自動(dòng)評判保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益華泰證券正式開業(yè)日期為（）。1分D.已自動(dòng)評判增加了交易成本 標(biāo)準(zhǔn)答案：C12.1分D.新股上市初期是指股票上市之日起__個(gè)交易日。已自動(dòng)評判證券賬戶 標(biāo)準(zhǔn)答案：C15.1分C.已自動(dòng)評判以自律為主原則 標(biāo)準(zhǔn)答案：D17.1分A.已自動(dòng)評判派發(fā)日 標(biāo)準(zhǔn)答案：A19.1分B.22.1分B.23.1分C.已自動(dòng)評判10% 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 潛在客戶積分是營銷人員升降級的考核標(biāo)準(zhǔn)之一，通過以下那種方式進(jìn)行核算。已自動(dòng)評判假借客戶的名義買賣證券營銷人員將個(gè)人或銀行駐點(diǎn)的電腦提供給客戶用于證券交易，未造成不良后果，對該營銷人員采取的處罰為（）。記過處分 標(biāo)準(zhǔn)答案：B B.2.1分D.已自動(dòng)評判預(yù)期報(bào)酬率 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 4.1分A.已自動(dòng)評判保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益 標(biāo)準(zhǔn)答案：A6.1分B. 已自動(dòng)評判5月26日截至2012年2月，華泰證券上市募集資金位居券商股IPO募集資金第（）。9.下述投資策略中最不適合中小投資者參與的是（）。 標(biāo)準(zhǔn)答案：B13.1分C.已自動(dòng)評判證券公司已自動(dòng)評判通常在5年以上，一般為10年或15年已自動(dòng)評判風(fēng)險(xiǎn)偏好型下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（）。（）僅限用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易。營銷人員應(yīng)每（）簽署一次合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書?；鸸芾碣M(fèi)通常是（）。27.1分C.證券營銷的直接渠道是指（）。 （標(biāo)準(zhǔn)答案：D）是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（標(biāo)準(zhǔn)答案：B）。從根本上講，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（標(biāo)準(zhǔn)答案：D）決定的。證券市場是指股票、債券、投資基金等（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）。華泰證券（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）年出資受讓南方基金管理公司股權(quán)，成為其第一大股東。已自動(dòng)評判江蘇省證券公司11.下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（標(biāo)準(zhǔn)答案：A）。在我國，（標(biāo)準(zhǔn)答案：C）是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價(jià)可能因此而（標(biāo)準(zhǔn)答案：A 1分A.）。證券按照（標(biāo)準(zhǔn)答案：A），可分為股票、債券和其他證券三大類。已自動(dòng)評判積累期鞏固期花費(fèi)期以上三者都是21.1分A.B.C.D.已自動(dòng)評判職級績效管理標(biāo)準(zhǔn)23.1分D.）。已自動(dòng)評判26.1分A.1分B.已自動(dòng)評判理財(cái)經(jīng)理系列調(diào)整到客戶經(jīng)理系列或證券經(jīng)紀(jì)人系列29.1分A.已自動(dòng)評判如何尋找客戶B1多選題1.2分A.B.已自動(dòng)評判集合競價(jià)： 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,連續(xù)競價(jià)3.2分C.D.已自動(dòng)評判隨地吐痰 亂扔煙頭向窗外投擲雜物茶葉渣倒入洗手池內(nèi)5.2分A.B.C.D.已自動(dòng)評判獲取紅利獲取股息7.2分A.B.C.D.已自動(dòng)評判委托人、受益人與受托人所有者和經(jīng)營者9.2分A.B.C.D.已自動(dòng)評判交易發(fā)行11.影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營狀況，分析公司經(jīng)營狀況的因素包括（標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,）。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在招攬客戶或提供服務(wù)時(shí)，屬于有損害客戶利益或者擾亂市場秩序的其他行為有（標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D,）。