【正文】 決議； （ 6） 返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美? （ 7） 遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則； （ 8） 法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。 （三）基金份額持有人 基金投資者購(gòu)買本基金 基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。 （二）基金托管人 基金托管人基本情況 名稱：中國(guó)銀行股份有限公司 住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街 1號(hào) 法定代表人：肖鋼 成立日期： 1983年 10 月 31日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【 1998】 24號(hào) 組織形式：股份有限公司 20 注冊(cè)資本： 貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬(wàn)貳仟 零玖元 人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券 ；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代營(yíng)外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與 代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù) （一）基金管理人 基金管理人基本情況 名稱： 易方達(dá) 基金管理有限公司 住所： 廣東省珠海市香洲區(qū)情侶路 428號(hào)九洲港大廈 4001室 法定代表人： 梁棠 17 成立日期： 2021年 4月 17 日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字 【 2021】 4號(hào) 經(jīng)營(yíng)范圍： 基金募集、基金銷售；資產(chǎn)管理；經(jīng) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其 他業(yè)務(wù) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本： 壹億貳千萬(wàn) 元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 基金管理人的權(quán)利 （ 1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)； （ 2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則； （ 4） 依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （ 5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額； （ 6） 在本 合同 的有效期內(nèi)，在不違反公平、合 理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本 合同 的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。 基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照其業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。其中： “繼承”指基金份額持有人死亡 ,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承； “捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形； “司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán) 體或其他組織。 （十一）基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)。 （ 1）如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一 種指定媒體，刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并公告最近一個(gè) 工作 日的基金份額凈值。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。 發(fā)生上述（ 1）到（ 4）項(xiàng)情形 ， 基金管理 人決定暫停接受申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法公告。 （ 3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵 寄、傳真或招募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式，在 3個(gè) 工作 日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在至少一種指定媒體予以 上 公告。 14 （ 1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。 投資者 T日贖回基金成功后， 正常情況下， 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T＋ 1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。 本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中 不低于 25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn) （具體比例見招募說(shuō)明書） ，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。 投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單 筆 分別計(jì) 算。 本基金贖回金額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書中列示。 基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)申購(gòu) 金額和贖回份額的數(shù)量限制， 基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定提前在至少一種指定媒體上公告。 申 購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付 申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功， 投資者已繳付的 申購(gòu)款項(xiàng) 本金 將退回投資者賬戶。 投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。 在確定申購(gòu)開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人 按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定 于 申購(gòu)或贖回開始前在至少一種指定媒體 上 公告。 11 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。 （三）基金合同的生效 10 自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢 ， 基金合同生效； 基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金 注冊(cè) 登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 9 （四）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于認(rèn)購(gòu)金額 （含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 的 5%，實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率在招募說(shuō)明書 和發(fā)售公告 中載明。 （六）基金最低募集份額總額和最低募集金額 本基金的募集份額總額應(yīng)不少于 2億份， 基金募集金額不少于 2億元人民幣 。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為 易方達(dá) 基金管理有限公司或接受 易方達(dá) 基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)； 投資者 、基金投 資者 ： 指 符合法律法規(guī)規(guī)定的 個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者； 個(gè)人投資者： 指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人； 機(jī)構(gòu)投資者： 指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織； 合格境外機(jī)構(gòu)投資者： 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者； 基金份額持有人大會(huì)： 指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會(huì)議； 基金募集期： 指基金合同和招募說(shuō)明書中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò) 3個(gè)月； 基金合同生效日： 指募集 結(jié)束 ， 基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的 ，基金管理人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的書面確認(rèn)之日； 存續(xù)期： 指本基金合同生效至終止之間的不定期期限； 日 /天： 指公歷 日 6 工作日 、交易日 ： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日； 認(rèn)購(gòu)： 指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為； 申購(gòu)： 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為； 贖回： 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人 按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購(gòu)回 本基金基金份額的行為； 基金轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為； 轉(zhuǎn) 托管： 指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷售機(jī)構(gòu)的行為； 指令： 指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令； 代銷機(jī)構(gòu)： 指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并 接受 基金管理人 委托， 代為辦理 基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他 基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) ； 銷售機(jī)構(gòu)： 指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)； 基金銷售網(wǎng)點(diǎn)： 指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)； 指定媒體： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披 露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體 ； 基金賬戶： 指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶； 交易賬戶： 指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu) 辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù) 而引起的 基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶； 7 開放日： 指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日； T 日： 指銷售機(jī)構(gòu) 在招募說(shuō)明書規(guī)定時(shí)間 受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的 工作日 ； T+n日 ： 指 T日后（不包括 T日）第 n個(gè)工作日， n指自然數(shù)； 基金 利潤(rùn) ： 指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額 ； 基金 資 產(chǎn) 總值： 指基金所持有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金的應(yīng)收款項(xiàng)和其他投資所形成的價(jià)值總和； 基金 資 產(chǎn) 凈值： 指 基金 資 產(chǎn) 總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值； 基金份額凈值 指 以計(jì)算日 基金 資 產(chǎn) 凈值除以 計(jì)算日 基金份額余額所得的單位基金份額的價(jià)值； 基金 資 產(chǎn) 估值： 指計(jì)算、評(píng)估 基金 資 產(chǎn) 和負(fù)債的價(jià)值，以確定 基金 資 產(chǎn) 凈值和基金份額凈值的過(guò)程； 法律法規(guī)： 指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī) 章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充； 不可抗力： 指任何無(wú)法預(yù)見、無(wú)法克服、無(wú)法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、疫情、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律 法規(guī) 變化、突發(fā)停電 、電腦系統(tǒng) 或 數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止 以及 其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。基金份額持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。 基金 管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。 訂立本基金合同的依據(jù) 訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn) 作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》 （以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》） 和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。 3 一、前言 （ 一）訂立 《 易方達(dá)醫(yī)療保健行業(yè)股票型 證券投資基金基金合同》 （以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和原則 訂立本基金合同的目的 訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范 易方達(dá)醫(yī)療保健行業(yè)股票型 證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本 身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受。 二、釋義 本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義： 基金或本基金 ： 指 易方達(dá)醫(yī)療保健行業(yè)股票型 證券投資基金； 基金合同 、 本基金合同 或本合同 ： 指《 易方達(dá)醫(yī)療保健行業(yè)股票型 證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充； 招募說(shuō)明書： 指《 易方達(dá)醫(yī)療保健行業(yè)股票型 證券投資基金招募說(shuō)明書》及其定期更新； 發(fā)售公告： 指《 易方達(dá)醫(yī)療保健行業(yè)股票型 證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 托管協(xié)議 ： 指《 易方達(dá)醫(yī)療保健行業(yè)股票型 證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)； 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)； 《基 金