證券法律制度匯編-資料下載頁
2025-04-18 01:12本頁面
【正文】 （8）在投資者任職的董事，監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份。（9）持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事，監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其父母，配偶，子女及其配偶，配偶的父母，兄弟姐妹及其配偶，配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份。（10）在上市公司任職的董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員及其前項(xiàng)所述親屬，同時(shí)持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項(xiàng)所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時(shí)持有本公司股份。（11）上市公司董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份。（12）投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)系。上市公司收購的權(quán)益披露★★應(yīng)當(dāng)進(jìn)行權(quán)益披露的情形投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行（1）股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)，證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。（2）股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前述規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告，公告后2日人，不得再行買賣該上市公司的股票。權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的編制5%－0%（1）及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。（2）投資者及其一致行動(dòng)人是上市公司的第一大股東或?qū)嶋H控制人，應(yīng)當(dāng)編制詳式變動(dòng)報(bào)告書。20%－30投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。上市公司收購后事項(xiàng)的處理★★★，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的（公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上），該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易。其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的“12個(gè)月”內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所，并予公告。法律責(zé)任［新增］：★★《證券法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款，罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。（1）發(fā)行人，上市公司在信息批露中有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致命投資者在證券交易中遭受損失的：連帶責(zé)任：高管→能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外控股→過錯(cuò)中介機(jī)構(gòu)→能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外（2）虛假陳述證券民事賠償案件的被告（虛假陳述行為人）①發(fā)起人，控股股東等實(shí)際控制人。②發(fā)行人或者上市公司。③證券承銷商。④證券上市推薦人。⑤會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。⑥，監(jiān)事，經(jīng)理等高級(jí)管理人員以及第5項(xiàng)中的直接責(zé)任。⑦其他作出虛假陳述的機(jī)構(gòu)或者自然人。（3）訴訟時(shí)效期間的起算，根據(jù)不同情況分別起算： ① 中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)公布對(duì)虛假陳述行為人作出處罰決定之日。 ② 財(cái)政部，其他行政機(jī)關(guān)以及有權(quán)作出行政處罰的機(jī)構(gòu)公布對(duì)虛假陳述行為人作出處罰決定之日。 ③虛假陳述行為人未受行政處罰，但已被人民法院認(rèn)定有罪的，作出刑事判決生效之日。 注意：如果有兩個(gè)以上行政處罰，或有前有后的，以最先做出的行政處罰決定公告之日或者刑事判決生效之日，為訴訟時(shí)效起算之日。（4）人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，受行政處罰當(dāng)事人對(duì)行政處罰不服申請(qǐng)行政復(fù)方或者提起行政訴訟的，可以“中止審理”，人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，有關(guān)行政處罰被撤銷的，應(yīng)當(dāng)裁定“終結(jié)訴訟”。被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任其他上市公司董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員職務(wù)。收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告，發(fā)出收購要約，報(bào)關(guān)上市公司收購報(bào)告書等義務(wù)或擅自變更收購要約的，在改正前，其持有或通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有被收購上市公司股份超過30%的部份不得行使表決權(quán)。5.“老鼠倉”條款證券交易所，期貨交易所，證券公司，期貨經(jīng)紀(jì)公司，基金管理公司，商業(yè)銀行，保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券，期貨交易活動(dòng)，或者明示，暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。9 / 9
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