證券法律制度匯編-免費(fèi)閱讀
【正文】 （4）人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，受行政處罰當(dāng)事人對(duì)行政處罰不服申請(qǐng)行政復(fù)方或者提起行政訴訟的，可以“中止審理”，人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，有關(guān)行政處罰被撤銷的，應(yīng)當(dāng)裁定“終結(jié)訴訟”。④證券上市推薦人。上市公司收購(gòu)后事項(xiàng)的處理★★★，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的（公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上），該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易。（5）銀行以外的其他法人，其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排。協(xié)議收購(gòu)★，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告，在公告前不得發(fā)行收購(gòu)協(xié)議。注意：收購(gòu)部份股份的要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額時(shí)，收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)。6. 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供，傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。2. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。禁止證券中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。信息披露中的法律責(zé)任1. 董事，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面“確認(rèn)”意見(jiàn)，監(jiān)督會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面“審核”意見(jiàn)。6. 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。2. 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況（同中期報(bào)告）3. 董事，監(jiān)事，高管人員簡(jiǎn)介及其持股情況。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。：5%+5%通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。，監(jiān)事，高級(jí)管理人員（1）他們所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。證券的承銷★★★?！蹲C券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件。注意：基金募集期限滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。且拒絕糾正的。募集資金用途必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)“股東大會(huì)”作出決議。①本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。注意：不是包銷。（5）募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。（4）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供，傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息（5）法律，行政法規(guī)禁止的其他行為。4. 客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。...../第四章 證券法律制度證券市場(chǎng)的主體：證券交易所★，由國(guó)務(wù)院（不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)）決定，證券交易的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。5. 辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。，上市，交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作，出具審計(jì)報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)等文件，不能出具虛假報(bào)告，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人，上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。（未經(jīng)股東大會(huì)同意，不能發(fā)行）。：新股東和老股東者可以增發(fā)（6條一般條件+3條）（1）最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，哪個(gè)縮小就用哪個(gè)。②上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除。資金用途不能干什么：除金融類企業(yè)外，不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)，借予他人，委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。募集資金的用途必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。注意：配股是包銷，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)（一個(gè)承銷商不行）承銷。（2）他們?cè)谌温毱陂g每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。4. 已發(fā)行的股票，公司債券情況，包括持有公司股份最多的“前10名”股東名單和持股數(shù)額。7. 公司的董事（不管幾個(gè)都行），1/3以上（≥1/3）監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。2. 董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所批露的信息真實(shí)，完整。內(nèi)幕交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公司前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。（1）應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告的12條重大事件。3. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交
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