證券法律制度匯編-文庫吧
2025-04-03 01:12 本頁面
【正文】 2個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責。⑤上市公司或現(xiàn)任董事，高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。⑥最近1年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見，否定意見或無法表示意見的審計報告，所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。財務(wù)報告有問題。募集資金用途必須按照招股說明書所列資金用途使用改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)“股東大會”作出決議。資金用途不能干什么：除金融類企業(yè)外，不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)，借予他人，委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。上市上市條件暫停上市終止上市。（≥3000）%以上，公司股本總額超過人民幣4億元元（＞4），公開發(fā)行股份的比例為10%以上（≥10%），財務(wù)會計報告無虛假記載。＜3000萬元，股權(quán)分布未達到要求（25%，10%）。在規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到要求的。，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者。且拒絕糾正的。上市公司解散或者被宣告破產(chǎn)。在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利的。上市規(guī)則規(guī)定的其他情形注意：涉及的重大訴訟，屬于重大事件，應(yīng)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交臨時報告，不暫停。注意：收購期限滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的（公開發(fā)行的股份達到總數(shù)的25%以上），應(yīng)終止。證券的發(fā)行與上市★★★發(fā)行的條件，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬元。%（已償還的不用管）。募集資金的用途必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。上市上市條件暫停上市終止上市，≥1。注意：股票上市為3000萬元。經(jīng)查實后果嚴重的在限期內(nèi)未能消除的在限期內(nèi)未能消除的經(jīng)查實后果嚴重的。在限期內(nèi)未能消除的公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。封閉式基金的上市上市條件★★★暫停上市★終止上市★《證券投資基金法》的規(guī)定。注意：基金募集期限滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上。，法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停上市?！蹲C券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件。注意：只有封閉式基金才可以上市交易，開方式基金不上市交易，但可以申購，贖回。證券發(fā)行的程序：證券發(fā)行的保薦★★：（1）首次發(fā)行股票并上市（2）上市公司發(fā)行新股，可轉(zhuǎn)換公司債券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同一保薦機構(gòu)承擔，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家?！?，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事，監(jiān)事，高級管理人員和證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任。證券的承銷★★★。注意：配股是包銷，應(yīng)當由承銷團（一個承銷商不行）承銷。，包銷期限最長不得超過90日。，包銷期限內(nèi)，對所代銷，包銷的證券應(yīng)當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。，代銷期滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到公開發(fā)行股票數(shù)量的“70%”的，為發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。6.｛新增｝首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。股份轉(zhuǎn)讓的法律限制：★★★（1）持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（2）公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。，監(jiān)事，高級管理人員（1）他們所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（2）他們在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。（3）他們離職后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。注意：高級管理人員包括：經(jīng)理，副經(jīng)理，財務(wù)負債人，董事會秘書。（1）上市公司董事，監(jiān)事，高管，持有公司股份5%以上的股東，將持有公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或賣出6個月內(nèi)又買入，所得收益歸上市公司所有，董事會應(yīng)當收回所得收益。董事會不按規(guī)定（在30日內(nèi)）執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。負有責任的董事依法承擔連帶責任。（2）證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出股票不受6個月時間限制。：5%+5%通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國證監(jiān)會，證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。%后，其所持該上市
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