證券法復(fù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)-文庫(kù)吧
2025-04-16 04:19 本頁(yè)面
【正文】 活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)；（4） 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；（5） 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；（6） 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（7） 融資融券業(yè)務(wù)；（8） 證券公司中介介紹業(yè)務(wù)；（9） 直接投資業(yè)務(wù)。11. 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，可理解為證券金融公司與證券公司之間的融資融券業(yè)務(wù)。12. 證券交易所的定義、特征及主要職能：證券交易所的定義證券交易所是指依法設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。證券交易所的特征1. 有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間；2. 參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)濟(jì)制；3. 交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券；4. 通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格；5. 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；6. 實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理證券交易所的職能1. 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；2. 指定交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；3. 接受上市申請(qǐng)、安排證券上市4. 組織、監(jiān)督證券交易；5. 對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；6. 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；7. 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；8. 管理和公布市場(chǎng)信息；9. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。13. 證券投資者保護(hù)基金：為建立防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)有序、健康發(fā)展，2005年6月30日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》設(shè)立證券投資者保護(hù)基金（簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金”）。保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。14. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)、手段證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則1. 依法監(jiān)管原則2. 保護(hù)投資者利益原則3. “三公”原則：公開(kāi)、公平、公正4. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)1. 保護(hù)投資者2. 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明3. 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段1． 法律手段2． 經(jīng)濟(jì)手段3． 行政手段15. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成：我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有以下兩個(gè)機(jī)構(gòu)組成：（1） 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；（2） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。三、 股票市場(chǎng)1. 股票的定義、性質(zhì)、特征和分類股票的定義股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證股票的性質(zhì)1. 股票是有價(jià)證券2. 股票是要式證券3. 股票是權(quán)證證券4. 股票是資本證券5. 股票是綜合權(quán)利證券股票的特征1. 收益性。收益性是股票的最基本的特征。2. 風(fēng)險(xiǎn)性。股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。3. 流動(dòng)性。是指股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性。4. 永久性。是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，它是一種物償還期限的法律憑證。5. 參與性。是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策。股票的分類1. 按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票2. 股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和不記名股票3. 按是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無(wú)面額股票2. 股利政策、股票分割和合并等與股票相關(guān)的資本管理概念：股利政策股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策（1）派現(xiàn)（2）送股（3）資本公積金轉(zhuǎn)增股本股票分割與合并1. 股票分割又稱“拆股”“拆細(xì)”，是將1股股票均等地拆成若干股2. 股票合并又稱“并股”，是將若干股股票合并為1股增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)贈(zèng)股本與股份回購(gòu)1. 增發(fā)。指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股2. 配股。是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)3. 轉(zhuǎn)增股本。是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生變化，唯一的變動(dòng)是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了4. 股份回購(gòu)。上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票3. 普通股股東的權(quán)利和義務(wù)：權(quán)利1. 公司重大決策參與權(quán)2. 公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3. 其他權(quán)利?！吨袊?guó)人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東還有以下主要權(quán)利：第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。第二，股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓。第三，公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。義務(wù)《中國(guó)人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。4. 股票發(fā)行制度審批制審批制是一國(guó)在股票市場(chǎng)的發(fā)展初期，為了維護(hù)上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，采用行政和計(jì)劃的辦法分配股票發(fā)行的指標(biāo)和額度，由地方政府或行業(yè)主管部門根據(jù)指標(biāo)推薦企業(yè)發(fā)
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