證券法復習知識點-文庫吧
2025-04-16 04:19 本頁面
【正文】 活動有關的財務顧問業(yè)務；（4） 證券承銷與保薦業(yè)務；（5） 證券自營業(yè)務；（6） 證券資產管理業(yè)務；（7） 融資融券業(yè)務；（8） 證券公司中介介紹業(yè)務；（9） 直接投資業(yè)務。11. 轉融通業(yè)務：轉融通業(yè)務是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動，可理解為證券金融公司與證券公司之間的融資融券業(yè)務。12. 證券交易所的定義、特征及主要職能：證券交易所的定義證券交易所是指依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。證券交易所的特征1. 有固定的交易場所和交易時間；2. 參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經濟制；3. 交易的對象限于合乎一定標準的上市證券；4. 通過公開競價的方式決定交易價格；5. 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；6. 實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理證券交易所的職能1. 提供證券交易的場所和設施；2. 指定交易所的業(yè)務規(guī)則；3. 接受上市申請、安排證券上市4. 組織、監(jiān)督證券交易；5. 對會員進行監(jiān)管；6. 對上市公司進行監(jiān)管；7. 設立證券登記結算機構；8. 管理和公布市場信息；9. 中國證監(jiān)會許可的其他職能。13. 證券投資者保護基金：為建立防范和處置證券公司風險的長效機制，維護社會經濟秩序和社會公共利益，保護證券投資者的合法權益，促進證券市場有序、健康發(fā)展，2005年6月30日，經國務院批準，中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護基金管理辦法》設立證券投資者保護基金（簡稱“保護基金”）。保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。14. 證券市場監(jiān)管的原則、目標、手段證券市場監(jiān)管的原則1. 依法監(jiān)管原則2. 保護投資者利益原則3. “三公”原則：公開、公平、公正4. 監(jiān)督與自律相結合的原則證券市場監(jiān)管的目標1. 保護投資者2. 保證證券市場的公平、效率和透明3. 降低系統(tǒng)性風險證券市場監(jiān)管的手段1． 法律手段2． 經濟手段3． 行政手段15. 國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成：我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。國務院證券監(jiān)督管理機構有以下兩個機構組成：（1） 中國證券監(jiān)督管理委員會；（2） 中國證監(jiān)會派出機構。三、 股票市場1. 股票的定義、性質、特征和分類股票的定義股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證股票的性質1. 股票是有價證券2. 股票是要式證券3. 股票是權證證券4. 股票是資本證券5. 股票是綜合權利證券股票的特征1. 收益性。收益性是股票的最基本的特征。2. 風險性。股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離。3. 流動性。是指股票可以通過依法轉讓而變現的特性。4. 永久性。是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，它是一種物償還期限的法律憑證。5. 參與性。是指股票持有人有權參與公司重大決策。股票的分類1. 按股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票2. 股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和不記名股票3. 按是否在股票票面上標明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票2. 股利政策、股票分割和合并等與股票相關的資本管理概念：股利政策股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策（1）派現（2）送股（3）資本公積金轉增股本股票分割與合并1. 股票分割又稱“拆股”“拆細”，是將1股股票均等地拆成若干股2. 股票合并又稱“并股”，是將若干股股票合并為1股增發(fā)、配股、轉贈股本與股份回購1. 增發(fā)。指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股2. 配股。是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權3. 轉增股本。是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本，股東權益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生變化，唯一的變動是發(fā)行在外的總股數增加了4. 股份回購。上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票3. 普通股股東的權利和義務：權利1. 公司重大決策參與權2. 公司資產收益權和剩余資產分配權3. 其他權利?！吨袊嗣窆埠蛧痉ā芬?guī)定，股東還有以下主要權利：第一，股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。第二，股東持有的股份可依法轉讓。第三，公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股。義務《中國人民共和國公司法》規(guī)定，公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。4. 股票發(fā)行制度審批制審批制是一國在股票市場的發(fā)展初期，為了維護上市公司的穩(wěn)定和平衡復雜的社會經濟關系，采用行政和計劃的辦法分配股票發(fā)行的指標和額度，由地方政府或行業(yè)主管部門根據指標推薦企業(yè)發(fā)
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