【正文】 般規(guī)定首次公開發(fā)行股票的基本條件和一般規(guī)定《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人應(yīng)當是依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司；持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當在3年以上；注冊資本已足額繳納；生產(chǎn)經(jīng)營合法；最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化；股權(quán)清晰；發(fā)行人應(yīng)具有資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立、業(yè)務(wù)獨立的獨立性；發(fā)行人應(yīng)規(guī)范運行。B． 股票包銷。A． 股票代銷。股票承銷分為代銷和包銷兩種方式。證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票5. 保薦制度、承銷制度的概念：（1） 保薦制度有保薦人（券商）對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導，并核實公司發(fā)行文件中所載資料是否真實、準確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度，承擔風險防范責任，并在公司上市后的規(guī)定時間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，督促公司遵守上市規(guī)定，完成招股計劃書中的承諾，同時對上市公司的信息披露負有連帶責任。它一方面取消了政府的指標和額度管理，并引進證券中介機構(gòu)的責任，判斷企業(yè)是否達到股票發(fā)行條件；另一方面證券監(jiān)管機構(gòu)同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進行實質(zhì)性審查，并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請。義務(wù)《中國人民共和國公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益。第二，股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓。上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票3. 普通股股東的權(quán)利和義務(wù)：權(quán)利1. 公司重大決策參與權(quán)2. 公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3. 其他權(quán)利。是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)3. 轉(zhuǎn)增股本。股票的分類1. 按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票2. 股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和不記名股票3. 按是否在股票票面上標明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票2. 股利政策、股票分割和合并等與股票相關(guān)的資本管理概念：股利政策股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策（1）派現(xiàn)（2）送股（3）資本公積金轉(zhuǎn)增股本股票分割與合并1. 股票分割又稱“拆股”“拆細”，是將1股股票均等地拆成若干股2. 股票合并又稱“并股”，是將若干股股票合并為1股增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)贈股本與股份回購1. 增發(fā)。5. 參與性。4. 永久性。3. 流動性。2. 風險性。三、 股票市場1. 股票的定義、性質(zhì)、特征和分類股票的定義股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證股票的性質(zhì)1. 股票是有價證券2. 股票是要式證券3. 股票是權(quán)證證券4. 股票是資本證券5. 股票是綜合權(quán)利證券股票的特征1. 收益性。14. 證券市場監(jiān)管的原則、目標、手段證券市場監(jiān)管的原則1. 依法監(jiān)管原則2. 保護投資者利益原則3. “三公”原則：公開、公平、公正4. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則證券市場監(jiān)管的目標1. 保護投資者2. 保證證券市場的公平、效率和透明3. 降低系統(tǒng)性風險證券市場監(jiān)管的手段1． 法律手段2． 經(jīng)濟手段3． 行政手段15. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成：我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。13. 證券投資者保護基金：為建立防范和處置證券公司風險的長效機制，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，保護證券投資者的合法權(quán)益，促進證券市場有序、健康發(fā)展，2005年6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護基金管理辦法》設(shè)立證券投資者保護基金（簡稱“保護基金”）。12. 證券交易所的定義、特征及主要職能：證券交易所的定義證券交易所是指依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。10. 我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍：（1） 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；（2） 證券投資咨詢業(yè)務(wù)；（3） 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)；（4） 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；（5） 證券自營業(yè)務(wù)；（6） 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（7） 融資融券業(yè)務(wù)；（8） 證券公司中介介紹業(yè)務(wù)；（9） 直接投資業(yè)務(wù)。8. 證券公司：證券公司又稱“證券商”，是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。7. 基金類投資者的內(nèi)容：（1） 證券投資基金；（2） 社保基金；（3） 企業(yè)年金基金；（4） 社會公益基金。法人投資者的種類大致包括：政府、中央銀行、證券自營商、企業(yè)公司。4. 證券市場投資者的概念、特點及分類：證券市場投資者的概念證券投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機構(gòu)和個人證券市場投資者的特點1. 分散性和流動性2. 投資的目的性3. 市場的支撐性證券市場投資者的分類總的來說，證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類5. 機構(gòu)投資者的特點：（1）投資管理專業(yè)化；（2）投資結(jié)