證券法律制度匯編-wenkub.com
2025-04-15 01:12 本頁(yè)面
【正文】 收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告，發(fā)出收購(gòu)要約，報(bào)關(guān)上市公司收購(gòu)報(bào)告書等義務(wù)或擅自變更收購(gòu)要約的，在改正前，其持有或通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有被收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30%的部份不得行使表決權(quán)。 ③虛假陳述行為人未受行政處罰，但已被人民法院認(rèn)定有罪的，作出刑事判決生效之日。⑥，監(jiān)事，經(jīng)理等高級(jí)管理人員以及第5項(xiàng)中的直接責(zé)任。②發(fā)行人或者上市公司。，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的“12個(gè)月”內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（2）投資者及其一致行動(dòng)人是上市公司的第一大股東或?qū)嶋H控制人，應(yīng)當(dāng)編制詳式變動(dòng)報(bào)告書。在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。（11）上市公司董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份。（7）持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份。（3）投資者的董事，監(jiān)事或高級(jí)管理人員中的主要成員，同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事，監(jiān)事或高級(jí)管理人員。但是，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)免除發(fā)出要約的除外。（1）收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)上市公司的所有股東。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得起過(guò)60日。（2）擔(dān)任破產(chǎn)清算的廠長(zhǎng)，對(duì)該企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。上市公司收購(gòu)：收購(gòu)人★★有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司：1. 負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)。4. 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。注意：不管通過(guò)何種方式，影響證券交易的“價(jià)格或者交易量”即屬于操縱市場(chǎng)。（7）收購(gòu)方案（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。（12條重大事件屬于內(nèi)幕信息）（2）分配股利或者增資的計(jì)劃。如打字員（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行，交易進(jìn)行管理的其他人員。注意：內(nèi)幕交易的范圍：（1）.自己買賣 （2）.建議他人買賣 （3）.泄漏該信息，他人買賣（1）發(fā)行人的董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員。禁止的交易行為：★★★虛假陳述或信息誤導(dǎo)1. 包括虛假記載，誤導(dǎo)性陳述，重大遺漏，不正當(dāng)披露行為。3. 發(fā)行人，上市公司在信息披露中（招股說(shuō)明書，公司債券募集辦法，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，上市報(bào)告文件，年度報(bào)告，中期報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告以及其他信息披露資料），有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的:（1）發(fā)行人，上市公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。11. 公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事，監(jiān)事，高管人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。注意：不包括副經(jīng)理，財(cái)務(wù)負(fù)債人。3. 公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)，負(fù)債，權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。5. 公司的實(shí)際控制人。5. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。信息披露制度：★★★定期報(bào)告1. 季度→，1個(gè)月內(nèi)2. 中期報(bào)告→第2季度結(jié)束后的，2個(gè)月內(nèi)3. 年度報(bào)告→第4季度結(jié)束后的，4個(gè)月內(nèi)注意：第一季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度報(bào)告的披露時(shí)間。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的股票。%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照上述規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。（3）他們離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。股份轉(zhuǎn)讓的法律限制：★★★（1）持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。，包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日?！?，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。，法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停上市。在限期內(nèi)未能消除的公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。上市上市條件暫停上市終止上市，≥1。證券的發(fā)行與上市★★★發(fā)行的條件，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬(wàn)元。上市公司解散或者被宣告破產(chǎn)。在規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到要求的。上市上市條件暫停上市終止上市。⑥最近1年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)，否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。（好多上市公司是大股東的取款機(jī)，大股東向上市公司借錢，如借錢不還。控股股東，實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（2）除金融類企業(yè)外，最近一期期未不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)，委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)投資的情形，干過(guò)了可以，最近一期期未還回來(lái)了就行。（2）控股股東必須在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。（6）上市公司有其他規(guī)定的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。（2）盈利能力具有可持續(xù)性。股票
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