【正文】 應于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交?；鹜泄苋艘噪娮影嫘问酵咨票９芑鸱蓊~持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期限為 15 年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。十三、基金有關文件和檔案的保存28 / 37基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于 15 年，對相關信息負有保密義務，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鸸芾砣撕炇鹬卮蠛贤谋竞螅瑧皶r將合同文本正本送達基金托管人處。基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真給基金托管人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋俗兏螅醋兏囊环接辛x務協(xié)助接任人接受基金的有關文件。十四、基金管理人和基金托管人的更換（一）基金管理人的更換基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以更換基金管理人：(1) 被依法取消基金管理資格；(2) 被基金份額持有人大會解任；(3) 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；(4) 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形。更換基金管理人的程序（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名；（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后 6 個月內(nèi)對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的 2/3 以上（含 2/3）表決通過；（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；（4）核準：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準；29 / 37（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準后 2 日內(nèi)在指定媒體上公告。新任基金管理人與原任基金管理人進行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會批準后 2 日內(nèi)在指定媒體上公告；基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收；（6）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告同時報中國證監(jiān)會備案；（7）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。原任基金管理人職責終止后，新任基金管理人或基金臨時管理人接受基金管理業(yè)務前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭敭a(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金管理人或臨時基金管理人盡快恢復基金財產(chǎn)的投資運作。（二）基金托管人的更換基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以更換基金托管人：(1) 被依法取消基金托管資格；(2) 被基金份額持有人大會解任；(3) 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；(4) 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形。更換基金托管人的程序（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名；（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后 6 個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的 2/3 以上（含 2/3）表決通過；（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時30 / 37基金托管人；（4）核準：基金份額持有人大會選任基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準；（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會核準后 2 日內(nèi)在指定媒體上公告。新任基金托管人與原基金托管人進行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會批準后 2 日內(nèi)在指定媒體上公告；（6）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。原基金托管人職責終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金財產(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金托管人或臨時基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。（三） 基金管理人和基金托管人的同時更換程序同時更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序進行。十五、禁止行為基金管理人不得從事《基金法》第二十條禁止的任一行為?；鹜泄苋瞬坏脧氖隆痘鸱ā返谌粭l禁止的任一行為。除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，本協(xié)議當事人不得用基金財產(chǎn)從事《基金法》第五十九條禁止的投資或活動。除《基金法》 、 《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金經(jīng)營過程中任何尚未按基金法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露?；鹜泄苋藢鸸芾砣说恼Ｖ噶畈坏猛涎雍途芙^執(zhí)行。除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動31 / 37用或處分基金財產(chǎn)?；鹜泄苋恕⒒鸸芾砣说母呒壒芾砣藛T和其他從業(yè)人員不得相互兼職。本協(xié)議當事人不得從事《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。本協(xié)議當事人不得從事法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、 《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算（一）托管協(xié)議的變更與終止托管協(xié)議的變更程序本 協(xié) 議 雙 方 當 事 人 經(jīng) 協(xié) 商 一 致 ， 可 以 對 協(xié) 議 的 內(nèi) 容 進 行 變 更 。 變 更 后 的托 管 協(xié) 議 ， 其 內(nèi) 容 不 得 與 《 基 金 合 同 》 的 規(guī) 定 有 任 何 沖 突 。 基 金 托 管 協(xié) 議 的變 更 報 中 國 證 監(jiān) 會 核 準 后 生 效 ?；鹜泄軈f(xié)議終止的情形發(fā) 生 以 下 情 況 ， 本 托 管 協(xié) 議 終 止 ：（ 1） 《 基 金 合 同 》 終 止 ；（ 2） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 銷 、 破 產(chǎn) 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金資 產(chǎn) ；（ 3） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 銷 、 破 產(chǎn) 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金管 理 權 ；（ 4） 發(fā) 生 法 律 法 規(guī) 或 《 基 金 合 同 》 規(guī) 定 的 終 止 事 項 。（二）基金財產(chǎn)的清算基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金財產(chǎn)清算。在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責?；鹭敭a(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的32 / 37人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員?；鹭敭a(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動?；鹭敭a(chǎn)清算程序：（1） 《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；（4）基金清算組作出清算報告；（5）會計師事務所對清算報告進行審計；（6）律師事務所對清算報告出具法律意見書；（7）將基金清算結果報告中國證監(jiān)會；（8）公布基金清算公告；（9）對基金財產(chǎn)進行分配。清算費用清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付?；鹭敭a(chǎn)按下列順序清償：(1)支付清算費用；(2)交納所欠稅款；(3)清償基金債務；(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。十七、違約責任（一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)議不符合約定的，應當承擔違約責任。（二）因托管協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，當事人應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。但是發(fā)生下列情況，當33 / 37事人可以免責：基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成的損失等；不可抗力。（三）如果由于本協(xié)議一方當事人（“違約方” ）的違約行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損失，另一方當事人（“守約方” ）有權利并且有義務代表基金對違約方進行追償；如果由于違約方的違約行為導致“守約方”賠償了該基金財產(chǎn)或基金份額持有人所遭受的損失，則守約方有權向違約方追索，違約方應賠償和補償守約方由此發(fā)生的所有成本、費用和支出，以及由此遭受的損失。（四）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責任。（五）當事人一方違約，非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。（六）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。（七）由于第二款第 3 項原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或基金份額持有人損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。（八）本協(xié)議所指損失均為直接損失十八、爭議解決方式雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)友34 / 37好協(xié)商可以解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。本協(xié)議受中國法律管轄。十九、基金托管協(xié)議的效力（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的本基金托管協(xié)議草案，該等草案系經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章，協(xié)議當事人雙方可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會核準的文本為正式文本。（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。（三）基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。（四）基金托管協(xié)議正本一式 6 份，除上報有關監(jiān)管機構一式 2 份外，基金管理人和基金托管人分別持有 2 份，每份具有同等的法律效力。二十、基金托管協(xié)議的簽訂本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權代表簽章，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。0 / 37本頁無正文，為《交銀施羅德保本混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽字頁?！锻泄軈f(xié)議》當事人蓋章及法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司（章）法定代表人或授權代表： 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司（章）法定代表人或授權代表： 簽訂地點：中國北京簽 訂 日：二〇〇八年 月 日