【正文】 禁止的其它行為。 第二十九條 基金經理承諾： （一）依照有關法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金持有人謀取最大利益； （二）不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益； （三）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的 基金投資內容、基金投資計劃等信息； （四）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 第九節(jié) 基金投資限制的監(jiān)察 第三十條 基金禁止從事下列行為： (一 ) 承銷證券； (二 ) 向他人貸款或者提供擔保； (三 ) 從事承擔無限責任的投資； (四 ) 買賣其他基金份額 ,但是國務院另有規(guī)定的除外； (五 ) 以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券； (六 ) 向其基金管理人、基金托管人出資 ； (七 ) 從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動； (八 ) 違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等行為來操縱和擾亂市場價格； (九 ) 進行高位接盤、利益輸送等損害基金持有人利益的行為； (十 ) 通過股票投資取得對上市公司的控制權； (十一 ) 因基金投資股票而參加上市公司股東大會的、與上市公司董事會或其他持有 5%以上投票權的股東惡意串通，致使股東大會表決結果侵犯社會公眾股東的合法權益； (十二 ) 證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。 第十節(jié) 專題監(jiān)察事項 第三十一條 以下事項屬于專題監(jiān)察： （一）對嚴重違反財經紀律、發(fā)生重大事故和經濟案件，與有關部門進行的聯合稽核。 （二）總經理交辦的、上級監(jiān)察部門安排的、中國證監(jiān)會委托的其他監(jiān)察稽核事項。 第三十二條 專題監(jiān)察稽核工作程序按本制度第十四條辦理。 第八章 合規(guī)培訓 第三十三條 為了培養(yǎng) 員工的風險防范意識 ，營造一個濃厚的內控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度 ，公司對員工實行有計劃的合規(guī)培訓制度。 第三十四條 合規(guī)培訓的內容包括： 新員工入職合規(guī)培訓：這部分培訓工作結合綜合管理部的新員工入職培訓進行； 定期的合規(guī)培訓：每年根據公司當年的工作安排有計劃地組織員工進行合規(guī)培訓。其中， 應當 特別加強對投資管理人員的合規(guī)教育， 提高其合規(guī)意識。每個投資管理人員每年接受合規(guī)培訓的時間不得少于 20小時。 第三十五條 由監(jiān)察稽核部 向綜合管理部提出員工 合規(guī)培訓 的要求 ， 綜合管理部根據公司發(fā)展的需要，制定員工 合規(guī) 培訓計劃，報經 公司總經理辦公會議批準后組織實施。 第 九 章 監(jiān)察稽核人員的獎勵與處罰 第三十六條 對督察長的考核，采取督察長定期自我工作總結與董事會不定期地工作抽查相結合的方式進行。 第三十七條 公 司應建立有效的激勵機制， 對在監(jiān)察稽核工作中認真履行職責、為避免公司和所管理的基金遭受重大損失作出重大貢獻的監(jiān)察稽核人員，公司應給予表彰和獎勵。 第三十八條 督察長、監(jiān)察稽核部對規(guī)定范圍內的監(jiān)察稽核事項承擔責任。對在工作中嚴重失職，或對監(jiān)察稽核中發(fā)現的重大問題隱匿不報，或編造虛假 監(jiān)察報告，或濫用職權、徇私舞弊，泄露其執(zhí)行監(jiān)察稽核事項中了解的屬于保密規(guī)定范圍的內容的 監(jiān)察稽核人員，將視情節(jié)輕重給予紀律處分、行政處分，構成犯罪的，依法追究其刑事責任。 第三十九條 監(jiān)察稽核 崗位 績效考核指標分以下幾個方面： 公司日常監(jiān)察稽核及風險控制工作；內部控制工作績效評價；與監(jiān)管部門溝通協調及檢查問題的跟蹤；信息披露及宣傳推介材料的審核；部門間合作與服務；公司員工的合規(guī)培訓。 第 十 章 附則 第四十條 本制度由監(jiān)察稽核部負責解釋和修訂。 第四十一條 本制度在公司正式發(fā)文后統一執(zhí)行 。 附件、監(jiān)察稽核 崗位 績效考核指標 編號 KPI KPI 定義 /公式（權重） 考核標準 信息來源 考核周期 1 公司日常監(jiān)察稽核及風險控制工作 對年度工作計劃的執(zhí)行情況（ 30%） 按時、系統地完成了年度總計劃的 90%，得 100 分； 按時、系統地完成了年度總計劃的 80%，得 80 分 ； 按時、系統地完成了年度總計劃的 70%，得 60 分； 按時、系統地完成了年度總計劃的 60%，得 40 分； 按時、系統地完成了年度總計劃的 50%，得 20 分。 工作記錄 半年度考核 2 內部控制工作績效評價 風險監(jiān)控工作績效（ 25%） 公司內部控制非常嚴格，沒有任何風險事故及隱患 ，得 100 分； 公司內部控制嚴格，避免了風險事故發(fā)生 ，得 80分 公司內部控制一般，未發(fā)生重大風險事故 ，得 60分 公司內部控制不嚴，發(fā)生 1－ 2 次風險事故 ，得 40 分 公司內部控制松懈，發(fā)生 3 次及以上風險事故 ，得 20 分 工作記錄 半年度考核 3 與監(jiān)管部門溝通協調及檢查問題的跟蹤 與監(jiān)管部門溝通暢順，檢查問題跟蹤及時 （ 15%） 0 次批評或處罰 ，得 100分； 1 次批評或處罰 ，得 80 分； 2 次批評或處罰 ，得 60 分； 3 次批評或處罰 ，得 40 分； 4 次或以上批評處罰 ，得 20分。 工作記錄 半年度考核 4 信息披露及宣傳推介材料的審核 審核嚴格、準確 （ 15%） 部門整體審核質量優(yōu)良，發(fā)現問題非常及時、準確，得 100 分 ； 部門整體審核質量良好，發(fā)現問題比較及時、準確，得 80分； 部門整體審核質量一般，發(fā)現問題比較及時，得 60 分； 部門整體審核質量一般，發(fā)現問題不及時，不夠準確，得 40 分； 部門整體審核質量差，發(fā)現問題不及時、不準確，得 20分。 工作記錄 半年度考核 編號 KPI KPI 定義 /公式（權重） 考核標準 信息來源 考核周期 5 部門間合作與服務 與各部門建立暢通的合作機制與關系 （ 5%） 與各部門業(yè)務合作非常暢順，服務優(yōu)質 ，得 100 分； 與各部門業(yè)務合作比較暢順，服務良好 ，得 80 分； 與各部門業(yè)務合作質量差，服務較差 ，得 60 分 分管 領導 評分 半年度考核 6 公司員工的合規(guī)培訓 對年度培訓計劃的執(zhí)行情況（ 10%） 90％已完成 ，得 100 分； 80％－ 90％完成 ，得 80 分； 70％－ 80％完成 ，得 60 分； 60％－ 70％完成 ，得 40 分； 60％以下完成 ，得 20分。 工作記錄 半年度考核