【正文】 9傳真：（010）66105798聯(lián)系人：蔣松云成立時(shí)間：1984 年 1 月 1 日組織形式：股份有限公司2 / 37注冊(cè)資本：人民幣 334,018,850,026 元批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》 （國發(fā)[1983]146 號(hào)）存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬） ；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。若保本周期屆滿時(shí)本基金不符合保本基金存續(xù)條件，本基金依據(jù)《基金合同》的約定變更為“交銀施羅德優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”的，上述投資組合比例應(yīng)依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)行相應(yīng)修改?；鹜泄苋艘罁?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)行監(jiān)督。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交易對(duì)手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。（5）基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（二）募集資金的驗(yàn)證基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》 、 《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金管理人為本基金開立的備付金賬戶中，再由基金管理人將全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件，之后由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的 2 名以上（含 2 名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人通知生效后，對(duì)于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。如果因基金管理人原因發(fā)生超買行為，必須于 T+1日上午 10 時(shí)之前完成融資，用以完成清算交收?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。（4）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后 5 個(gè)工作日內(nèi)完成。十、信息披露（一）保密義務(wù)除按照《基金法》 、 《信息披露辦法》 、 《基金合同》及中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金24 / 37信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)。計(jì)算方法如下： H＝E年管理費(fèi)率247。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起 2 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存28 / 37基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于 15 年，對(duì)相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。十五、禁止行為基金管理人不得從事《基金法》第二十條禁止的任一行為?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的32 / 37人員組成。（六）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。二十、基金托管協(xié)議的簽訂本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽章，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。（四）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 基 金 托 管 協(xié) 議 的變 更 報(bào) 中 國 證 監(jiān) 會(huì) 核 準(zhǔn) 后 生 效 。新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對(duì)資產(chǎn)總值。其中每年 12 月 31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間?；鸸?5 / 37理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。九、基金收益分配（一）基金收益分配的原則在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為10 次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 5%，若《基金合同》生效不滿 3 個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；本基金的收益分配方式：（1）保本周期內(nèi)：僅采取現(xiàn)金分紅一種收益分配方式，不進(jìn)行紅利再投資；（2）轉(zhuǎn)型后：基金收益分配方式分為現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；每一基金份額享有同等分配權(quán)；法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)19 / 37算日基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日基金份額總份額后的數(shù)值。對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。14 / 37（二）指令的內(nèi)容指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹜泄苋税凑找?guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鸸芾砣藨?yīng)定期或不定期對(duì)銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少銀行間市場交易對(duì)手時(shí)須向基金托管人提出書面申請(qǐng)，基金托管人于 1 個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對(duì)名單進(jìn)行更新。（5）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。若保本周期屆滿時(shí)本基金不符合保本基金存續(xù)條件，本基金依據(jù)《基金合同》的約定變更為“交銀施羅德優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”的，上述投資范圍、投資對(duì)象應(yīng)依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)行相應(yīng)修改。除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相同含義。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；e、現(xiàn)金以及到期日不超過 1 年的政府債券合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；f、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5 / 3720%；g、本基金持有的同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；h、本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；i、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；j、本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；k、本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；l、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與上述關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行股份有限公司，本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失時(shí)，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，如果基金托管人在運(yùn)作過程中遵循上述監(jiān)督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。如果基金托管人已切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管由基金管理人代表本基金簽署的與本基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。16 / 37具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》 、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如果當(dāng)日本基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。（三）估值差錯(cuò)處理因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償。基金管理人在半年報(bào)完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后 30 日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、 《基金合同》 、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、 《基金合同》生效公告、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存續(xù)條件，基金份額持有人將所持有本基金份額轉(zhuǎn)為變更后的“交銀施羅德優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投26 / 37資基金”的基金份額。十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、 《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份額持有人名冊(cè)。十四、基金管理人和基金托管人的更換（一）基金管理人的更換基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換