【正文】 人按指令將收益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶?；鸲ㄆ趫?bào)告應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)披露的第 2 個(gè)工作日，分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金23 / 37管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)?；鸸芾砣嗽谠露葓?bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在 3 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人。（五）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。（四）基金賬冊(cè)的建立基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。估值方法本基金的估值方法為：（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值①交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等） ，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。根據(jù)《基金法》 ，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》 、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。后果嚴(yán)重的，基金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。關(guān)于清算（TA）專用賬戶的設(shè)立和管理為滿足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專用賬戶，該賬戶由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)管理。本基金的數(shù)據(jù)傳遞基金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日 16：00 之前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日經(jīng)確認(rèn)的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)。對(duì)本基金證券賬目，由每周最后一個(gè)交易日終了時(shí)相關(guān)各方進(jìn)行對(duì)賬。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)對(duì)本基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行核對(duì)?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間(該必需的時(shí)間不長(zhǎng)于正常情況下托管人日常處理該指令所用的平均時(shí)間)?；鸪霈F(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買或17 / 37超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。對(duì)基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行并在執(zhí)行完畢后回函確認(rèn)，不得延誤?；鸸芾砣素?fù)責(zé)根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。基金管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》 、 《基金合同》 、本協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)的規(guī)定，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間(該必需的時(shí)間不長(zhǎng)于正常情況下托管人日常處理該指令所用的平均時(shí)間)。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到帳所造成的損失不由基金托管人承擔(dān)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?5 個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。（六）其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金13 / 37合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶。基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。該資產(chǎn)托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金11 / 37管理人并改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管9 / 37人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況?；鹜泄苋藢?duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開(kāi)發(fā)行證券行為的緊急通知》 、 《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。（2）基金托管人對(duì)于基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制 基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購(gòu)交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單中約定的該交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。基金管理人收到基金托管人書面確認(rèn)后，名單開(kāi)始生效?；鹜泄苋艘罁?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基金托管人于 2 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)收到變更后的名單。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制。（4）本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。在基金實(shí)際管理過(guò)程中，基金管理人將根據(jù)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場(chǎng)的階段性變化，在上述投資組合比例范圍內(nèi)，適時(shí)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票、債券及貨幣市場(chǎng)工具等投資品種間的配置比例。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金將投資于以下金融工具：本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行交易的債券、股票、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 （以下簡(jiǎn)稱《基金法》 ） 、 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 （以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》 ） 、 《證券投資基金銷售管理辦法》 （以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》 ） 、 《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》 ） 、 《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 7 號(hào)〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉 》 、 《交銀施羅德保本混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》 ）及其他有關(guān)規(guī)定。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金投資的收益資產(chǎn)為股票、權(quán)證等，股票指數(shù)期貨等金融衍生產(chǎn)品面市后，如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入本基金可投資的收益資產(chǎn)范圍?；鹜泄苋烁鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：4 / 37（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：股票、權(quán)證等收益資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的 0%40%；債券、貨幣市場(chǎng)工具等保本資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的 60%100%，其中基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定?！痘鸱ā芳捌渌嘘P(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制?；鸸芾砣嗽谄淇深A(yù)見(jiàn)資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前 2 個(gè)工作日正式向基金托管人發(fā)函說(shuō)明基金可能變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對(duì)措施，便于托管人實(shí)施交易監(jiān)督。基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督： 根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：（1）承銷證券；（2）向他人貸款或提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；6 / 37（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（8）當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?1 個(gè)工作日內(nèi)回函對(duì)名單進(jìn)行確認(rèn)。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易，應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時(shí)，托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，因其違約與不在名單內(nèi)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易或沒(méi)有按照事先約定的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易而引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，其后向相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追償，如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了上述監(jiān)督流程，則對(duì)于由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商一致后，可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)情況對(duì)于核心存款銀行名單進(jìn)行調(diào)整?；鹜顿Y非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管