【正文】 0 / 37本頁無正文，為《交銀施羅德保本混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽字頁。（四）基金托管協(xié)議正本一式 6 份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式 2 份外，基金管理人和基金托管人分別持有 2 份，每份具有同等的法律效力?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本為正式文本。本協(xié)議受中國法律管轄。（八）本協(xié)議所指損失均為直接損失十八、爭議解決方式雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友34 / 37好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。（七）由于第二款第 3 項(xiàng)原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。（五）當(dāng)事人一方違約，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。（三）如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方” ）的違約行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損失，另一方當(dāng)事人（“守約方” ）有權(quán)利并且有義務(wù)代表基金對違約方進(jìn)行追償；如果由于違約方的違約行為導(dǎo)致“守約方”賠償了該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人所遭受的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償和補(bǔ)償守約方由此發(fā)生的所有成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的損失。（二）因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?；鹭?cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。基金托管協(xié)議終止的情形發(fā) 生 以 下 情 況 ， 本 托 管 協(xié) 議 終 止 ：（ 1） 《 基 金 合 同 》 終 止 ；（ 2） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 銷 、 破 產(chǎn) 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金資 產(chǎn) ；（ 3） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 銷 、 破 產(chǎn) 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金管 理 權(quán) ；（ 4） 發(fā) 生 法 律 法 規(guī) 或 《 基 金 合 同 》 規(guī) 定 的 終 止 事 項(xiàng) 。 變 更 后 的托 管 協(xié) 議 ， 其 內(nèi) 容 不 得 與 《 基 金 合 同 》 的 規(guī) 定 有 任 何 沖 突 。本協(xié)議當(dāng)事人不得從事法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、 《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為?；鹜泄苋?、基金管理人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職?；鹜泄苋藢鸸芾砣说恼Ｖ噶畈坏猛涎雍途芙^執(zhí)行。除《基金法》 、 《基金合同》及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益?；鹜泄苋瞬坏脧氖隆痘鸱ā返谌粭l禁止的任一行為。（三） 基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序同時(shí)更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序進(jìn)行。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后 2 日內(nèi)在指定媒體上公告；（6）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。更換基金托管人的程序（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名；（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后 6 個(gè)月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的 2/3 以上（含 2/3）表決通過；（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)30 / 37基金托管人；（4）核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)選任基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2 日內(nèi)在指定媒體上公告。原任基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或基金臨時(shí)管理人接受基金管理業(yè)務(wù)前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。新任基金管理人與原任基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。十四、基金管理人和基金托管人的更換（一）基金管理人的更換基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金管理人：(1) 被依法取消基金管理資格；(2) 被基金份額持有人大會(huì)解任；(3) 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；(4) 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。其中，基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鹜泄苋艘噪娮影嫘问酵咨票９芑鸱蓊~持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期限為 15 年?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。保管期限為 15 年。基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。十二、基金份額持有人名冊的保管基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、 《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份額持有人名冊。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起 2 個(gè)工作日27 / 37內(nèi)支付?；鹜泄苜M(fèi)每日計(jì)提，按月支付。基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付?；鹜泄苋藢Σ环稀痘鸱ā?、 《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。提高上述費(fèi)率需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過。（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失、 《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用） 、處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目不列入基金費(fèi)用。計(jì)算方法同上。當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存續(xù)條件，基金份額持有人將所持有本基金份額轉(zhuǎn)為變更后的“交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投26 / 37資基金”的基金份額。在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 %年費(fèi)率計(jì)提。當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值在保本期內(nèi)，本基金的保證費(fèi)用從基金管理人的管理費(fèi)收入中列支。在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值 %年費(fèi)率計(jì)提。（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持有人的利益，已決定延遲估值；出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何情況；法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過指定報(bào)刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露?；鹉陥?bào)中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，經(jīng)有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、 《基金合同》 、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、 《基金合同》生效公告、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、 《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核。基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公開披露的第 2 個(gè)工作日，分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和基金23 / 37管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)?；鸸芾砣嗽诎肽陥?bào)完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后 30 日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谠露葓?bào)表完成當(dāng)日，對報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在 3 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人。在《基金合同》生效后每六個(gè)月結(jié)束之日起 45 日內(nèi)，基金管理人對招募說明書更新一次并登載在網(wǎng)站上，并將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上。（五）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及22 / 37時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。（四）基金賬冊的建立基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。（三）估值差錯(cuò)處理因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償。（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；20 / 37③交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。估值方法本基金的估值方法為：（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值①交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等）