【正文】 該名單中約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋艘罁?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與上述關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基金托管人于 2 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)收到變更后的名單。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，加蓋公章并書面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制。基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。（4）本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；e、現(xiàn)金以及到期日不超過 1 年的政府債券合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；f、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5 / 3720%；g、本基金持有的同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；h、本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；i、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；j、本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；k、本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；l、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。因基金規(guī)模或市場(chǎng)變化等因素導(dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。在基金實(shí)際管理過程中，基金管理人將根據(jù)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場(chǎng)的階段性變化，在上述投資組合比例范圍內(nèi)，適時(shí)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票、債券及貨幣市場(chǎng)工具等投資品種間的配置比例。本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金投資的保本資產(chǎn)為國(guó)內(nèi)依法發(fā)行交易的債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)和高信用等級(jí)的企業(yè)債、金融債、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等） 、貨幣市場(chǎng)工具和現(xiàn)金等。本基金將投資于以下金融工具：本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行交易的債券、股票、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相同含義。訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。交銀施羅德保本混合型證券投資基金托管協(xié)議 基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司1 / 37目 錄一、 基金托管協(xié)議當(dāng)事人 1二、 基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 2三、 基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 3四、 基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 10五、 基金財(cái)產(chǎn)保管 10六、 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 13七、 交易及清算交收安排 15八、 基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì) 計(jì)核算 18九、 基金收益分配 22十、 信息披露 23十一、 基金費(fèi)用 24十二、 基金份額持有人名冊(cè)的保管 26十三、 基金有關(guān)文件和檔案的保存 27十四、 基金管理人和基金托管人的更換 27十五、 禁止行為 30十六、 基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 30十七、 違約責(zé)任 32十八、 爭(zhēng)議解決方式 33十九、 基金托管協(xié)議的效力 33二十、 基金托管協(xié)議的簽訂 341 / 37一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：交銀施羅德基金管理有限公司住所：上海市交通銀行大樓二層(裙)法定代表人：彭純成立時(shí)間：2022 年 8 月 4 日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2022]128 號(hào)注冊(cè)資本：人民幣 2 億元組織形式：有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)電話：（021）61055050傳真：（021）61055034聯(lián)系人：陳超（二）基金托管人名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號(hào)（100032）法定代表人：姜建清電話：（010）66105799傳真：（010）66105798聯(lián)系人：蔣松云成立時(shí)間：1984 年 1 月 1 日組織形式：股份有限公司2 / 37注冊(cè)資本：人民幣 334,018,850,026 元批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》 （國(guó)發(fā)[1983]146 號(hào)）存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬） ；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 （以下簡(jiǎn)稱《基金法》 ） 、 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 （以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》 ） 、 《證券投資基金銷售管理辦法》 （以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》 ） 、 《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》 ） 、 《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 7 號(hào)〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉 》 、 《交銀施羅德保本混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》 ）及其他有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮局降茸栽?、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持3 / 37有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。 本基金將按照恒定比例組合保險(xiǎn)機(jī)制將資產(chǎn)配置于保本資產(chǎn)與收益資產(chǎn)。本基金投資的收益資產(chǎn)為股票、權(quán)證等，股票指數(shù)期貨等金融衍生產(chǎn)品面市后，如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入本基金可投資的收益資產(chǎn)范圍。若保本周期屆滿時(shí)本基金不符合保本基金存續(xù)條件，本基金依據(jù)《基金合同》的約定變更為“交銀施羅德優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”的，上述投資范圍、投資對(duì)象應(yīng)依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)行相應(yīng)修改?；鹜泄苋烁鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：4 / 37（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：股票、權(quán)證等收益資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的 0%40%；債券、貨幣市場(chǎng)工具等保本資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的 60%100%，其中基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。若保本周期屆滿時(shí)本基金不符合保本基金存續(xù)條件，本基金依據(jù)《基金合同》的約定變更為“交銀施羅德優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”的，上述投資組合比例應(yīng)依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)行相應(yīng)修改。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制： a、持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；b、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的 10%；c、本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的 40%；d、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 %，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的 10%。《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制。（3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限由于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求?；鸸芾砣嗽谄淇深A(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前 2 個(gè)工作日正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對(duì)措施，便于托管人實(shí)施交易監(jiān)督。（5）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制?；鹜泄苋烁鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督： 根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：（1）承銷證券；（2）向他人貸款或提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；6 / 37（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（8）當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為?；鹜泄苋艘罁?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。7 / 37（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人在收到名單后 1 個(gè)工作日內(nèi)回函對(duì)名單進(jìn)行確認(rèn)?；鸸芾砣藨?yīng)定期或不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手時(shí)須向基金托管人提出書面申請(qǐng)，基金托管人于 1 個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對(duì)名單進(jìn)行更新。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易，應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時(shí)，托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交易對(duì)手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，因其違約與不在名單內(nèi)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易或沒有按照事先約定的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易而引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，其后向相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追償，如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了上述監(jiān)督流程，則對(duì)于由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損