投資基金管理有限公司員工個(gè)人交易制度-全文預(yù)覽
【正文】 第十二條 公司鼓勵(lì)員工、特別是高級(jí)管理人員、 基金投資 和研究部門負(fù)責(zé)人等購(gòu)買本公司管理的基金產(chǎn)品或者 基金經(jīng)理 購(gòu)買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵(lì)員工通過(guò)定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。 第十條 公司員工持有一只 基金份額 的期限不得少于 6個(gè)月，持有期不足 6個(gè)月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級(jí)管 3 / 8 理人員持有公司管理的 基金份額 以及 基金經(jīng)理 持有本人管理的 基金份額 的期限不得少于 1 年。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開(kāi)信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu) 和個(gè)人進(jìn)行交易活動(dòng)或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議 ， 不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。 第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式 勞動(dòng)關(guān)系 的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱 “員工 ”）。 第二條 本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。 第二章 交易行為準(zhǔn)則 第六條 公司員工應(yīng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和 公司規(guī)章制度 的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。 第 三章 交易限制 第九條 公司員工投資證券投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開(kāi)和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹立長(zhǎng)期投資的理念，強(qiáng)化與 基金份額 持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，公平對(duì)待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他 基金份額 持有人利益的行為。 第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購(gòu)、轉(zhuǎn)換或贖回費(fèi)率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。 第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置： 公 司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價(jià)和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動(dòng)向公司提出回避；
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