投資基金管理（北京）有限公司員工個(gè)人交易制度-全文預(yù)覽
【正文】 ／間接股權(quán)投資備案表》對(duì)員工的股權(quán)投資進(jìn)行備案審查和登記。 第十六條 員工中與基金投資研究交易 相關(guān)的人員，應(yīng)于每季度結(jié)束后的 10 個(gè)工作日內(nèi)，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》（具體格式見附件 4），說明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。 第十八條 員工投資基金應(yīng)在買賣基金（包括認(rèn)購 /申購 /贖回 /轉(zhuǎn)換等）發(fā)生之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)填寫《員 工投資證券投資基金備案表》（具體格式見附件 3），真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地向公司申報(bào)所投資基金的名稱、基金類型、基金帳號(hào)、時(shí)間、價(jià)格、份額數(shù)量、費(fèi)率等信息。 第四章 交易信息報(bào)告、備案管理和信息披露 第十六條 員工應(yīng)如實(shí)填寫《員工首次申報(bào)股票 /基金 /個(gè)人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報(bào)其在加入本公司前所持有的股票、基金和個(gè)人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后 3 個(gè)月內(nèi)對(duì)所持的禁止投資的股票進(jìn)行處置。 第十二條 公司鼓勵(lì)員工、特別是高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人等購買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵(lì)員工通過定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。 第十條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于 6 個(gè)月，持有期不足 6 個(gè)月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級(jí)管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于 1 年。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行交易活動(dòng)或做出投資決策，不得為他人提供交易信息 或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。 第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。 第二條 本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。 第二章 交易行為準(zhǔn)則 第六條 公司員工應(yīng)自覺遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。 第三章 交易限制 第九條 公司員工投資證券投資基 金應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹立長(zhǎng)期投資的理念，強(qiáng)化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，公平對(duì)待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。 第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購、轉(zhuǎn)換或贖回費(fèi)率等應(yīng)按照基
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