投資基金管理北京有限公司員工個(gè)人交易制度-展示頁
2024-11-25 17:20本頁面
【正文】 第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。 ⅩⅩ 投資基金管理（北京）有限公司員工個(gè)人交易制度 版本：第一版 負(fù)責(zé)人：法律部： 此制度僅供公司內(nèi)部使用，未經(jīng)授權(quán)和許可，不得外傳 目 錄 第一章 總則 ...........................................................................................第二章 交易行為準(zhǔn)則 ...........................................................................第三章 交易限制 ...................................................................................第四章 交易信息報(bào)告與備案管理 ........................................................第五章 日常管理 ...................................................................................第六章 附 則 ..................................................................................... 第一章 總則 第一條 為規(guī)范 ⅩⅩ 投資基金管理（北京）有限公司（以下簡稱“公司”）員工個(gè)人證券投資（包括股票投資和證券投資基金投資）和股權(quán)投資行為，防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個(gè)人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽(yù)和業(yè) 務(wù)活動(dòng)開展或者對公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。 第二條 本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。 第四條 本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括： 股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證 、股指期貨等） 投資； 證券投資基金投資； 股權(quán)投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公 司設(shè)立時(shí)的初始投資以及通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、繼承或增資等方式對公
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