【正文】 基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。新任基金管理人與原任基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對(duì)資產(chǎn)總值。（三） 基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序同時(shí)更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序進(jìn)行?；鹜泄苋?、基金管理人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本為正式文本。0 / 37本頁(yè)無(wú)正文，為《交銀施羅德保本混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽字頁(yè)。本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。（五）當(dāng)事人一方違約，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付?；鹜泄軈f(xié)議終止的情形發(fā) 生 以 下 情 況 ， 本 托 管 協(xié) 議 終 止 ：（ 1） 《 基 金 合 同 》 終 止 ；（ 2） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 銷 、 破 產(chǎn) 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金資 產(chǎn) ；（ 3） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 銷 、 破 產(chǎn) 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金管 理 權(quán) ；（ 4） 發(fā) 生 法 律 法 規(guī) 或 《 基 金 合 同 》 規(guī) 定 的 終 止 事 項(xiàng) ?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人的正常指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后 2 日內(nèi)在指定媒體上公告；（6）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。十四、基金管理人和基金托管人的更換（一）基金管理人的更換基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金管理人：(1) 被依法取消基金管理資格；(2) 被基金份額持有人大會(huì)解任；(3) 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；(4) 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形。基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備份，保存期限為 15 年。十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、 《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份額持有人名冊(cè)?；鹜泄苋藢?duì)不符合《基金法》 、 《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存續(xù)條件，基金份額持有人將所持有本基金份額轉(zhuǎn)為變更后的“交銀施羅德優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投26 / 37資基金”的基金份額。（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持有人的利益，已決定延遲估值；出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何情況；法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說(shuō)明書、 《基金合同》 、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、 《基金合同》生效公告、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核。基金管理人在半年報(bào)完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后 30 日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及22 / 37時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。（三）估值差錯(cuò)處理因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 3 位，小數(shù)點(diǎn)后第 4 位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。如果當(dāng)日本基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付。對(duì)交易記錄，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》 、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理銀行辦理。16 / 37具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。（七）更換被授權(quán)人的程序基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用加密傳真向基金托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當(dāng)日將回函書面?zhèn)髡婊鸸芾砣瞬⑼ㄟ^(guò)電話向基金管理人確認(rèn)?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到帳時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字。（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管由基金管理人代表本基金簽署的與本基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管。（五）債券托管賬戶的開立和管理 《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表本基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以本基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管自營(yíng)賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)本基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行?；鹜泄苋藢?duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、10 / 37行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。如果基金托管人已切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。本基金核心存款銀行名單為中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行股份有限公司，本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失時(shí)，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，如果基金托管人在運(yùn)作過(guò)程中遵循上述監(jiān)督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。基金管理人收到基金托管人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與上述關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措施后仍無(wú)法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋藢?duì)基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；e、現(xiàn)金以及到期日不超過(guò) 1 年的政府債券合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；f、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5 / 3720%；g、本基金持有的同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；h、本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；i、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；j、本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；k、本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；l、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相同含義?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮局降茸栽?、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持3 / 37有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。若保本周期屆滿時(shí)本基金不符合保本基金存續(xù)條件，本基金依據(jù)《基金合同》的約定變更為“交銀施羅德優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”的，上述投資范圍、投資對(duì)象應(yīng)依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)行相應(yīng)修改。（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制： a、持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；b、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的 10%；c、本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 40%；d、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 %，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過(guò)該權(quán)證的 10%。（5）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)定期或不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手時(shí)須向基金托管人提出書面申請(qǐng)，基金托管人于 1 個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對(duì)名單進(jìn)行更新。本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行8 / 37的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣藨?yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税凑找?guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。14 / 37（二）指令的內(nèi)容指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到帳所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運(yùn)作高度保密的要求。本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。本基金的資金清算基金申購(gòu)、贖回等款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式，