【正文】 （三）基金托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)33 / 37事人可以免責(zé)：基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等；不可抗力?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算（一）托管協(xié)議的變更與終止托管協(xié)議的變更程序本 協(xié) 議 雙 方 當(dāng) 事 人 經(jīng) 協(xié) 商 一 致 ， 可 以 對(duì) 協(xié) 議 的 內(nèi) 容 進(jìn) 行 變 更 。除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，本協(xié)議當(dāng)事人不得用基金財(cái)產(chǎn)從事《基金法》第五十九條禁止的投資或活動(dòng)。（二）基金托管人的更換基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金托管人：(1) 被依法取消基金托管資格；(2) 被基金份額持有人大會(huì)解任；(3) 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；(4) 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形?；鸸芾砣撕炇鹬卮蠛贤谋竞?，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：《基金合同》生效日、 《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份額持有人名冊(cè)。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起 2 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。（五）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)的調(diào)整基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商一致，酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)。（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 %年費(fèi)率計(jì)提。予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人處，投資者可以免費(fèi)查閱。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開?；鹜泄苋嗽趯?duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。基金管理人在每個(gè)季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度半年終了后 60 日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90 日內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，雙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無法達(dá)成一致，應(yīng)以基金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對(duì)外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任。（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；④交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。后果嚴(yán)重的基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。對(duì)本基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令。（二）基金投資證券后的清算交收安排基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責(zé)任基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《證券交易資金結(jié)算協(xié)議》 ，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。選擇的標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：資歷雄厚，信譽(yù)良好。15 / 37基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》 、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日回函向基金管理人確認(rèn)。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。12 / 37（三）基金的銀行賬戶的開立和管理基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》 、 《基金合同》 、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，因其違約與不在名單內(nèi)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易或沒有按照事先約定的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易而引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，其后向相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追償，如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了上述監(jiān)督流程，則對(duì)于由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?1 個(gè)工作日內(nèi)回函對(duì)名單進(jìn)行確認(rèn)?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單?；鸸芾砣嗽谄淇深A(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前 2 個(gè)工作日正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對(duì)措施，便于托管人實(shí)施交易監(jiān)督。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。本基金投資的收益資產(chǎn)為股票、權(quán)證等，股票指數(shù)期貨等金融衍生產(chǎn)品面市后，如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入本基金可投資的收益資產(chǎn)范圍。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》 （以下簡(jiǎn)稱《基金法》 ） 、 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 （以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》 ） 、 《證券投資基金銷售管理辦法》 （以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》 ） 、 《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》 ） 、 《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 7 號(hào)〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉 》 、 《交銀施羅德保本混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》 ）及其他有關(guān)規(guī)定。本基金將投資于以下金融工具：本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行交易的債券、股票、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。在基金實(shí)際管理過程中，基金管理人將根據(jù)中國宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場(chǎng)的階段性變化，在上述投資組合比例范圍內(nèi)，適時(shí)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票、債券及貨幣市場(chǎng)工具等投資品種間的配置比例?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開始。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制?；鹜泄苋艘罁?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。（2）基金托管人對(duì)于基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制 基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單中約定的該交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易?；鹜泄苋藢?duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急通知》 、 《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管9 / 37人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金11 / 37管理人并改正。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（六）其他賬戶的開設(shè)和管理在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金13 / 37合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?5 個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到帳所造成的損失不由基金托管人承擔(dān)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人?；鸸芾砣素?fù)責(zé)根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸪霈F(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或17 / 37超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)對(duì)本基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行核對(duì)。本基金的數(shù)據(jù)傳遞基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日 16：00 之前向基金托管人發(fā)送前一開放日經(jīng)確認(rèn)的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)。后果嚴(yán)重的，基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。估值原則應(yīng)符合《基金合同》 、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。估值方法本基金的估值方法為：（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值①交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等） ，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。（五）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶?；鹉陥?bào)中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，經(jīng)有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值 %年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法同上?；鸸芾碣M(fèi)每日計(jì)提，按月支付?；鸱蓊~持有人名冊(cè)由基金的基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管