銀華基金管理有限公司內(nèi)部控制綱要-資料下載頁
2025-04-18 01:44本頁面
【正文】 ；（4）建立完善的基金數(shù)據(jù)錄入、價(jià)格核對、價(jià)格確定及凈值發(fā)送的估值程序；（5）實(shí)行與托管銀行逐日對帳制度。第三十六條 電腦系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施（1）公司所有電腦設(shè)置密碼及相應(yīng)的權(quán)限；（2）電腦系統(tǒng)機(jī)房空間隔離并設(shè)置門禁制度；（3）建立操作安全管理制度；（4）建立計(jì)算機(jī)病毒防患制度；（5）建立數(shù)據(jù)備份制度；（6）制定災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃。第六節(jié) 人員流失風(fēng)險(xiǎn)控制第三十七條 人員流失風(fēng)險(xiǎn)的控制措施（1）建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、成長以及激勵機(jī)制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境；（2）建立人才梯級隊(duì)伍及人才儲備機(jī)制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續(xù)人員能迅速補(bǔ)上。第七節(jié) 職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)控制第三十八條 職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)的控制措施（1）加強(qiáng)對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須根據(jù)自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《員工行為準(zhǔn)則》中的有關(guān)規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標(biāo)準(zhǔn)。（2）根據(jù)不同的崗位和職責(zé)，制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，明確各個崗位對保證公司規(guī)范運(yùn)作的責(zé)任，規(guī)范各自的行為。第八節(jié) 其他風(fēng)險(xiǎn)控制第三十九條 金融市場危機(jī)等風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。公司管理層加強(qiáng)調(diào)查研究，制定科學(xué)、合理的公司發(fā)展戰(zhàn)略等。第四十條 第三方違約風(fēng)險(xiǎn)的控制措施公司通過謹(jǐn)慎選擇第三方、實(shí)行資信調(diào)查、完善代理合同、明確雙方業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換及資金劃轉(zhuǎn)規(guī)則及違約責(zé)任，要求第三方定期實(shí)行獨(dú)立審計(jì)等。當(dāng)?shù)谌竭`反約定或其行為已經(jīng)損害了基金持有人利益時，公司將根據(jù)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當(dāng)?shù)谌匠霈F(xiàn)破產(chǎn)、清算時，公司將根據(jù)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當(dāng)?shù)谌匠霈F(xiàn)破產(chǎn)、清算時，公司將根據(jù)有關(guān)法規(guī)采取措施將投資者損失減少到最小。第六章 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的保障第四十一條 為保障內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)性和有效性，公司必須提供有效的保障措施，建立員工自律承諾制度、持續(xù)檢驗(yàn)制度、違規(guī)報(bào)告程序和紀(jì)律處分制度，并不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)。第四十二條 每個員工都必須根據(jù)自身業(yè)務(wù)范圍簽署行為規(guī)范自律承諾書，保證執(zhí)行國家的有關(guān)法律法規(guī)和公司的有關(guān)規(guī)章制度，規(guī)范自身的行為并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，竭誠為基金投資者服務(wù)。第四十三條 持續(xù)檢驗(yàn)制度是公司對員工行為規(guī)范和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查需隨時且持續(xù)續(xù)進(jìn)行，并根據(jù)市場環(huán)境、金融工具、技術(shù)應(yīng)用、法律法規(guī)的變化和發(fā)展情況，不斷測試和修改風(fēng)險(xiǎn)控制制度，以確保風(fēng)險(xiǎn)控制制度持續(xù)運(yùn)作并充分有效。第四十四條 任何員工發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件，或者預(yù)見到將要發(fā)生的違規(guī)事件，應(yīng)及時報(bào)告給自己的上級主管或直接報(bào)告監(jiān)察稽核部。如涉及上級主管違規(guī)的，可報(bào)告更高一級主管或直接報(bào)告督察員。上級主管應(yīng)在接到舉報(bào)后當(dāng)日，通知監(jiān)察稽核部開展調(diào)查，并由監(jiān)察稽核部確定是否屬于嚴(yán)重違規(guī)事件。嚴(yán)重的違規(guī)事件定性后要在兩小時內(nèi)迅速上報(bào)公司督察員及公司總經(jīng)理，并組成相應(yīng)調(diào)查小組。所有違規(guī)事件均需報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，嚴(yán)重違規(guī)事件的情況及處理結(jié)果需由督察員上報(bào)董事會和中國證監(jiān)會。第四十五條 公司的紀(jì)律處分分為經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分兩類，可共同執(zhí)行也可單獨(dú)執(zhí)行。經(jīng)濟(jì)處罰有扣發(fā)工資、獎金和賠償損失，行政處分分為四級：警告、降級、辭退和開除，如情節(jié)特別嚴(yán)重、觸犯法律還可以提起訴訟、追究法律責(zé)任。部門經(jīng)理、監(jiān)察稽核部和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會擁有處分建議權(quán)，公司的董事會、總經(jīng)理辦公會有處分的決定權(quán)。第四十六條 公司將逐步在高管人員、督察員、部門經(jīng)理和基金經(jīng)理等崗位全面推行引咎辭職制度。即上述人員只要確實(shí)違背自身簽署的行為規(guī)范自律承諾，不論是否受到其他處分，均須首先引咎辭職。第四十七條 公司應(yīng)不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)，設(shè)置交易預(yù)警、限制程序，從硬件上控制各種投資風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)操作行為，保證及時可靠地取得準(zhǔn)確詳細(xì)的信息，確保內(nèi)控程序和報(bào)告程序的有效、真實(shí)。第七章 附則 第三十八條 本制度具體的崗位職責(zé)設(shè)置和業(yè)務(wù)流程參照《銀華基金管理公司內(nèi)部控制制度細(xì)則》執(zhí)行。第三十九條 本制度由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會負(fù)責(zé)解釋和修訂，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后生效。
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