【正文】 算終止之日起不得少于10年。第十一條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定相抵觸時，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂。第十二條 本制度由風(fēng)控部制定，并經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人審核通過后實(shí)施。第十三條 本制度由風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十四條 本制度自企業(yè)公布之日起實(shí)施。XXXX（有限合伙）合格投資者適當(dāng)性管理制度第一章 總則第一條 為明確合格投資者的篩選標(biāo)準(zhǔn)，公平對待潛在投資者，審慎確定適當(dāng)?shù)馁Y金籌集對象，保護(hù)客戶合法權(quán)益，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本管理辦法。第二條 企業(yè)在以非公開方式募集股權(quán)投資基金的過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵照本辦法篩選、評估投資者資格并進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理。第三條 企業(yè)投資團(tuán)隊及內(nèi)控部門應(yīng)勤勉盡職、誠實(shí)守信，認(rèn)真履行對投資者資格的篩選、評估程序，嚴(yán)格遵守投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)要求。第二章 合格投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)及程序第四條 本辦法所稱的合格投資者，是指具備充分的風(fēng)險識別、判斷和承受能力且認(rèn)購金額不低于人民幣一百萬元的個人、法人機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)從事股權(quán)投資或基金投資業(yè)務(wù)的有限合伙企業(yè)。合格投資者為前述有限合伙企業(yè)的，該有限合伙企業(yè)的有限合伙人亦應(yīng)當(dāng)滿足上述條件（具備充分的風(fēng)險識別、判斷和承受能力且認(rèn)購金額不低于人民幣一百萬元的個人、法人機(jī)構(gòu)）。本企業(yè)的投資管理團(tuán)隊進(jìn)行跟投的，不受此限制。第五條 企業(yè)在與投資者建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)了解自然人投資者的姓名（或名稱）、身份、住址、職業(yè)等基本信息以及企業(yè)投資者的基本經(jīng)營信息。（一）自然人投資者擬認(rèn)購企業(yè)管理的基金產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)提供以下資料：。（證券賬戶、基金賬戶、認(rèn)購的信托產(chǎn)品的證明文件等）。（二）企業(yè)投資者擬認(rèn)購企業(yè)管理的基金產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)提供以下資料：。（證券賬戶、基金賬戶、認(rèn)購的信托產(chǎn)品的證明文件等）。 第六條 企業(yè)自行向投資者銷售基金產(chǎn)品時，除第五條規(guī)定的基本信息外，還應(yīng)當(dāng)了解客戶以下信息：（一）財務(wù)狀況，包括收入來源和數(shù)額、凈資產(chǎn)、資產(chǎn)數(shù)額（包括金融類資產(chǎn)和不動產(chǎn)）、未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；（二）投資知識，包括曾經(jīng)從事與投資相關(guān)的職業(yè)、對相關(guān)市場與產(chǎn)品、服務(wù)的理解及認(rèn)知程度；（三）投資經(jīng)驗(yàn)，包括曾經(jīng)投資過的金融產(chǎn)品的性質(zhì)、品種、金額、交易頻率及持續(xù)時間；（四）投資目標(biāo)，包括投資期限、投資品種、收益預(yù)期；（五）風(fēng)險偏好；（六）其他必要信息。第七條 企業(yè)自行銷售基金產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險承受能力評估問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。第八條 企業(yè)自行銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)要求并提示投資者如實(shí)填寫《私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷》，承諾提交文件和材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。第九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求投資者書面承諾符合合格投資者條件，應(yīng)當(dāng)制作《風(fēng)險揭示書》，并注明客戶填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，由投資者簽字確認(rèn)。企業(yè)對投資者提供的上述資料原件進(jìn)行核查后，留存復(fù)印件。第十條 企業(yè)篩選及評估投資者的文件均應(yīng)以書面方式記載留存。第十一條 企業(yè)在對客戶風(fēng)險承受能力進(jìn)行初次評估后，應(yīng)當(dāng)動態(tài)跟蹤客戶提供的信息是否發(fā)生重大變化。企業(yè)應(yīng)當(dāng)告知客戶，客戶提供的信息發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時告知本企業(yè)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時更新客戶發(fā)生重大變化的信息，并重新評估其風(fēng)險承受能力，必要時調(diào)整其風(fēng)險承受能力等級。企業(yè)經(jīng)重新評估調(diào)整客戶風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交客戶簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。第十二條 本企業(yè)委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)要求銷售機(jī)構(gòu)采取上述條款規(guī)定的篩選及評估等措施。第三章 適當(dāng)性管理第十三條 企業(yè)自行銷售基金產(chǎn)品和提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶披露募集說明書、企業(yè)與客戶之間可能存在的利益沖突以及有助于客戶理解相關(guān)投資并進(jìn)行分析判斷的其他信息。第十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)向客戶披露評估該產(chǎn)品的風(fēng)險特征與客戶風(fēng)險承受能力的匹配情況。第十五條 企業(yè)自行銷售產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等可能影響客戶權(quán)益的主要風(fēng)險特征。第十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)制作《風(fēng)險揭示書》，充分揭示上述風(fēng)險的含義、特征、可能引起的后果。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂。企業(yè)應(yīng)當(dāng)向客戶講解風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交客戶簽字確認(rèn)。第十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確告知客戶，披露評估產(chǎn)品的風(fēng)險特征與客戶風(fēng)險承受能力的匹配情況不構(gòu)成對客戶投資收益的擔(dān)保。第十八條 企業(yè)向客戶銷售的產(chǎn)品或提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）投資期限和品種符合客戶的投資目標(biāo)；（二）風(fēng)險等級符合客戶的風(fēng)險承受能力等級；（三）客戶簽署《風(fēng)險揭示書》，確認(rèn)已充分理解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險。第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)告知客戶，企業(yè)履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代客戶本人的投資判斷，不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險，也不會影響客戶依法承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費(fèi)用。第二十條 客戶要求購買或接受高于其風(fēng)險承受能力等級的產(chǎn)品或服務(wù)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險提示?？蛻艚?jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求客戶以書面方式進(jìn)行確認(rèn)，由客戶承諾對投資決定自行承擔(dān)責(zé)任。企業(yè)應(yīng)當(dāng)保存相關(guān)提示記錄和確認(rèn)文件，做好留痕工作。第四章 其他保障措施第二十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對相關(guān)崗位工作人員的培訓(xùn)，提高其履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)所需的知識和技能。第二十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性職責(zé)有關(guān)的信息和資料。第二十三條 企業(yè)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)過程中獲取的客戶信息、客戶風(fēng)險承受能力評級結(jié)果等信息和資料嚴(yán)格保密，防止該等信息和資料被泄露或被不當(dāng)利用。第五章 附 則第二十四條 本辦法由企業(yè)風(fēng)控部制定，經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人審核通過后實(shí)施。第二十五條 本辦法由風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十六條 本辦法自頒布之日起生效。XXXX（有限合伙）私募基金宣傳推介和募集管理制度第一章 總則第一條 為了明確XXXX（有限合伙）（以下簡稱“企業(yè)”）私募基金推介材料合規(guī)性審核標(biāo)準(zhǔn)與工作流程，明確私募基金宣傳推介和募集活動中相關(guān)人員應(yīng)履行的職責(zé)和義務(wù)，確保私募基金宣傳推介方面的合法合規(guī)，避免誤導(dǎo)投資者、形成不正當(dāng)競爭，維護(hù)私 募基金銷售市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，特制定本制度。第二條 企業(yè)從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。第二章 推介材料合規(guī)性審核要點(diǎn)第三條 推介材料的制作、發(fā)布中應(yīng)滿足如下法規(guī)、文件：(一) 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定；(二) 《廣告法》、《廣告管理?xiàng)l例》、《印刷品廣告管理辦法》及其施行細(xì)則等法律法規(guī)；(三) 國家其他相關(guān)法律法規(guī)。第四條 企業(yè)對私募基金的宣傳和推介只能通過非公開的形式向特定的投資人進(jìn)行。 企業(yè)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：(一) 公開出版資料；(二) 面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；(三) 未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；(四) 海報、戶外廣告；(五) 電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；(六) 公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；(七) 未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；(八) 未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；(九) 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他 行為。第五條 企業(yè)只能對具有一定風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的特定投資人進(jìn)行私募基金的宣傳和推介。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的《合格投資者適當(dāng)性管理辦法》采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估（由投資者如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況或提供資產(chǎn) 證明），向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介相應(yīng)的基金。第六條 合格投資者系指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：(一) 凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；(二) 金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。 第七條 下列投資者視為合格投資者：(一) 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；(二) 依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；(三) 投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員； (四) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合 上述第（一）、（二）、（四）項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。第八條 基金推介材料，是指為推介基金向投資人分發(fā)或者公布，使特定投資人可以獲得的書 面、電子或其他介質(zhì)的信息，具體包括：(一) 向特定投資人發(fā)送的有關(guān)基金的介紹、推介資料；(二) 向特定投資人發(fā)送的有關(guān)基金的傳真、短信、微信、電子郵件；(三) 含有宣傳推介基金內(nèi)容的投資者教育材料；(四) 其他與基金相關(guān)的推介資料。第九條 私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容（根據(jù)不同基金類型和情況適用）包括但不限于：(一) 私募基金的名稱和基金類型；(二) 私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；(三) 私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識）；(四) 私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；(五) 私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況；(六) 私募基金的特殊風(fēng)險揭示；(七) 私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；(八) 投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；(九) 私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；(十) 私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率； (十一) 明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱； (十二) 中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。第十條 基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同等相關(guān)文件相符。企業(yè)及其從業(yè)人員介紹私募基金時，不得有下列情形：(一) 公開推介或者變相公開推介；(二) 推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三) 以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等；(四) 夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的表述；(五) 登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(六) 詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金；(七) 允許非企業(yè)雇傭的人員進(jìn)行推介；(八) 推介非企業(yè)募集的私募基金；以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第十一條 基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示，以提醒投資人注意投資風(fēng)險，仔細(xì)閱讀基金合同，了解基金的具體情況。第三章 推介材料審查與留檔第十二條 負(fù)責(zé)制作推介材料的人員承擔(dān)材料制作總體合規(guī)性、報備與存檔職責(zé)。負(fù)責(zé)制作推介材料的人員之間應(yīng)注意保持基礎(chǔ)信息、對外形象、口徑一致，避免低效重復(fù)。第十三條 推介材料的制作由投資部投資經(jīng)理負(fù)責(zé)，相關(guān)業(yè)務(wù)人員給予協(xié)助，投資經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)人員要確保內(nèi)容的準(zhǔn)確、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人確保內(nèi)容合規(guī)；企業(yè)總經(jīng)理負(fù)責(zé)對推介材料的合規(guī)性進(jìn)行檢查審批。第十四條 企業(yè)應(yīng)指定專人對推介材料及相關(guān)審批流程留檔保管。留檔對象應(yīng)包括其所負(fù)責(zé)發(fā)起制作的最終全套上報材料、流程審批意見及修改資料、審批流程等；留檔形式包含印刷實(shí)物資料等。制作推介材料的產(chǎn)品經(jīng)理應(yīng)確保所有上報材料都有電子及實(shí)物留檔，并確保報出和留檔以及最終發(fā)布使用的版本都是一致的、即最終審核通過的版本。第十五條 對于已完成審批、備案的基金宣傳推介材料在向特定投資人分發(fā)前又發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)按要求重新進(jìn)行審批、備案。為加快流程，如無大的、實(shí)質(zhì)性變化，可將前次已審批通過的材料同時附在新的申請流程中，以便審核時對照參考。第十六條 制作推介材料的人員應(yīng)確保向特定投資人分發(fā)材料與審核通過的材料一致。 第十七條 如已向特定投資人分發(fā)、公布的宣傳推介材料存在錯誤，宣傳推介材料的制作人員應(yīng)按下述審批流程進(jìn)行更正并重新提交審批，審核通過后重新發(fā)給投資人。第四章 附則第十八條 本辦法由風(fēng)控部制定，并經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人審核通過后實(shí)施。第十九條 本辦法由風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十條 本辦法自頒布之日起生效。