【正文】 第二十條 本辦法自頒布之日起生效。第四章 附則第十八條 本辦法由風(fēng)控部制定，并經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人審核通過后實(shí)施。第十六條 制作推介材料的人員應(yīng)確保向特定投資人分發(fā)材料與審核通過的材料一致。第十五條 對于已完成審批、備案的基金宣傳推介材料在向特定投資人分發(fā)前又發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)按要求重新進(jìn)行審批、備案。留檔對象應(yīng)包括其所負(fù)責(zé)發(fā)起制作的最終全套上報材料、流程審批意見及修改資料、審批流程等；留檔形式包含印刷實(shí)物資料等。第十三條 推介材料的制作由投資部投資經(jīng)理負(fù)責(zé)，相關(guān)業(yè)務(wù)人員給予協(xié)助，投資經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)人員要確保內(nèi)容的準(zhǔn)確、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人確保內(nèi)容合規(guī)；企業(yè)總經(jīng)理負(fù)責(zé)對推介材料的合規(guī)性進(jìn)行檢查審批。第三章 推介材料審查與留檔第十二條 負(fù)責(zé)制作推介材料的人員承擔(dān)材料制作總體合規(guī)性、報備與存檔職責(zé)。企業(yè)及其從業(yè)人員介紹私募基金時，不得有下列情形：(一) 公開推介或者變相公開推介；(二) 推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三) 以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等；(四) 夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的表述；(五) 登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(六) 詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金；(七) 允許非企業(yè)雇傭的人員進(jìn)行推介；(八) 推介非企業(yè)募集的私募基金；以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。推介材料內(nèi)容（根據(jù)不同基金類型和情況適用）包括但不限于：(一) 私募基金的名稱和基金類型；(二) 私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；(三) 私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識）；(四) 私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；(五) 私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況；(六) 私募基金的特殊風(fēng)險揭示；(七) 私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；(八) 投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；(九) 私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；(十) 私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率； (十一) 明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱； (十二) 中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。第八條 基金推介材料，是指為推介基金向投資人分發(fā)或者公布，使特定投資人可以獲得的書 面、電子或其他介質(zhì)的信息，具體包括：(一) 向特定投資人發(fā)送的有關(guān)基金的介紹、推介資料；(二) 向特定投資人發(fā)送的有關(guān)基金的傳真、短信、微信、電子郵件；(三) 含有宣傳推介基金內(nèi)容的投資者教育材料；(四) 其他與基金相關(guān)的推介資料。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的《合格投資者適當(dāng)性管理辦法》采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估（由投資者如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況或提供資產(chǎn) 證明），向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介相應(yīng)的基金。 企業(yè)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：(一) 公開出版資料；(二) 面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；(三) 未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；(四) 海報、戶外廣告；(五) 電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；(六) 公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；(七) 未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；(八) 未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；(九) 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他 行為。第二章 推介材料合規(guī)性審核要點(diǎn)第三條 推介材料的制作、發(fā)布中應(yīng)滿足如下法規(guī)、文件：(一) 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定；(二) 《廣告法》、《廣告管理?xiàng)l例》、《印刷品廣告管理辦法》及其施行細(xì)則等法律法規(guī)；(三) 國家其他相關(guān)法律法規(guī)。XXXX（有限合伙）私募基金宣傳推介和募集管理制度第一章 總則第一條 為了明確XXXX（有限合伙）（以下簡稱“企業(yè)”）私募基金推介材料合規(guī)性審核標(biāo)準(zhǔn)與工作流程，明確私募基金宣傳推介和募集活動中相關(guān)人員應(yīng)履行的職責(zé)和義務(wù)，確保私募基金宣傳推介方面的合法合規(guī)，避免誤導(dǎo)投資者、形成不正當(dāng)競爭，維護(hù)私 募基金銷售市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，特制定本制度。第二十五條 本辦法由風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十三條 企業(yè)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)過程中獲取的客戶信息、客戶風(fēng)險承受能力評級結(jié)果等信息和資料嚴(yán)格保密，防止該等信息和資料被泄露或被不當(dāng)利用。第四章 其他保障措施第二十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對相關(guān)崗位工作人員的培訓(xùn)，提高其履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)所需的知識和技能。客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求客戶以書面方式進(jìn)行確認(rèn)，由客戶承諾對投資決定自行承擔(dān)責(zé)任。第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)告知客戶，企業(yè)履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代客戶本人的投資判斷，不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險，也不會影響客戶依法承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費(fèi)用。第十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確告知客戶，披露評估產(chǎn)品的風(fēng)險特征與客戶風(fēng)險承受能力的匹配情況不構(gòu)成對客戶投資收益的擔(dān)保。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂。第十五條 企業(yè)自行銷售產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等可能影響客戶權(quán)益的主要風(fēng)險特征。第三章 適當(dāng)性管理第十三條 企業(yè)自行銷售基金產(chǎn)品和提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶披露募集說明書、企業(yè)與客戶之間可能存在的利益沖突以及有助于客戶理解相關(guān)投資并進(jìn)行分析判斷的其他信息。企業(yè)經(jīng)重新評估調(diào)整客戶風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交客戶簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。企業(yè)應(yīng)當(dāng)告知客戶，客戶提供的信息發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時告知本企業(yè)。第十條 企業(yè)篩選及評估投資者的文件均應(yīng)以書面方式記載留存。第九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求投資者書面承諾符合合格投資者條件，應(yīng)當(dāng)制作《風(fēng)險揭示書》，并注明客戶填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，由投資者簽字確認(rèn)。第七條 企業(yè)自行銷售基金產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險承受能力評估問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。（證券賬戶、基金賬戶、認(rèn)購的信托產(chǎn)品的證明文件等）。（二）企業(yè)投資者擬認(rèn)購企業(yè)管理的基金產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)提供以下資料：。第五條 企業(yè)在與投資者建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)了解自然人投資者的姓名（或名稱）、身份、住址、職業(yè)等基本信息以及企業(yè)投資者的基本經(jīng)營信息。合格投資者為前述有限合伙企業(yè)的，該有限合伙企業(yè)的有限合伙人亦應(yīng)當(dāng)滿足上述條件（具備充分的風(fēng)險識別、判斷和承受能力且認(rèn)購金額不低于人民幣一百萬元的個人、法人機(jī)構(gòu)）。第三條 企業(yè)投資團(tuán)隊及內(nèi)控部門應(yīng)勤勉盡職、誠實(shí)守信，認(rèn)真履行對投資者資格的篩選、評估程序，嚴(yán)格遵守投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)要求。XXXX（有限合伙）合格投資者適當(dāng)性管理制度第一章 總則第一條 為明確合格投資者的篩選標(biāo)準(zhǔn)，公平對待潛在投資者，審慎確定適當(dāng)?shù)馁Y金籌集對象，保護(hù)客戶合法權(quán)益，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本管理辦法。第十三條 本制度由風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十一條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定相抵觸時，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂。第九條 企業(yè)基金銷售人員、其他相關(guān)人員及相關(guān)部門違反本制度規(guī)定，未切實(shí)履行風(fēng)險揭示管理職責(zé)的，將按照企業(yè)的有關(guān)規(guī)定予以處罰。第七條 企業(yè)的銷售和募集人員應(yīng)當(dāng)要求投資者簽署并聲明，其已充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力，自愿自行承擔(dān)投資該私募基金所面臨的風(fēng)險，并就相關(guān)事宜或具體事項(xiàng)單獨(dú)簽名確認(rèn)。（七） 其他風(fēng)險。（六） 稅收風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)該適當(dāng)披露投資標(biāo)的風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)該披露說明基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī) 定，基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)該披露基金預(yù)計存續(xù)期限，說明投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風(fēng)險。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營的相關(guān)風(fēng)險，其風(fēng)險應(yīng)由投資者自擔(dān)。（二） 基金運(yùn)營風(fēng)險。第六條 企業(yè)還應(yīng)當(dāng)揭示以下一般風(fēng)險：（一） 資金損失風(fēng)險。企業(yè)的基金銷售或募集人員應(yīng)當(dāng)提醒投資者在做出投資決策之前，仔細(xì)閱讀基金的風(fēng)險揭示書和基金合同、企業(yè)章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱“基金合同”），充分認(rèn)識投資者擬投資的基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險因素，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。第四條 風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)說明投資有風(fēng)險。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的特殊風(fēng)險（如有），包括基金未托管風(fēng)險、基金委托募集的風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險、聘請投資顧問的風(fēng)險等；（二）私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險等；（三）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。企業(yè)可按照本制度的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品的風(fēng)險揭示書。第十二條本辦法由投資決策委員會負(fù)責(zé)解釋。則第五章第九條 企業(yè)員工不得從事以下活動：（一）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；（二）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂市場；（四）損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（五）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；（八）利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（十）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。第八條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對企業(yè)員工發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，企業(yè)員工應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。第七條 企業(yè)員工不得進(jìn)行與履行職責(zé)有利益沖突的交易。第五條 員工應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力。第二章 員工個人交易原則及標(biāo)準(zhǔn)第三條 員工應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。企業(yè)開展的各類投資業(yè)務(wù)均適用本辦法。總則第一條XXXX（有限合伙）防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度第一章第九條 本辦法由風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第七條 內(nèi)部交易工作檔案的保管期應(yīng)不少于十年。填報完成后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將內(nèi)部交易記錄以及交易相 關(guān)文檔一并移交企業(yè)檔案管理部門進(jìn)行統(tǒng)一保管。除按照一般投資業(yè)務(wù)工作檔案要求記錄交易相關(guān)情況外，針對內(nèi)部交易，記錄事項(xiàng)還應(yīng)當(dāng)包括對內(nèi)部交易的公允性說明、內(nèi)部交易相關(guān)企業(yè)內(nèi)部匯報 及批準(zhǔn)流程履行情況及批準(zhǔn)文件等。第三條 企業(yè)不禁止內(nèi)部交易，但內(nèi)部交易應(yīng)當(dāng)秉承公允定價的原則，根據(jù)企業(yè)章程、目標(biāo)基金的組織文件及其他適用文件中規(guī)定的流程和決策機(jī)制進(jìn)行。為本條之目的：“關(guān)聯(lián)方”指，就特定人士而言，與其存在下列關(guān)系（“關(guān)聯(lián)關(guān)系”）的人士：（i）在其為自然人的情況下，指該人士的兄弟姐妹、配偶、配偶的父母及 直系后輩親屬或前輩親屬（無論血親或收養(yǎng)）以及僅為該人士、該人士的兄弟姐妹、配偶、配偶的父母和/或該人士的直系后輩親屬或前輩親屬的利益而設(shè)立并存續(xù)的任何信托；（ii）在其為實(shí)體的情況下，直接或間接控制該特定人士、被該 特定人士控制或與該特定人士共同被控制的人。XXXX（有限合伙）機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度第一條 為了控制XXXX（有限合伙）（以下簡稱“企業(yè)”）內(nèi)部交易風(fēng)險、完善內(nèi)部交易記錄，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》和《企業(yè)章程》，特制定本制度。第十九條　本制度內(nèi)容如與法律、法