【正文】 按照《投資協(xié)議》的規(guī)定，督促各方投資資金如期到位，并獲取由被投資企業(yè)出具的由各方認可的注冊會計師事務(wù)所簽發(fā)的出資證明；監(jiān)督被投資企業(yè)修改企業(yè)章程，辦理工商和稅務(wù)登記手續(xù)；作為董事、監(jiān)事或出資人參加、列席被投資企業(yè)董事會、股東大會的人員，須將相關(guān)的會議紀要報送投資決策委員會，同時作為重要檔案資料保存；監(jiān)督資金按計劃使用，如有重大變更，應(yīng)及時向投資決策委員會報告，并采取相應(yīng)的措施；持續(xù)跟蹤被投資企業(yè)的經(jīng)營狀況、所處產(chǎn)業(yè)的動態(tài)和資本市場狀況，根據(jù)新數(shù)據(jù)更新財務(wù)模型中的基本假定；若所投資企業(yè)的業(yè)務(wù)模式或經(jīng)營戰(zhàn)略有任何根本性變化，應(yīng)當盡可能將其報告和反映在預(yù)測數(shù)據(jù)中，對盈利預(yù)測數(shù)據(jù)或估值的任何重大變動應(yīng)當及時報告投資決策委員會；對于不同股權(quán)直接投資項目獨立建賬，獨立核算；按照企業(yè)《投資管理辦法》中規(guī)定的估值方法按季度評估投資損益及編制《投資管理季報》，報送投資決策委員會；每年底編制《投資管理年報》，報送投資決策委員會；識別退出機會、檢討原有的退出方案或制訂新的退出方案并提交投資決策委員會審議；實施經(jīng)投資決策委員會批準的退出方案。企業(yè)綜合部負責(zé)將評價結(jié)果分送相關(guān)部門。第十七條 本辦法由企業(yè)風(fēng)控部負責(zé)解釋。XXXX（有限合伙）信息披露制度第一章　總則第一條　為規(guī)范企業(yè)信息披露行為，提高信息披露管理水平和信息披露質(zhì)量，正確履行信息披露義務(wù)，切實保護企業(yè)、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第三條　信息披露是企業(yè)的持續(xù)性責(zé)任，企業(yè)應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)履行信息披露義務(wù)。第五條　企業(yè)除按照強制性規(guī)定披露信息外，還應(yīng)主動、及時地披露所有可能對股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實質(zhì)性影響的信息。第三章　信息披露的內(nèi)容第七條　定期披露的信息、類型、組織形式、管理類型、投資類型、幣種。、主體資格證明文件。、主要投資方向。、托管協(xié)議。第八條　基金定期更新的信息披露。、年初和年末基金資產(chǎn)凈值、年末基金資產(chǎn)總值、利潤、分紅、預(yù)期內(nèi)部收益率。、投資金額、投資者信息。：年度。第十一條　信息披露的形式。第五章　信息披露的管理和實施第十二條　信息披露前應(yīng)當嚴格履行下列審查程序：。第十四條　凡可能屬于重大信息范圍的，企業(yè)有關(guān)部門及人員應(yīng)事先及時征求總經(jīng)理的意見，決定是否需要及時披露或是否可以披露。 第十五條　總經(jīng)理負責(zé)信息的保密工作，制定保密措施；內(nèi)幕信息泄露時，應(yīng)當及時采取補救措施加以解釋和澄清。第十七條　在可能涉及重大信息的情況下，企業(yè)任何人接受媒體采訪均必須先取得或征求總經(jīng)理的意見，并將采訪內(nèi)容要點提前提交總經(jīng)理。第六章　附則第十八條　因失職造成信息違規(guī)披露，給企業(yè)造成嚴重影響或損失的，按照情節(jié)輕重，對該責(zé)任人給予批評、警告或撤職處分。第二十條　本制度自公布之日起施行。第二條 本制度中所述的內(nèi)部交易主要包括：(一) 企業(yè)與企業(yè)的關(guān)聯(lián)方之間的交易；(二) 企業(yè)管理的基金（“目標基金”）與企業(yè)的關(guān)聯(lián)方之間的交易；(三) 目標基金之間的交易；(四) 企業(yè)的股東、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)方與企業(yè)及目標基金之間的交易?！翱刂啤保òㄓ糜谛g(shù)語“控制的”、“被控制的”、“共同被控制的”的情形） 指，就任何特定人士而言，（1）直接或間接持有該特定人士超過百分之五十（50%）的已發(fā)行股份、其他股權(quán)、注冊資本或出資（不包括僅作為有限合伙人持有該特定人士超過百分之五十（50%）的有限合伙出資/權(quán)益）；或（2）直接或間接通過擁有該人士超過百分之五十（50%）的表決權(quán)，或者擁有該人士超過百分之五十（50%）的表決權(quán)的表決代理（為免疑義，不包括僅作為有限合伙人持有該特定人士超過百分之五十（50%）的有限合伙出資/權(quán)益），或者有權(quán)委派該人士的執(zhí)行事務(wù)合伙人或類似的管理機構(gòu)的大部分成員，或者通過合約安排或其他方式，能夠干預(yù)該人士的管理或政策的權(quán)力。 第四條 企業(yè)應(yīng)當建立完善的內(nèi)部交易記錄流程，對內(nèi)部交易的情況進行準確、詳實記錄。第五條 各內(nèi)部交易項目的項目負責(zé)人負責(zé)內(nèi)部交易工作檔案的填報，并對其真 實、準確、完整性負責(zé)。第六條 企業(yè)管理層不定期對內(nèi)部交易檔案進行抽查，企業(yè)管理層認為必要的情況下，可針對特定的內(nèi)部交易對相關(guān)項目負責(zé)人進行詢問和調(diào)查。第八條 本辦法由風(fēng)控部制定，并經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人審核通過后實施。第十條 本辦法自頒布之日起生效。為加強對企業(yè)投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險約束機制，保護投資者利益，樹立企業(yè)員工的良好職業(yè)形象和維護企業(yè)聲譽，規(guī)范企業(yè)員工的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特點，制定本辦法。第二條第四條 員工應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽。第六條 員工應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶ΥC構(gòu)未妥善處理的，企業(yè)員工應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。第十條 企業(yè)員工應(yīng)主動倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導(dǎo)向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責(zé)任，遵守社會公德，服務(wù)社會和投資者。附第十一條本辦法自發(fā)布之日起生效。XXXX（有限合伙）合格投資者風(fēng)險揭示制度第一章 總則第一條 為保護投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與XXXX（有限合伙）（以下簡稱“企業(yè)”）管理的私募投資基金業(yè)務(wù)，充分向投資者披露投資于私募基金的風(fēng)險，促進企業(yè)私募基金業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)、 規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，制定本制度。 第二章 風(fēng)險揭示第二條 在投資者簽署基金合同之前，企業(yè)募集或銷售人員應(yīng)當向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，重點揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者一同簽署風(fēng)險揭示書。第三條 風(fēng)險揭示書的內(nèi)容和格式須經(jīng)企業(yè)風(fēng)控部門同意批準后方可投入使用。提醒投資者注意，當投資者認購或申購私募基金時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風(fēng)險。第五條 如企業(yè)管理的私募基金存在以下事項，應(yīng)在制備的風(fēng)險揭示中中特別揭示：（一） 私募基金未托管所涉風(fēng)險；（二） 私募基金聘請投資顧問所涉風(fēng)險；（三） 私募基金外包事項所涉風(fēng)險；（四） 私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”） 履行備案手續(xù)所涉風(fēng)險；（五） 基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險；（六） 其他風(fēng)險。企業(yè)依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。企業(yè)依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng) 險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔(dān)。（三） 流動性風(fēng)險。（四） 募集失敗風(fēng)險。（五） 投資標的風(fēng)險（適用于股權(quán)類）。一般而言，基金投資標的的價值取決于投資對象的經(jīng)營狀況，原股東對所投資企業(yè)的管理和運營，相關(guān)市場宏觀調(diào)控政策、財政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟周期的變化以及區(qū)域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營狀況，進而影響本基金投資標的的價值。如企業(yè)發(fā)行契約型基金，需披露說明契約型基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。包括但不限于法律與政策風(fēng)險、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和操作風(fēng)險等。第三章 監(jiān)督管理及責(zé)任追究第八條 企業(yè)風(fēng)控部可以按照本制度的規(guī)定，對企業(yè)基金銷售人員、其他相關(guān)人員及相關(guān)部門的風(fēng)險揭示行為進行定期或不定期的監(jiān)督、檢查，企業(yè)基金銷售人員、其他相關(guān)人員及相關(guān)部門應(yīng)當予以配合。第四章 附則第十條 企業(yè)應(yīng)當妥善基金風(fēng)險披露的相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第十二條 本制度由風(fēng)控部制定，并經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人審核通過后實施。第十四條 本制度自企業(yè)公布之日起實施。第二條 企業(yè)在以非公開方式募集股權(quán)投資基金的過程中，應(yīng)嚴格遵照本辦法篩選、評估投資者資格并進行投資者適當性管理。第二章 合格投資者篩選標準及程序第四條 本辦法所稱的合格投資者，是指具備充分的風(fēng)險識別、判斷和承受能力且認購金額不低于人民幣一百萬元的個人、法人機構(gòu)或?qū)I(yè)從事股權(quán)投資或基金投資業(yè)務(wù)的有限合伙企業(yè)。本企業(yè)的投資管理團隊進行跟投的，不受此限制。（一）自然人投資者擬認購企業(yè)管理的基金產(chǎn)品的，應(yīng)當提供以下資料：。（證券賬戶、基金賬戶、認購的信托產(chǎn)品的證明文件等）。 第六條 企業(yè)自行向投資者銷售基金產(chǎn)品時，除第五條規(guī)定的基本信息外，還應(yīng)當了解客戶以下信息：（一）財務(wù)狀況，包括收入來源和數(shù)額、凈資產(chǎn)、資產(chǎn)數(shù)額（包括金融類資產(chǎn)和不動產(chǎn)）、未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；（二）投資知識，包括曾經(jīng)從事與投資相關(guān)的職業(yè)、對相關(guān)市場與產(chǎn)品、服務(wù)的理解及認知程度；（三）投資經(jīng)驗，包括曾經(jīng)投資過的金融產(chǎn)品的性質(zhì)、品種、金額、交易頻率及持續(xù)時間；（四）投資目標，包括投資期限、投資品種、收益預(yù)期；（五）風(fēng)險偏好；（六）其他必要信息。第八條 企業(yè)自行銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當要求并提示投資者如實填寫《私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷》，承諾提交文件和材料的真實性、準確性、完整性。企業(yè)對投資者提供的上述資料原件進行核查后，留存復(fù)印件。第十一條 企業(yè)在對客戶風(fēng)險承受能力進行初次評估后，應(yīng)當動態(tài)跟蹤客戶提供的信息是否發(fā)生重大變化。企業(yè)應(yīng)當及時更新客戶發(fā)生重大變化的信息，并重新評估其風(fēng)險承受能力，必要時調(diào)整其風(fēng)險承受能力等級。第十二條 本企業(yè)委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，應(yīng)當要求銷售機構(gòu)采取上述條款規(guī)定的篩選及評估等措施。第十四條 企業(yè)應(yīng)當向客戶披露評估該產(chǎn)品的風(fēng)險特征與客戶風(fēng)險承受能力的匹配情況。第十六條 企業(yè)應(yīng)當制作《風(fēng)險揭示書》，充分揭示上述風(fēng)險的含義、特征、可能引起的后果。企業(yè)應(yīng)當向客戶講解風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交客戶簽字確認。第十八條 企業(yè)向客戶銷售的產(chǎn)品或提供服務(wù)，應(yīng)當符合以下要求：（一）投資期限和品種符合客戶的投資目標；（二）風(fēng)險等級符合客戶的風(fēng)險承受能力等級；（三）客戶簽署《風(fēng)險揭示書》，確認已充分理解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險。第二十條 客戶要求購買或接受高于其風(fēng)險承受能力等級的產(chǎn)品或服務(wù)的，企業(yè)應(yīng)當進行風(fēng)險提示。企業(yè)應(yīng)當保存相關(guān)提示記錄和確認文件，做好留痕工作。第二十二條 企業(yè)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性職責(zé)有關(guān)的信息和資料。第五章 附 則第二十四條 本辦法由企業(yè)風(fēng)控部制定，經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人審核通過后實施。第二十六條 本辦法自頒布之日起生效。第二條 企業(yè)從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。第四條 企業(yè)對私募基金的宣傳和推介只能通過非公開的形式向特定的投資人進行。第五條 企業(yè)只能對具有一定風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的特定投資人進行私募基金的宣傳和推介。第六條 合格投資者系指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：(一) 凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；(二) 金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。 第七條 下列投資者視為合格投資者：(一) 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；(二) 依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；(三) 投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員； (四) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。但是，符合 上述第（一）、（二）、（四）項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。第九條 私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或者重大遺漏。第十條 基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同等相關(guān)文件相符。第十一條 基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風(fēng)險提示，以提醒投資人注意投資風(fēng)險，仔細閱讀基金合同，了解基金的具體情況。負責(zé)制作推介材料的人員之間應(yīng)注意保持基礎(chǔ)信息、對外形象、口徑一致，避免低效重復(fù)。第十四條 企業(yè)應(yīng)指定專人對推介材料及相關(guān)審批流程留檔保管。制作推介材料的產(chǎn)品經(jīng)理應(yīng)確保所有上報材料都有電子及實物留檔，并確保報出和留檔以及最終發(fā)布使用的版本都是一致的、即最終審核通過的版本。為加快流程，如無大的、實質(zhì)性變化，可將前次已審批通過的材料同時附在新的申請流程中，以便審核時對照參考。 第十七條 如已向特定投資人分發(fā)、公布的宣傳推介材料存在錯誤，宣傳推介材料的制作人員應(yīng)按下述審批流程進行更正并重新提交審批，審核通過后重新發(fā)給投資人。第十九條 本辦法由風(fēng)控部負責(zé)解釋和修訂。