【正文】 行分配，具體分配情況如下：嬤鯀賊灃謁麩溝賚淶鋸餓嶁諒綢風(fēng)轎。金額單位：人民幣元序號(hào)權(quán)益登記日除息日每份基金份額分紅數(shù)現(xiàn)金形式發(fā)放總額再投資形式發(fā)放總額本期利潤(rùn)分配合計(jì)合計(jì) 關(guān)聯(lián)方關(guān)系關(guān)聯(lián)方名稱與本基金的關(guān)系中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)招商銀行股份有限公司基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司基金管理人的股東中國(guó)郵政集團(tuán)公司基金管理人的股東北京長(zhǎng)安投資集團(tuán)有限公司基金管理人的股東中泰信用擔(dān)保有限公司基金管理人的股東中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司基金管理人股東控股的公司、基金代銷機(jī)構(gòu) 本報(bào)告期的關(guān)聯(lián)方交易 通過(guò)關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易本報(bào)告期內(nèi)，本基金未通過(guò)關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行交易。 關(guān)聯(lián)方報(bào)酬 基金管理費(fèi)單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的管理費(fèi)其中：支付給銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)注：支付基金管理人中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司的基金管理費(fèi)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的的年費(fèi)率計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。計(jì)算公式為：日基金管理人報(bào)酬＝前一日基金資產(chǎn)凈值／當(dāng)年天數(shù) 基金托管費(fèi)訊鎬謾蟈賀綜樞輒鎖廩諭銥瘞頓顰懌。單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費(fèi)注：支付基金托管人招商銀行股份有限公司的基金托管費(fèi)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的的年費(fèi)率計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。計(jì)算公式為：日基金托管費(fèi)＝前一日基金資產(chǎn)凈值／當(dāng)年天數(shù)
與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券(含回購(gòu))交易兒躉讀閌軒鯀擬釔標(biāo)藪疇礎(chǔ)處櫚顫蹌。本報(bào)告期內(nèi)本基金未與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券（含回購(gòu)）交易。 各關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況 報(bào)告期內(nèi)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況份額單位：份項(xiàng)目本期年月日至年月日基金合同生效日（年月日）持有的基金份額期初持有的基金份額期間申購(gòu)買入總份額期間因拆分變動(dòng)份額減：期間贖回賣出總份額期末持有的基金份額期末持有的基金份額占基金總份額比例 報(bào)告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況本報(bào)告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方未投資本基金。 由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及當(dāng)期產(chǎn)生的利息收入單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方名稱本期年月日至年月日期末余額當(dāng)期利息收入招商銀行股份有限公司 本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況本報(bào)告期內(nèi)本基金未在承銷期內(nèi)參與認(rèn)購(gòu)關(guān)聯(lián)方承銷的證券。51 / 40 利潤(rùn)分配情況 利潤(rùn)分配情況金額單位：人民幣元序號(hào)權(quán)益登記日除息日每份基金份額分紅數(shù)現(xiàn)金形式發(fā)放總額再投資形式發(fā)放總額本期利潤(rùn)分配合計(jì)備注年月日年月日年月日年月日年月日年月日合計(jì)注：本基金的基金管理人于年月日宣告對(duì)截止年月日可分配收益進(jìn)行分配，具體分配情況見(jiàn)。繅藺詞嗇適籃異銅鑑驃噴麗頡趨顥冪。 期末（ 年月日 ）本基金持有的流通受限證券 因認(rèn)購(gòu)新發(fā)增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券本基金本期末未持有因認(rèn)購(gòu)新發(fā)增發(fā)證券而流通受限證券。 期末持有的暫時(shí)停牌等流通受限股票金額單位：人民幣元股票代碼股票名稱停牌日期停牌原因期末估值單價(jià)復(fù)牌日期復(fù)牌開(kāi)盤(pán)單價(jià)數(shù)量（股）期末成本總額期末估值總額備注三精制藥年月日重大事項(xiàng)哈藥股份年月日重大事項(xiàng)升華拜克年月日股東大會(huì)年月日注：按照證監(jiān)會(huì)公告[] 號(hào)—《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》以及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金估值工作小組停牌股票估值的參考方法》的要求，本基金對(duì)上述股票除升華拜克外均按“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值。鮒簡(jiǎn)觸癘鈄餒嬋鏘戶潑閡諏誹呂顙貽。 期末債券正回購(gòu)交易中作為抵押的債券本基金本期末未持有債券正回購(gòu)交易中作為抵押的債券。 金融工具風(fēng)險(xiǎn)及管理 風(fēng)險(xiǎn)管理政策和組織架構(gòu)（）風(fēng)險(xiǎn)管理政策本基金管理人根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，建立了科學(xué)合理層次分明的內(nèi)控組織架構(gòu)、控制程序、控制措施和控制職責(zé)。瞇毆蠐謝銀癩嘮閣蹺贗襝攖癰繳顢屜。本基金管理人已建立了一套較為完整的決策流程和業(yè)務(wù)操作流程，每個(gè)員工各司其責(zé)，監(jiān)察稽核部定期對(duì)各部門(mén)、各業(yè)務(wù)流程進(jìn)行監(jiān)察稽核，充分保證了各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)流程的有效執(zhí)行。閔屢螢馳鑷雋劍頌崗鳳測(cè)際塤飼顳譾。（）風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)本基金管理人建立了以風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)為核心的、由督察長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、監(jiān)察稽核部、相關(guān)職能部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)體系。檁傷葦開(kāi)閾燈傘饉諧糧茲繃頎濼額姍。公司上述風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，充分發(fā)揮各自的職能，不斷揭示并化解各類風(fēng)險(xiǎn)。 信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)指基金在交易過(guò)程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒絕支付到期本息等情況,從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化的風(fēng)險(xiǎn)。本基金均投資于具有良好信用等級(jí)的證券，而且通過(guò)分散化投資以分散信用風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于一家公司發(fā)行的證券市值不超過(guò)資金資產(chǎn)凈值的，且本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的。本基金在交易所進(jìn)行的交易均與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券交收和款項(xiàng)清算，因此違約風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很小。 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)鄭餼腸絆頎鎦鷓鮞嚶錳鉻廄說(shuō)輞顏諉。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金所持金融工具變現(xiàn)的困難而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于投資品種所處的交易市場(chǎng)不活躍而帶來(lái)的變現(xiàn)困難。本基金所持大部分股票均是交易相對(duì)活躍的大盤(pán)股，變現(xiàn)能力較強(qiáng)。本基金管理人設(shè)專人通過(guò)獨(dú)立的檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)流動(dòng)性指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，充分保證本基金有充足的現(xiàn)金流。 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)棄鈾縫遷馀氣鰷鸞覲廩脫轉(zhuǎn)畬圖顓壢。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指金融工具或證券的價(jià)值對(duì)市場(chǎng)參數(shù)變化的敏感性，是基金資產(chǎn)運(yùn)作中所不可避免地承受因市場(chǎng)任何波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人已建立了一套較完整的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和監(jiān)控系統(tǒng)，利用設(shè)定系統(tǒng)參數(shù)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量和監(jiān)控。主要通過(guò)調(diào)整的最高和最低限以及日常的值，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理。調(diào)誶續(xù)鷚髏鋮饅喪劉藪顯澮壚艙題誄。 利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)是指基金的財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量受市場(chǎng)利率變動(dòng)而發(fā)生波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金持有的大部分金融資產(chǎn)和金融負(fù)債不計(jì)息，因此本基金的收入及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的現(xiàn)金流量在很大程度上獨(dú)立于市場(chǎng)利率變化。本基金的生息資產(chǎn)主要為銀行存款、結(jié)算備付金及債券投資等。下表統(tǒng)計(jì)了本基金面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)敞口。表中所示為本基金資產(chǎn)及負(fù)債的公允價(jià)值，并按照合約規(guī)定的利率重新定價(jià)日或到期日孰早者予以分類。厲聳紐楊鱔晉頇兗蓽驃鶚騅頇騎顆嘵。 利率風(fēng)險(xiǎn)敞口單位：人民幣元本期末年月日年以內(nèi)至年不計(jì)息合計(jì)資產(chǎn)銀行存款結(jié)算備付金存出保證金交易性金融資產(chǎn)衍生金融資產(chǎn)應(yīng)收證券清算款應(yīng)收利息應(yīng)收申購(gòu)款資產(chǎn)總計(jì)負(fù)債應(yīng)付證券清算款應(yīng)付贖回款應(yīng)付管理人報(bào)酬應(yīng)付托管費(fèi)應(yīng)付交易費(fèi)用應(yīng)付利潤(rùn)應(yīng)付稅費(fèi)其他負(fù)債負(fù)債總計(jì)利率敏感度缺口 利率風(fēng)險(xiǎn)的敏感性分析假設(shè). 市場(chǎng)利率上升個(gè)基點(diǎn)且其他市場(chǎng)變量保持不變. 市場(chǎng)利率下降個(gè)基點(diǎn)且其他市場(chǎng)變量保持不變分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)變量的變動(dòng)對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表日基金資產(chǎn)凈值的影響金額（單位：人民幣元）本期末（ 年月日 ）. 基金凈資產(chǎn)變動(dòng). 基金凈資產(chǎn)變動(dòng) 其他價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 其他價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)敞口① 其他價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)敞口市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)是指基金所持金融工具的公允價(jià)值或未來(lái)現(xiàn)金流量因除市場(chǎng)利率和外匯匯率以外的市場(chǎng)價(jià)格因素變動(dòng)而發(fā)生波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金主要投資于證券交易所上市或銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易的股票和債券，所面臨的最大市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由所持有的金融工具的公允價(jià)值決定。本基金通過(guò)投資組合的分散化降低市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，并且本基金管理人每日對(duì)本基金所持有的證券價(jià)格實(shí)施監(jiān)控。苧璦籮藶黃邏閂巹東澤達(dá)藥誣瀅穎訐。本基金投資組合中各類資產(chǎn)占基金凈值的目標(biāo)比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為，債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為，權(quán)證的投資比例為基金資產(chǎn)凈值的 ，并保持不低于基金資產(chǎn)凈值％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。鴿攝禱鋅儀憚銼嚕緡贊綁塵瑤鄲頷厙。于年月日，本基金面臨的整體市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)列示如下：金額單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例（）交易性金融資產(chǎn)股票投資交易性金融資產(chǎn)－債券投資衍生金融資產(chǎn)－權(quán)證投資其他合計(jì) 其他價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的敏感性分析假設(shè). 固定其它市場(chǎng)變量，當(dāng)本基金基準(zhǔn)上升. 固定其它市場(chǎng)變量，當(dāng)本基金基準(zhǔn)下跌分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)變量的變動(dòng)對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表日基金資產(chǎn)凈值的影響金額（單位：人民幣元）本期末（ 年月日 ）. 基金凈資產(chǎn)變動(dòng). 基金凈資產(chǎn)變動(dòng)注：利用模型得到上述結(jié)果，其中，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率取年底十年期國(guó)債收益率，利用年月日基金正式打開(kāi)申購(gòu)以來(lái)基金日收益率與基金基準(zhǔn)日收益率計(jì)算得到基金的系數(shù)為。簞嗇癲剴凈趕鉤嬙鱷鳧徑鉍塊娛頻釁。 有助于理解和分析會(huì)計(jì)報(bào)表需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)無(wú)。167。 投資組合報(bào)告 期末基金資產(chǎn)組合情況金額單位：人民幣元序號(hào)項(xiàng)目金額占基金總資產(chǎn)的比例（）權(quán)益投資其中：股票固定收益投資其中：債券資產(chǎn)支持證券金融衍生品投資買入返售金融資產(chǎn)其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)其他各項(xiàng)資產(chǎn)合計(jì) 期末按行業(yè)分類的股票投資組合金額單位：人民幣元代碼行業(yè)類別公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例（％）農(nóng)、林、牧、漁業(yè)采掘業(yè)制造業(yè)食品、飲料紡織、服裝、皮毛木材、家具造紙、印刷石油、化學(xué)、塑膠、塑料電子金屬、非金屬機(jī)械、設(shè)備、儀表醫(yī)藥、生物制品其他制造業(yè)電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)建筑業(yè)交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)信息技術(shù)業(yè)批發(fā)和零售貿(mào)易金融、保險(xiǎn)業(yè)房地產(chǎn)業(yè)社會(huì)服務(wù)業(yè)傳播與文化產(chǎn)業(yè)綜合類合計(jì)注：由于四舍五入原因公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細(xì)金額單位：人民幣元序號(hào)股票代碼股票名稱數(shù)量（股）公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例（％）圣農(nóng)發(fā)展銅陵有色中天科技中國(guó)平安山推股份徐工機(jī)械西山煤電中集集團(tuán)華東科技烽火通信五 糧 液濰柴動(dòng)力西部礦業(yè)中國(guó)太保臥龍電氣中牧股份好當(dāng)家青松建化福田汽車豫光金鉛平高電氣三精制藥百聯(lián)股份哈藥股份金風(fēng)科技上海醫(yī)藥承德露露友誼股份龍?jiān)ㄔO(shè)中航重機(jī)山西三維哈高科山東黃金東信和平中海油服武漢中百新湖中寶湘鄂情燕京啤酒生益科技東軟集團(tuán)魯商置業(yè)濱化股份民生銀行時(shí)代出版天地科技錦龍股份博瑞傳播遼寧成大華發(fā)股份隧道股份京投銀泰天利高新長(zhǎng)江證券升華拜克常寶股份新 希 望小天鵝Ａ柳 工 報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)金額單位：人民幣