【正文】 成交單價(jià)乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。單位：人民幣元買(mǎi)入股票的成本（成交）總額36,835,767,賣(mài)出股票的收入（成交）總額43,813,656,注：“買(mǎi)入股票成本”、“賣(mài)出股票收入”均按買(mǎi)賣(mài)成交金額（成交單價(jià)乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。金額單位：人民幣元序號(hào)債券品種公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例（%）1國(guó)家債券305,022,2央行票據(jù)679,910,3金融債券其中：政策性金融債4企業(yè)債券20,945,5企業(yè)短期融資券6可轉(zhuǎn)債191,092,7其他8合計(jì)1,196,970,金額單位：人民幣元序號(hào)債券代碼債券名稱(chēng)數(shù)量（張）公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例（%）1100107010央行票據(jù)707,000,000679,910,201902110國(guó)債213,000,000299,760,3113002工行轉(zhuǎn)債1,510,400178,438,412202309萬(wàn)業(yè)債199,50020,945,5110007博匯轉(zhuǎn)債63,5707,516,本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。金額單位：人民幣元序號(hào)權(quán)證代碼權(quán)證名稱(chēng)數(shù)量（份）公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例(%)1580027長(zhǎng)虹CWB1397,6621,006,，本基金投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。單位：人民幣元序號(hào)名稱(chēng)金額1存出保證金9,764,2應(yīng)收證券清算款67,666,3應(yīng)收股利4應(yīng)收利息8,918,5應(yīng)收申購(gòu)款2,956,6其他應(yīng)收款7待攤費(fèi)用8其他9合計(jì)89,305,金額單位：人民幣元序號(hào)債券代碼債券名稱(chēng)公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例（%）1110007博匯轉(zhuǎn)債7,516,2125709唐鋼轉(zhuǎn)債975,金額單位：人民幣元序號(hào)股票代碼股票名稱(chēng)流通受限部分的公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例（%）流通受限情況說(shuō)明1000903云內(nèi)動(dòng)力265,121,因重大不確定事項(xiàng)停牌由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。167。9基金份額持有人信息份額單位：份持有人戶(hù)數(shù)(戶(hù))戶(hù)均持有的基金份額持有人結(jié)構(gòu)機(jī)構(gòu)投資者個(gè)人投資者持有份額占總份額比例持有份額占總份額比例1,040,99010,567,388,%10,475,573,%項(xiàng)目持有份額總數(shù)（份）占基金總份額比例基金管理公司所有從業(yè)人員持有本開(kāi)放式基金1,223,%167。10開(kāi)放式基金份額變動(dòng)單位：份基金合同生效日(2005年6月30日)基金份額總額770,195,本報(bào)告期期初基金份額總額7,839,904,本報(bào)告期基金總申購(gòu)份額6,010,587,減：本報(bào)告期基金總贖回份額2,807,530,本報(bào)告期基金拆分變動(dòng)份額本報(bào)告期期末基金份額總額11,042,962,167。11重大事件揭示本報(bào)告期內(nèi)，本基金未召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人未發(fā)生重大人事變動(dòng)。本報(bào)告期內(nèi)，本基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)未發(fā)生重大人事變動(dòng)。2011年2月9日，本基金托管人發(fā)布公告，經(jīng)中國(guó)建設(shè)銀行研究決定，聘任楊新豐為中國(guó)建設(shè)銀行投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作），其任職資格已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)（證監(jiān)許可〔2011〕115號(hào)）。解聘羅中濤中國(guó)建設(shè)銀行投資托管服務(wù)部總經(jīng)理職務(wù)。2011年1月31日，本基金托管人發(fā)布任免通知，解聘李春信中國(guó)建設(shè)銀行投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理職務(wù)。、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟本報(bào)告期無(wú)涉及本基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟事項(xiàng)。本基金本報(bào)告期投資策略未發(fā)生改變。本基金本報(bào)告期應(yīng)支付給安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬為100,000元人民幣。截至本報(bào)告期末，該事務(wù)所已向本基金提供3年的審計(jì)服務(wù)。、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部《關(guān)于督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》（基金部函[2010]17號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》（基金部函[2010]166號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》（基金部函[2010]448號(hào)）及《關(guān)于進(jìn)一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》（基金部函[2010]600號(hào)），督促本基金管理人股東所持華夏基金股權(quán)比例符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。本基金管理人將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定積極配合有關(guān)方面做好工作。本基金管理人已分別于2010年1月16日、2010年4月8日、2010年7月20日及2010年10月13日刊登有關(guān)臨時(shí)公告。本報(bào)告期內(nèi)，本基金托管人涉及托管業(yè)務(wù)的部門(mén)及其高級(jí)管理人員未受到任何處分。金額單位：人民幣元券商名稱(chēng)交易單元數(shù)量股票交易應(yīng)支付該券商的傭金備注成交金額占當(dāng)期股票成交總額的比例傭金占當(dāng)期傭金總量的比例瑞銀證券19,402,923,%7,992,%中信證券19,357,150,%7,602,%海通證券18,453,350,%7,185,%興業(yè)證券16,351,457,%5,160,%國(guó)金證券16,275,322,%5,334,%國(guó)泰君安證券15,128,504,%4,166,%國(guó)信證券14,562,503,%3,707,%長(zhǎng)江證券14,420,045,%3,591,%平安證券14,348,729,%3,696,%華泰聯(lián)合證券13,820,706,%3,247,%齊魯證券23,701,093,%3,145,%高華證券13,623,599,%3,080,%湘財(cái)證券13,287,343,%2,794,%東北證券12,644,957,%2,248,%中信建投證券11,907,535,%1,621,%中投證券11,332,054,%1,132,%廣州證券11,002,625,%814,%華泰證券1679,342,%577,%注：①為了貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，我公司制定了選擇券商的標(biāo)準(zhǔn)，即：ⅰ經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，在近一年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)行為。ⅱ公司財(cái)務(wù)狀況良好。ⅲ有良好的內(nèi)控制度，在業(yè)內(nèi)有良好的聲譽(yù)。ⅳ有較強(qiáng)的研究能力，能及時(shí)、全面、定期提供質(zhì)量較高的宏觀、行業(yè)、公司和證券市場(chǎng)研究報(bào)告，并能根據(jù)基金投資的特殊要求，提供專(zhuān)門(mén)的研究報(bào)告。ⅴ建立了廣泛的信息網(wǎng)絡(luò)，能及時(shí)提供準(zhǔn)確的信息資訊和服務(wù)。②券商專(zhuān)用交易單元選擇程序：ⅰ對(duì)交易單元候選券商的研究服務(wù)進(jìn)行評(píng)估本基金管理人組織相關(guān)人員依據(jù)交易單元選擇標(biāo)準(zhǔn)對(duì)交易單元候選券商的服務(wù)質(zhì)量和研究實(shí)力進(jìn)行評(píng)估，確定選用交易單元的券商。ⅱ協(xié)議簽署及通知托管人本基金管理人與被選擇的券商簽訂交易單元租用協(xié)議，并通知基金托管人。③除本表列示外，本基金還選擇了光大證券、國(guó)聯(lián)證券、招商證券、中國(guó)銀河證券、中原證券的交易單元作為本基金交易單元，本報(bào)告期無(wú)股票交易及應(yīng)付傭金。④本報(bào)告期內(nèi)，本基金租用的券商交易單元未發(fā)生變更。金額單位：人民幣元券商名稱(chēng)債券交易回購(gòu)交易成交金額占當(dāng)期債券成交總額的比例成交金額占當(dāng)期回購(gòu)成交總額的比例瑞銀證券354,560,%中信證券27,%海通證券200,277,%310,000,%興業(yè)證券364,%國(guó)金證券321,248,%1,382,000,%國(guó)泰君安證券257,%國(guó)信證券89,%平安證券185,995,%96,000,%華泰聯(lián)合證券340,430,%2,052,600,%齊魯證券184,145,%高華證券51,%湘財(cái)證券90,851,%中信建投證券250,000,%中國(guó)銀河證券432,624,%167。12影響投資者決策的其他重要信息2010年1月29日，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司發(fā)布第二屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議決議公告，決議聘任龐秀生先生擔(dān)任副行長(zhǎng)。2010年5月12日，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司發(fā)布關(guān)于高級(jí)管理人員辭任的公告，范一飛先生辭去副行長(zhǎng)的職務(wù)。2010年6月21日，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司發(fā)布關(guān)于中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司承諾認(rèn)購(gòu)配股股票的公告。2010年7月1日，托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司發(fā)布2009年度A股分紅派息實(shí)施公告，(含稅)。2010年9月15日，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司發(fā)布公告，張福榮先生擔(dān)任監(jiān)事長(zhǎng)，謝渡揚(yáng)先生辭去監(jiān)事、監(jiān)事長(zhǎng)職務(wù)。2010年11月2日，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司發(fā)布2010年度A股配股發(fā)行公告。華夏基金管理有限公司二〇一一年三月二十八