華泰柏瑞新利靈活配置混合型證券投資基金半年度報(bào)告-資料下載頁(yè)
2025-05-29 23:16本頁(yè)面
【正文】 占期末基金資產(chǎn)凈值比例（％）上汽集團(tuán)格力電器西王食品萬(wàn)華化學(xué)華域汽車(chē)寧波銀行興業(yè)銀行萬(wàn) 科Ａ長(zhǎng)安汽車(chē)浦發(fā)銀行華夏銀行建設(shè)銀行農(nóng)業(yè)銀行魯 泰Ａ平安銀行招商銀行美的集團(tuán)榮盛發(fā)展雙匯發(fā)展長(zhǎng)城汽車(chē)注：不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。 累計(jì)賣(mài)出金額超出期末基金資產(chǎn)凈值或前名的股票明細(xì)金額單位：人民幣元序號(hào)股票代碼股票名稱(chēng)本期累計(jì)賣(mài)出金額占期末基金資產(chǎn)凈值比例（％）西王食品長(zhǎng)安汽車(chē)招商銀行格力電器美的集團(tuán)萬(wàn)華化學(xué)浦發(fā)銀行雙匯發(fā)展寧波銀行華域汽車(chē)平安銀行興業(yè)銀行萬(wàn) 科Ａ魯 泰Ａ建設(shè)銀行農(nóng)業(yè)銀行華夏銀行上汽集團(tuán)長(zhǎng)城汽車(chē)榮盛發(fā)展注：不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。 買(mǎi)入股票的成本總額及賣(mài)出股票的收入總額單位：人民幣元買(mǎi)入股票成本（成交）總額賣(mài)出股票收入（成交）總額注：不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。 期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合金額單位：人民幣元序號(hào)債券品種公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例（％）國(guó)家債券央行票據(jù)金融債券其中：政策性金融債企業(yè)債券企業(yè)短期融資券中期票據(jù)可轉(zhuǎn)債其他 合計(jì) 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)金額單位：人民幣元序號(hào)債券代碼債券名稱(chēng)數(shù)量（張）公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例（％）國(guó)開(kāi)報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)代碼名稱(chēng)持倉(cāng)量（買(mǎi)賣(mài)）合約市值（元）公允價(jià)值變動(dòng)（元）風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明股指期貨投資本期收益（元）注：按照股指期貨每日無(wú)負(fù)債結(jié)算的結(jié)算規(guī)則、《基金股指期貨投資會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)核算細(xì)則(試行)》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則金融工具列報(bào)》的相關(guān)規(guī)定，“其他衍生工具股指期貨投資”與“證券清算款股指期貨每日無(wú)負(fù)債結(jié)算暫收暫付款”，符合金融資產(chǎn)與金融負(fù)債相抵銷(xiāo)的條件，故將“其他衍生工具股指期貨投資“的期末公允價(jià)值以抵銷(xiāo)后的凈額列報(bào),凈額為零。本基金投資股指期貨的投資政策本基金運(yùn)用股指期貨作為套期保值手段，在嚴(yán)格遵守股指期貨指引的情況下，在市場(chǎng)出現(xiàn)明顯期限套利機(jī)會(huì)并可能存在下跌風(fēng)險(xiǎn)情況下，使用嚴(yán)格控制的期貨頭寸對(duì)持倉(cāng)股票選取合適的合約進(jìn)行套期保值。報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明 投資組合報(bào)告附注 本基金本報(bào)告期內(nèi)不存在投資的前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。 基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。 期末其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成單位：人民幣元序號(hào)名稱(chēng)金額存出保證金應(yīng)收證券清算款應(yīng)收股利應(yīng)收利息應(yīng)收申購(gòu)款其他應(yīng)收款待攤費(fèi)用其他合計(jì)167。 基金份額持有人信息 期末基金份額持有人戶(hù)數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)份額單位：份持有人戶(hù)數(shù)(戶(hù))戶(hù)均持有的基金份額持有人結(jié)構(gòu)機(jī)構(gòu)投資者個(gè)人投資者持有份額占總份額比例持有份額占總份額比例 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況項(xiàng)目持有份額總數(shù)（份）占基金總份額比例基金管理人所有從業(yè)人員持有本基金 167。 開(kāi)放式基金份額變動(dòng)單位：份基金合同生效日（ 年月日 ）基金份額總額本報(bào)告期期初基金份額總額基金合同生效日起至報(bào)告期期末基金總申購(gòu)份額減:基金合同生效日起至報(bào)告期期末基金總贖回份額基金合同生效日起至報(bào)告期期末基金拆分變動(dòng)份額（份額減少以填列）本報(bào)告期期末基金份額總額 167。 重大事件揭示 基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)告期內(nèi)未召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)年月日，公司通過(guò)股東會(huì)書(shū)面決定同意姜治平先生辭去董事一職并任命楊智雅女士為董事。上述人事變動(dòng)已按相關(guān)規(guī)定備案、公告。年月，李?lèi)?ài)華先生不再擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理職務(wù)。上述人事變動(dòng)已按相關(guān)規(guī)定備案、公告。 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟本報(bào)告期內(nèi)，無(wú)涉及本基金的基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。 基金投資策略的改變報(bào)告期內(nèi)基金投資策略未改變。 為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況報(bào)告期內(nèi)基金未改聘為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。 管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況本報(bào)告期內(nèi)，本基金托管人的托管業(yè)務(wù)部門(mén)及其相關(guān)高級(jí)管理人員無(wú)受稽查或處罰等情況。 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況 基金租用證券公司交易單元進(jìn)行股票投資及傭金支付情況金額單位：人民幣元券商名稱(chēng)交易單元數(shù)量股票交易應(yīng)支付該券商的傭金備注成交金額占當(dāng)期股票成交總額的比例傭金占當(dāng)期傭金總量的比例華泰證券齊魯證券安信證券光大證券中信證券中投證券浙商證券西南證券國(guó)元證券海通證券東方證券興業(yè)證券國(guó)都證券注：、選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)公司應(yīng)選擇財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，具備研究實(shí)力的證券公司及專(zhuān)業(yè)研究機(jī)構(gòu)，向其或其合作券商租用基金專(zhuān)用交易席位。公司選擇的提供交易單元的券商應(yīng)當(dāng)滿足下列基本條件： ）具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格； ）誠(chéng)信記錄良好，最近兩年無(wú)重大違法違規(guī)行為，未受監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰； ）資金雄厚，信譽(yù)良好。內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運(yùn)作高度保密的要求；）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)； ）具備研究實(shí)力，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專(zhuān)門(mén)研究人員，能及時(shí)全面地為基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、股票分析的研究報(bào)告及周到的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專(zhuān)題研究報(bào)告。 、選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序 基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇?；鸸芾砣伺c被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議和證券研究服務(wù)協(xié)議。、報(bào)告期內(nèi)租用證券公司交易單元的變更情況：無(wú)。 基金租用證券公司交易單元進(jìn)行其他證券投資的情況金額單位：人民幣元券商名稱(chēng)債券交易債券回購(gòu)交易權(quán)證交易成交金額占當(dāng)期債券成交總額的比例成交金額占當(dāng)期債券回購(gòu)成交總額的比例成交金額占當(dāng)期權(quán)證成交總額的比例華泰證券齊魯證券安信證券光大證券中信證券中投證券浙商證券西南證券國(guó)元證券海通證券東方證券興業(yè)證券國(guó)都證券 華泰柏瑞基金管理有限公司年月日30 / 3
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