【正文】 制的基金份額持有人名冊(cè)?；鹜泄苋艘噪娮影嫘问酵咨票９芑鸱蓊~持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備份，保存期限為 15 年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。十三、基金有關(guān)文件檔案的保存基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于 15 年?；鸸芾砣撕炇鹬卮蠛贤谋竞?，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳29 / 40真給基金托管人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋俗兏螅醋兏囊环接辛x務(wù)協(xié)助接任人接收基金的有關(guān)文件。十四、基金管理人和基金托管人的更換（一）基金管理人的更換（1）基金管理人職責(zé)終止的條件有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：1）基金管理人被依法取消基金管理資格；2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任； 4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。（2）基金管理人的更換程序原基金管理人職責(zé)終止后，基金份額持有人大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。在新基金管理人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金管理人。1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名。2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換基金管理人形成決議。3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人。4）核準(zhǔn)并公告：上述基金份額持有人大會(huì)決議自通過之日起 5 日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行?；鹜泄苋嗽谥袊?guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2 個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。5）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。6）審計(jì)并公告：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中30 / 40國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。7）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，本基金應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。（3）原基金管理人職責(zé)終止后，新基金管理人或基金臨時(shí)管理人接受基金管理業(yè)務(wù)前，原基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金管理人或臨時(shí)基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。（二）基金托管人的更換（1）基金托管人職責(zé)終止的條件有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：1）基金托管人被依法取消基金托管資格；2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。（2）基金托管人的更換程序原基金托管人職責(zé)終止后，基金份額持有人大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。在新基金托管人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金托管人。1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名。2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換基金托管人形成決議。3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人。4）核準(zhǔn)并公告：上述更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議自通過之日起 5 日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行?；鸸芾砣嗽谥袊?guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2 日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。5）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新31 / 40基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。6）審計(jì)并公告：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。（3）原基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人或臨時(shí)基金托管人接受基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金托管人或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換原基金管理人和基金托管人分別按上述程序職責(zé)終止后，基金份額持有人大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托管人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金管理人和基金托管人。（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人。（2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)同時(shí)更換基金管理人和基金托管人形成決議。（3）臨時(shí)基金管理人和臨時(shí)基金托管人：新任基金管理人和新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人和臨時(shí)基金托管人。（4）核準(zhǔn)并公告：上述基金份額持有人大會(huì)決議自通過之日起 5 日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2 日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上聯(lián)合公告。（5）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收?；鹜泄苋寺氊?zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金管理人與新任基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。32 / 40（6）審計(jì)并公告：基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。（7）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，本基金應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。十五、禁止行為本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人不得存在以下情況或從事以下行為：（一） 《基金法》第二十一條、第三十九條禁止的行為。（二）除非法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人用基金財(cái)產(chǎn)從事《基金法》第七十四條禁止的投資或活動(dòng)。（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、 《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。（四）基金管理人與基金托管人對(duì)基金運(yùn)作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，對(duì)他人泄露。（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時(shí)間的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、 《基金合同》 、本協(xié)議的指令拖延或拒絕執(zhí)行。（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。（八）基金管理人與基金托管人為同一人，相互出資或者持有股份?；鹜泄苋恕⒒鸸芾砣嗽谛姓?、財(cái)務(wù)上不互相獨(dú)立，其高級(jí)基金管理人員或其他從業(yè)人員相互兼職。（九） 《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。33 / 40（十）法律法規(guī)、 《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相關(guān)限制。十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算（一）基金托管協(xié)議的變更本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。（二）基金托管協(xié)議的終止（1）《基金合同》終止；（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算（1）基金財(cái)產(chǎn)清算組在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。1）基金財(cái)產(chǎn)清算組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、基金注冊(cè)登記人、具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員；2）基金財(cái)產(chǎn)清算組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民34 / 40事活動(dòng)。（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序1）《基金合同》終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；5）基金清算組做出清算報(bào)告；6）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；7）律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；8）將基金清算報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；9）公布基金清算公告；10）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。（3）清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。（4）基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配基金財(cái)產(chǎn)按如下順序進(jìn)行清償1）支付基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用；2）繳納基金所欠稅款；3）清償基金債務(wù)；4）清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立進(jìn)行公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存期限不少于 15 年。35 / 40十七、違約責(zé)任（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：（1）基金管理人和/或基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章、市場(chǎng)交易規(guī)則的作為或不作為而造成的損失等；（2）基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等；（3）基金托管人對(duì)存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司或期貨公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給本基金資產(chǎn)造成的損失等；（4）當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本協(xié)議由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議的任何不可抗力事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰住⒅袊?guó)人民銀行結(jié)算系統(tǒng)故障、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其他非基金管理人和/或托管人故意造成的意外事故。如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金投資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資者的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損36 / 40失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。十八、爭(zhēng)議解決方式雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局的，并對(duì)相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。爭(zhēng)議處理期間，雙方