【正文】 基金運作方式契約型開放式基金合同生效日年月日基金管理人華泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人中國銀行股份有限公司報告期末基金份額總額份 基金產(chǎn)品說明投資目標在有效控制風(fēng)險的前提下，追求基金資產(chǎn)的長期增值，前瞻性地把握不同時期股票市場、債券市場和銀行間市場的收益率，力爭在中長期為投資者創(chuàng)造高于業(yè)績比較基準的投資回報。風(fēng)險收益特征本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于債券型基金與貨幣市場基金，低于股票型基金。、對期末可供分配利潤，采用期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)。 管理人報告 基金管理人及基金經(jīng)理情況 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗本基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司（原友邦華泰基金管理有限公司）。截至年月日，公司的公募基金管理規(guī)模為億元。年月起任華泰柏瑞消費成長靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理和華泰柏瑞惠利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。年月加入本公司，任專戶投資部投資經(jīng)理。 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及《華泰柏瑞季季紅債券型證券投資基金基金合同》的約定，在嚴格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，忠實履行基金管理職責(zé)，為基金份額持有人謀求最大利益。公司機構(gòu)設(shè)置合理，公平交易的相關(guān)管理制度健全，投資決策流程完善，各項制度執(zhí)行情況良好。造成少量顯著交易價差的原因來自兩方面：一是報告期內(nèi)股票市場的波動幅度較大，為基金之間股票交易出現(xiàn)顯著價差創(chuàng)造了客觀條件；二是不同基金經(jīng)理在報告期內(nèi)的投資策略存在差異，對證券買賣時點的把握也不同，導(dǎo)致股票買賣存在價差。 本報告期公司旗下基金所管理的投資組合沒有參與交易所公開競價單邊交易量超過該證券當(dāng)日成交量 的同日反向交易。 管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望月中旬以來，隨著二級市場發(fā)生了較大幅度的股災(zāi)，市場調(diào)整幅度很大，同時政府救市力度也很大。 管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項的說明本報告期內(nèi)，基金管理人嚴格執(zhí)行基金估值控制流程，定期評估估值技術(shù)的合理性，每日將估值結(jié)果報托管銀行復(fù)核后對外披露。已采用的估值技術(shù)相關(guān)參數(shù)或定價服務(wù)均來自獨立第三方。本報告期內(nèi)無分紅。報告期內(nèi)，本基金未實施利潤分配。、 本財務(wù)報表的實際編制期間為年月日(基金合同生效日)至年月日止期間。經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，《華泰柏瑞新利靈活配置混合型證券投資基金基金合同》于年月日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為份基金份額，其中認購資金利息折合份基金份額。本基金股票資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金和到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的。本財務(wù)報表由本基金的基金管理人華泰柏瑞基金管理有限公司于年月日批準報出。本期財務(wù)報表的實際編制期間為年月日至年月日。本基金現(xiàn)無金融資產(chǎn)分類為可供出售金融資產(chǎn)及持有至到期投資。應(yīng)收款項是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產(chǎn)。金融資產(chǎn)和金融負債的初始確認、后續(xù)計量和終止確認金融資產(chǎn)或金融負債于本基金成為金融工具合同的一方時，按公允價值在資產(chǎn)負債表內(nèi)確認。金融資產(chǎn)滿足下列條件之一的，予以終止確認：() 收取該金融資產(chǎn)現(xiàn)金流量的合同權(quán)利終止；() 該金融資產(chǎn)已轉(zhuǎn)移，且本基金將金融資產(chǎn)所有權(quán)上幾乎所有的風(fēng)險和報酬轉(zhuǎn)移給轉(zhuǎn)入方；或者() 該金融資產(chǎn)已轉(zhuǎn)移，雖然本基金既沒有轉(zhuǎn)移也沒有保留金融資產(chǎn)所有權(quán)上幾乎所有的風(fēng)險和報酬，但是放棄了對該金融資產(chǎn)控制。金融資產(chǎn)和金融負債的估值原則本基金持有的股票投資、債券投資和衍生工具(主要為權(quán)證投資)按如下原則確定公允價值并進行估值：()存在活躍市場的金融工具按其估值日的市場交易價格確定公允價值；估值日無交易，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，按最近交易日的市場交易價格確定公允價值。采用估值技術(shù)時，盡可能最大程度使用市場參數(shù)，減少使用與本基金特定相關(guān)的參數(shù)。由于申購和贖回引起的實收基金變動分別于基金申購確認日及基金贖回確認日認列。損益平準金于基金申購確認日或基金贖回確認日認列，并于期末全額轉(zhuǎn)入未分配利潤(累計虧損)。應(yīng)收款項在持有期間確認的利息收入按實際利率法計算，實際利率法與直線法差異較小的也可按直線法計算。本基金收益以現(xiàn)金形式分配，但基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按分紅除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資。經(jīng)營分部是指本基金內(nèi)同時滿足下列條件的組成部分：() 該組成部分能夠在日常活動中產(chǎn)生收入、發(fā)生費用；()本基金管理人能夠定期評價該組成部分的經(jīng)營成果，以決定向其配置資源、評價其業(yè)績；()本基金能夠取得該組成部分的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量等有關(guān)會計信息。 () 本基金持有的銀行間同業(yè)市場債券按現(xiàn)金流量折現(xiàn)法估值，具體估值模型、參數(shù)及結(jié)果由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司獨立提供。 會計估計變更的說明本基金本報告期未發(fā)生會計估計變更。()對基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股權(quán)的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。上述所得統(tǒng)一適用的稅率計征個人所得稅。 本報告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易本基金本報告期及上年度可比期間無關(guān)聯(lián)方交易。 當(dāng)年天數(shù) 為每日應(yīng)支付的托管費 為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管費每日計提，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前三個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。 累計賣出金額超出期末基金資產(chǎn)凈值或前名的股票明細金額單位：人民幣元序號股票代碼股票名稱本期累計賣出金額占期末基金資產(chǎn)凈值比例（％）西王食品長安汽車招商銀行格力電器美的集團萬華化學(xué)浦發(fā)銀行雙匯發(fā)展寧波銀行華域汽車平安銀行興業(yè)銀行萬 科Ａ魯 泰Ａ建設(shè)銀行農(nóng)業(yè)銀行華夏銀行上汽集團長城汽車榮盛發(fā)展注：不考慮相關(guān)交易費用。報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明 投資組合報告附注 本基金本報告期內(nèi)不存在投資的前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。 開放式基金份額變動單位：份基金合同生效日（ 年月日 ）基金份額總額本報告期期初基金份額總額基金合同生效日起至報告期期末基金總申購份額減:基金合同生效日起至報告期期末基金總贖回份額基金合同生效日起至報告期期末基金拆分變動份額（份額減少以填列）本報告期期末基金份額總額 167。年月，李愛華先生不再擔(dān)任中國銀行股份有限公司托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理職務(wù)。 為基金進行審計的會計師事務(wù)所情況報告期內(nèi)基金未改聘為其審計的會計師事務(wù)所。內(nèi)部管理規(guī)范、嚴格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運作高度保密的要求；）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金進行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)； ）具備研究實力，有固定的研究機構(gòu)和專門研究人員，能及時全面地為基金提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)情況、市場走向、股票分析的研究報告及周到的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報告。 基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況金額單位：人民幣元券商名稱債券交易債券回購交易權(quán)證交易成交金額占當(dāng)期債券成交總額的比例成交金額占當(dāng)期債券回購成交總額的比例成交金額占當(dāng)期權(quán)證成交總額的比例華泰證券齊魯證券安信證券光大證券中信證券中投證券浙商證券西南證券國元證券海通證券東方證券興業(yè)證券國都證券 華泰柏瑞基金管理有限公司年月日30 / 30