證券投資基金年度報(bào)告摘要-資料下載頁(yè)
2025-07-20 06:33本頁(yè)面
【正文】 5600256廣匯股份240,989,6601398工商銀行235,765,7600050中國(guó)聯(lián)通229,936,8601939建設(shè)銀行171,774,9600239云南城投163,602,10600271航天信息150,842,11000652泰達(dá)股份139,791,12600000浦發(fā)銀行130,871,13600811東方集團(tuán)130,588,14000728國(guó)元證券122,847,15600252中恒集團(tuán)121,410,16600657信達(dá)地產(chǎn)107,498,17600016民生銀行103,914,18000090深 天 健102,537,19000683遠(yuǎn)興能源89,791,20600739遼寧成大88,745,注：“買入金額”按買入成交金額（成交單價(jià)乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。%或前20名的股票明細(xì)金額單位：人民幣元序號(hào)股票代碼股票名稱本期累計(jì)賣出金額占期初基金資產(chǎn)凈值比例（%）1600252中恒集團(tuán)522,750,2600256廣匯股份409,714,3601398工商銀行408,332,4600436片 仔 癀304,918,5601939建設(shè)銀行217,899,6601818光大銀行208,419,7600133東湖高新206,281,8600036招商銀行197,012,9600004白云機(jī)場(chǎng)196,649,10600970中材國(guó)際168,140,11000514渝 開(kāi) 發(fā)144,784,12600000浦發(fā)銀行141,115,13600570恒生電子139,346,14002013中航精機(jī)137,638,15600372ST 昌河134,711,16600012皖通高速128,597,17000630銅陵有色127,912,18000566海南海藥126,812,19600811東方集團(tuán)124,705,20000652泰達(dá)股份116,263,注：“賣出金額”按賣出成交金額（成交單價(jià)乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。單位：人民幣元買入股票的成本（成交）總額8,181,560,賣出股票的收入（成交）總額8,645,772,注：“買入股票成本”、“賣出股票收入”均按買賣成交金額（成交單價(jià)乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。金額單位：人民幣元序號(hào)債券品種公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例（%）1國(guó)家債券300,332,2央行票據(jù)100,430,3金融債券其中：政策性金融債4企業(yè)債券5企業(yè)短期融資券6可轉(zhuǎn)債7其他8合計(jì)400,762,金額單位：人民幣元序號(hào)債券代碼債券名稱數(shù)量（張）公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例（%）101900410國(guó)債041,200,000119,964,2080105308央行票據(jù)531,000,000100,430,302002810貼債02900,00088,884,402004210貼債16500,00049,525,501011221國(guó)債⑿200,00020,144,本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。，本基金投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。單位：人民幣元序號(hào)名稱金額1存出保證金1,425,2應(yīng)收證券清算款239,543,3應(yīng)收股利4應(yīng)收利息5,867,5應(yīng)收申購(gòu)款6其他應(yīng)收款7待攤費(fèi)用8其他9合計(jì)246,836,本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。167。9基金份額持有人信息份額單位：份持有人戶數(shù)(戶)戶均持有的基金份額持有人結(jié)構(gòu)機(jī)構(gòu)投資者個(gè)人投資者持有份額占總份額比例持有份額占總份額比例12,12551,346,311,%280,477,%項(xiàng)目持有份額總數(shù)（份）占基金總份額比例基金管理公司所有從業(yè)人員持有本開(kāi)放式基金167。10開(kāi)放式基金份額變動(dòng)單位：份基金合同生效日(2004年8月11日)基金份額總額1,927,966,本報(bào)告期期初基金份額總額632,596,本報(bào)告期基金總申購(gòu)份額3,825,減：本報(bào)告期基金總贖回份額9,632,本報(bào)告期基金拆分變動(dòng)份額本報(bào)告期期末基金份額總額626,788,注：“本報(bào)告期基金總申購(gòu)份額”為紅利再投資所獲得的基金份額。167。11重大事件揭示本報(bào)告期內(nèi)，本基金未召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人未發(fā)生重大人事變動(dòng)。本報(bào)告期內(nèi)，本基金托管人的專門基金托管部門未發(fā)生重大人事變動(dòng)。、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟本報(bào)告期無(wú)涉及本基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟事項(xiàng)。本基金本報(bào)告期投資策略未發(fā)生改變。本基金本報(bào)告期應(yīng)支付給安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬為100,000元人民幣。截至本報(bào)告期末，該事務(wù)所已向本基金提供3年的審計(jì)服務(wù)。、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部《關(guān)于督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》（基金部函[2010]17號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》（基金部函[2010]166號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》（基金部函[2010]448號(hào)）及《關(guān)于進(jìn)一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》（基金部函[2010]600號(hào)），督促本基金管理人股東所持華夏基金股權(quán)比例符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。本基金管理人將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定積極配合有關(guān)方面做好工作。本基金管理人已分別于2010年1月16日、2010年4月8日、2010年7月20日及2010年10月13日刊登有關(guān)臨時(shí)公告。本報(bào)告期內(nèi)，本基金托管人涉及托管業(yè)務(wù)的部門及其高級(jí)管理人員未受到任何處分。金額單位：人民幣元券商名稱交易單元數(shù)量股票交易應(yīng)支付該券商的傭金備注成交金額占當(dāng)期股票成交總額的比例傭金占當(dāng)期傭金總量的比例國(guó)金證券16,331,845,%5,382,%安信證券15,461,330,%4,642,%中金公司12,640,856,%2,145,%申銀萬(wàn)國(guó)證券1988,149,%802,%華泰聯(lián)合證券1820,037,%697,%國(guó)泰君安證券1272,574,%231,%注：①為了貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，我公司制定了選擇券商的標(biāo)準(zhǔn)，即：ⅰ經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，在近一年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)行為。ⅱ公司財(cái)務(wù)狀況良好。ⅲ有良好的內(nèi)控制度，在業(yè)內(nèi)有良好的聲譽(yù)。ⅳ有較強(qiáng)的研究能力，能及時(shí)、全面、定期提供質(zhì)量較高的宏觀、行業(yè)、公司和證券市場(chǎng)研究報(bào)告，并能根據(jù)基金投資的特殊要求，提供專門的研究報(bào)告。ⅴ建立了廣泛的信息網(wǎng)絡(luò)，能及時(shí)提供準(zhǔn)確的信息資訊和服務(wù)。②券商專用交易單元選擇程序：ⅰ對(duì)交易單元候選券商的研究服務(wù)進(jìn)行評(píng)估本基金管理人組織相關(guān)人員依據(jù)交易單元選擇標(biāo)準(zhǔn)對(duì)交易單元候選券商的服務(wù)質(zhì)量和研究實(shí)力進(jìn)行評(píng)估，確定選用交易單元的券商。ⅱ協(xié)議簽署及通知托管人本基金管理人與被選擇的券商簽訂交易單元租用協(xié)議，并通知基金托管人。③除本表列示外，本基金還選擇了興業(yè)證券、中信建投證券、齊魯證券、中信金通證券的交易單元作為本基金交易單元，本報(bào)告期無(wú)股票交易及應(yīng)付傭金。④本報(bào)告期內(nèi)，本基金租用的券商交易單元未發(fā)生變更。金額單位：人民幣元券商名稱債券交易回購(gòu)交易成交金額占當(dāng)期債券成交總額的比例成交金額占當(dāng)期回購(gòu)成交總額的比例國(guó)金證券122,212,%1,086,100,%安信證券224,844,%1,135,400,%中金公司9,166,%華泰聯(lián)合證券260,000,%國(guó)泰君安證券59,913,%華夏基金管理有限公司二〇一一年三月二十
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