【正文】 統(tǒng)一適用的稅率計征個人所得稅；鍥莧娛殫穢籩殤蕢謬蘚龍孌囀齬頒給。根據財政部、國家稅務總局、中國證監(jiān)會財稅[]號文《關于上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》的規(guī)定，自年月日起，證券投資基金從公開發(fā)行和轉讓市場取得的上市公司股票，持股期限超過年的，股息紅利所得暫免征收個人所得稅。雜磚墳雖紜飯曇覡墾騾釋鈁陸稈頎鰱。?重要財務報表項目的說明銀行存款單位：人民幣元項目本期末年月日上年度末年月日活期存款定期存款其中：存款期限個月其他存款合計：交易性金融資產單位：人民幣元項目本期末年月日成本公允價值公允價值變動股票貴金屬投資金交所黃金合約債券交易所市場銀行間市場合計資產支持證券基金其他合計項目上年度末年月日成本公允價值公允價值變動股票貴金屬投資金交所黃金合約債券交易所市場銀行間市場合計資產支持證券基金其他合計衍生金融資產負債注：本基金本報告期末及上年度末均未持有衍生金融資產負債。買入返售金融資產注：本基金本報告期末及上年度均未持有買入返售金融資產。應收利息單位：人民幣元項目本期末年月日上年度末年月日應收活期存款利息應收定期存款利息應收其他存款利息應收結算備付金利息應收債券利息應收買入返售證券利息應收申購款利息應收黃金合約拆借孳息其他合計其他資產注：本基金本報告期末及上年度末均未持有其他資產。應付交易費用單位：人民幣元項目本期末年月日上年度末年月日交易所市場應付交易費用銀行間市場應付交易費用合計其他負債單位：人民幣元項目本期末年月日上年度末年月日應付券商交易單元保證金應付贖回費其他應付款其他預提費用合計實收基金金額單位：人民幣元項目本期年月日至年月日基金份額（份）賬面金額上年度末本期申購本期贖回（以“”號填列）基金拆分份額折算前基金拆分份額折算變動份額本期申購本期贖回（以“”號填列）本期末未分配利潤單位：人民幣元項目已實現部分未實現部分未分配利潤合計上年度末本期利潤本期基金份額交易產生的變動數其中：基金申購款基金贖回款本期已分配利潤本期末存款利息收入單位：人民幣元項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日活期存款利息收入定期存款利息收入其他存款利息收入結算備付金利息收入其他合計股票投資收益股票投資收益——買賣股票差價收入單位：人民幣元項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日賣出股票成交總額減：賣出股票成本總額買賣股票差價收入債券投資收益注：本基金本報告期及上年度可比期間均無債券投資收益。資產支持證券投資收益注：本基金本報告期及上年度可比期間均無資產支持證券投資收益。貴金屬投資收益 注：本基金本報告期及上年度可比期間均無貴金屬差價收入。衍生工具收益注：本基金本報告期及上年度可比期間均無買賣衍生工具差價收入。股利收益單位：人民幣元項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日股票投資產生的股利收益基金投資產生的股利收益合計公允價值變動收益單位：人民幣元項目名稱本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日.交易性金融資產——股票投資——債券投資——資產支持證券投資——貴金屬投資——其他.衍生工具——權證投資.其他合計其他收入單位：人民幣元項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日基金贖回費收入合計交易費用單位：人民幣元項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日交易所市場交易費用銀行間市場交易費用合計其他費用單位：人民幣元項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日審計費用信息披露費托管戶賬戶維護費銀行費用賬戶服務費上市年費其他合計或有事項、資產負債表日后事項的說明或有事項截至資產負債表日，本基金無需要說明的重大或有事項。資產負債表日后事項截至財務報表批準日，除營業(yè)稅、增值稅中披露的事項外，本基金無其他需要說明的重大資產負債表日后事項。軾梔嗶鑊繃瘍懔諍訝澤緇瑤詐鍍顧纊。關聯(lián)方關系關聯(lián)方名稱與本基金的關系西南證券股份有限公司（“西南證券”）基金管理人股東、基金代銷機構第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（“第一創(chuàng)業(yè)”）基金管理人股東、基金代銷機構東北證券股份有限公司（“東北證券”）基金管理人股東、基金代銷機構山西海鑫實業(yè)股份有限公司基金管理人股東銀華基金管理股份有限公司基金管理人、基金銷售機構中國農業(yè)銀行股份有限公司（“中國農業(yè)銀行”）基金托管人、基金代銷機構銀華財富資本管理（北京）有限公司基金管理人子公司銀華國際資本管理有限公司基金管理人子公司深圳銀華永泰創(chuàng)新投資有限公司基金管理人子公司的子公司注：以下關聯(lián)交易均在正常業(yè)務范圍內按一般商業(yè)條款訂立。注：年月日，銀華基金管理有限公司變更名稱為銀華基金管理股份有限公司。本報告期及上年度可比期間的關聯(lián)方交易通過關聯(lián)方交易單元進行的交易股票交易金額單位：人民幣元關聯(lián)方名稱本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日成交金額占當期股票成交總額的比例成交金額占當期股票成交總額的比例東北證券西南證券第一創(chuàng)業(yè)債券交易注：本基金于本報告期及上年度可比期間均未通過關聯(lián)方交易單元進行債券交易。債券回購交易注：本基金于本報告期及上年度可比期間均未通過關聯(lián)方交易單元進行債券回購交易。權證交易注：本基金于本報告期及上年度可比期間均未通過關聯(lián)方交易單元進行權證交易。應支付關聯(lián)方的傭金金額單位：人民幣元關聯(lián)方名稱本期年月日至年月日當期傭金占當期傭金總量的比例期末應付傭金余額占期末應付傭金總額的比例東北證券西南證券關聯(lián)方名稱上年度可比期間年月日至年月日當期傭金占當期傭金總量的比例期末應付傭金余額占期末應付傭金總額的比例東北證券西南證券第一創(chuàng)業(yè)注：上述傭金按市場傭金率計算，以扣除由中國證券登記結算有限責任公司收取證管費和經手費后的凈額列示。該類傭金協(xié)議的服務范圍還包括傭金收取方為本基金提供的證券投資研究成果和市場信息服務。尋頭厭嗆羈陰帥讕匭贊憤鶉犢摶頑騭。關聯(lián)方報酬基金管理費單位：人民幣元項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當期發(fā)生的基金應支付的管理費其中：支付銷售機構的客戶維護費注：基金管理費每日計提，按月支付?；鸸芾碣M按前一日的基金資產凈值的的年費率計提。計算方法如下：訪齙剛璽蘇濫夾趕螢憑鮚訥嚌誘頊筆。當年天數為每日應計提的基金管理費為前一日的基金資產凈值基金托管費單位：人民幣元項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當期發(fā)生的基金應支付的托管費注：基金托管費每日計提，按月支付?；鹜泄苜M按前一日的基金資產凈值的的年費率計提。計算方法如下：寫韞僂諶虛鍤囈辮褻糝賡戧闐傷須餾。當年天數為每日應計提的基金托管費為前一日的基金資產凈值與關聯(lián)方進行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易注：本基金本報告期及上年度可比期間均未與關聯(lián)方進行銀行間同業(yè)市場的債券（含回購）交易。各關聯(lián)方投資本基金的情況報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況份額單位：份項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日基金合同生效日（ 年月日 ）持有的基金份額期初持有的基金份額期間申購買入總份額期間因拆分變動份額減：期間贖回賣出總份額期末持有的基金份額期末持有的基金份額占基金總份額比例注：基金管理人持有本基金基金份額的交易費用按市場公開的交易費率計算并支付。報告期末除基金管理人之外的其他關聯(lián)方投資本基金的情況注：本基金除基金管理人之外的其他關聯(lián)方于本報告期末及上年度末均未持有本基金份額。由關聯(lián)方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入單位：人民幣元關聯(lián)方名稱本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日期末余額當期利息收入期末余額當期利息收入中國農業(yè)銀行本基金在承銷期內參與關聯(lián)方承銷證券的情況注：本基金于本報告期及上年度可比期間均未在承銷期內參與關聯(lián)方承銷證券。其他關聯(lián)交易事項的說明注：本基金本報告期無需要說明的其他關聯(lián)交易事項。利潤分配情況利潤分配情況——非貨幣市場基金注：本基金于本報告期內未進行利潤分配。期末（ 年月日 ）本基金持有的流通受限證券因認購新發(fā)增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券金額單位：人民幣元 受限證券類別：股票證券代碼證券名稱成功認購日可流通日流通受限類型認購價格期末估值單價數量（單位：股）期末成本總額期末估值總額備注中原證券年月日年月日新股流通受限景旺電子年月日年月日新股流通受限常熟汽飾年月日年月日新股流通受限天鐵股份年月日年月日新股流通受限華統(tǒng)股份年月日年月日新股流通受限道恩股份年月日年月日新股流通受限華正新材年月日年月日新股流通受限萬里馬年月日年月日新股流通受限熙菱信息年月日年月日新股流通受限期末持有的暫時停牌等流通受限股票金額單位：人民幣元股票代碼股票名稱停牌日期停牌原因期末估值單價復牌日期復牌開盤單價數量（股）期末成本總額期末估值總額備注吉林森工年月日重大事項年月日期末債券正回購交易中作為抵押的債券注：本基金于本報告期末未持有債券正回購交易中作為抵押的債券。金融工具風險及管理風險管理政策和組織架構本基金在日常經營活動中涉及的財務風險主要包括信用風險、流動性風險及市場風險。本基金管理人制定了政策和程序來識別及分析這些風險，并設定適當的風險限額及內部控制流程，通過可靠的管理及信息系統(tǒng)持續(xù)監(jiān)控上述各類風險。羆醬畝餅謄歿湊鈑繳錙穡鐠設縶項磽。本基金管理人建立了以董事會風險控制委員會為核心的，由董事會風險控制委員會、經營管理層及各具體業(yè)務部門組成的三道風險監(jiān)控防線；并在后兩道監(jiān)控防線中，由獨立于公司管理層和其他業(yè)務部門的督察長和監(jiān)察稽核部對公司合規(guī)風險狀況及各部門風險控制措施進行檢查、監(jiān)督及報告。鰱診齡師該鈴書銨鴇開孫紗熱悶頇顰。信用風險信用風險是指基金在交易過程中因交易對手未履行合約責任，或者基金所投資證券之發(fā)行人出現違約、拒絕支付到期本息，導致基金資產損失和收益變化的風險。本基金均投資于具有良好信用等級的證券，且通過分散化投資以分散信用風險。本基金投資于一家公司發(fā)行的證券市值不超過基金資產凈值的，且本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的。磚緙鵝綱謾擻鴻鑌紙?zhí)\頦湊響攛頃痺。本基金在交易所進行的交易均與中國證券登記結算有限責任公司完成證券交收和款項清算，因此違約風險發(fā)生的可能性很?。换鹪谶M行銀行間同業(yè)市場交易前均對交易對手進行信用評估，以控制相應的信用風險。鬮煒鰭輥賠還魴隊駝騾詭貲閻譾頂頂。流動性風險流動性風險是指基金所持金融工具變現的難易程度。本基金的流動性風險一方面來自于基金份額持有人可隨時要求贖回其持有的基金份額，另一方面來自于投資品種所處的交易市場不活躍而帶來的變現困難。畢懍鲅鵑較惻飾顳矯涇煥櫫詎凈頁獼。本基金所持大部分證券在證券交易所上市，其余亦可在銀行間同業(yè)市場交易，因此，除在附注中列示的部分基金資產流通暫時受限制不能自由轉讓的情況外，其余均能及時變現。此外，本基金可通過賣出回購金融資產方式借入短期資金應