【正文】 統(tǒng)一適用的稅率計(jì)征個(gè)人所得稅；鍥莧娛殫穢籩殤蕢謬蘚龍孌囀齬頒給。根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)財(cái)稅[]號(hào)文《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，自年月日起，證券投資基金從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)取得的上市公司股票，持股期限超過(guò)年的，股息紅利所得暫免征收個(gè)人所得稅。雜磚墳雖紜飯曇覡墾騾釋鈁陸稈頎鰱。?重要財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目的說(shuō)明銀行存款單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日上年度末年月日活期存款定期存款其中：存款期限個(gè)月其他存款合計(jì)：交易性金融資產(chǎn)單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日成本公允價(jià)值公允價(jià)值變動(dòng)股票貴金屬投資金交所黃金合約債券交易所市場(chǎng)銀行間市場(chǎng)合計(jì)資產(chǎn)支持證券基金其他合計(jì)項(xiàng)目上年度末年月日成本公允價(jià)值公允價(jià)值變動(dòng)股票貴金屬投資金交所黃金合約債券交易所市場(chǎng)銀行間市場(chǎng)合計(jì)資產(chǎn)支持證券基金其他合計(jì)衍生金融資產(chǎn)負(fù)債注：本基金本報(bào)告期末及上年度末均未持有衍生金融資產(chǎn)負(fù)債。買入返售金融資產(chǎn)注：本基金本報(bào)告期末及上年度均未持有買入返售金融資產(chǎn)。應(yīng)收利息單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日上年度末年月日應(yīng)收活期存款利息應(yīng)收定期存款利息應(yīng)收其他存款利息應(yīng)收結(jié)算備付金利息應(yīng)收債券利息應(yīng)收買入返售證券利息應(yīng)收申購(gòu)款利息應(yīng)收黃金合約拆借孳息其他合計(jì)其他資產(chǎn)注：本基金本報(bào)告期末及上年度末均未持有其他資產(chǎn)。應(yīng)付交易費(fèi)用單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日上年度末年月日交易所市場(chǎng)應(yīng)付交易費(fèi)用銀行間市場(chǎng)應(yīng)付交易費(fèi)用合計(jì)其他負(fù)債單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日上年度末年月日應(yīng)付券商交易單元保證金應(yīng)付贖回費(fèi)其他應(yīng)付款其他預(yù)提費(fèi)用合計(jì)實(shí)收基金金額單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日基金份額（份）賬面金額上年度末本期申購(gòu)本期贖回（以“”號(hào)填列）基金拆分份額折算前基金拆分份額折算變動(dòng)份額本期申購(gòu)本期贖回（以“”號(hào)填列）本期末未分配利潤(rùn)單位：人民幣元項(xiàng)目已實(shí)現(xiàn)部分未實(shí)現(xiàn)部分未分配利潤(rùn)合計(jì)上年度末本期利潤(rùn)本期基金份額交易產(chǎn)生的變動(dòng)數(shù)其中：基金申購(gòu)款基金贖回款本期已分配利潤(rùn)本期末存款利息收入單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日活期存款利息收入定期存款利息收入其他存款利息收入結(jié)算備付金利息收入其他合計(jì)股票投資收益股票投資收益——買賣股票差價(jià)收入單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日賣出股票成交總額減：賣出股票成本總額買賣股票差價(jià)收入債券投資收益注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均無(wú)債券投資收益。資產(chǎn)支持證券投資收益注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均無(wú)資產(chǎn)支持證券投資收益。貴金屬投資收益 注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均無(wú)貴金屬差價(jià)收入。衍生工具收益注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均無(wú)買賣衍生工具差價(jià)收入。股利收益單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日股票投資產(chǎn)生的股利收益基金投資產(chǎn)生的股利收益合計(jì)公允價(jià)值變動(dòng)收益單位：人民幣元項(xiàng)目名稱本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日.交易性金融資產(chǎn)——股票投資——債券投資——資產(chǎn)支持證券投資——貴金屬投資——其他.衍生工具——權(quán)證投資.其他合計(jì)其他收入單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日基金贖回費(fèi)收入合計(jì)交易費(fèi)用單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日交易所市場(chǎng)交易費(fèi)用銀行間市場(chǎng)交易費(fèi)用合計(jì)其他費(fèi)用單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日審計(jì)費(fèi)用信息披露費(fèi)托管戶賬戶維護(hù)費(fèi)銀行費(fèi)用賬戶服務(wù)費(fèi)上市年費(fèi)其他合計(jì)或有事項(xiàng)、資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)的說(shuō)明或有事項(xiàng)截至資產(chǎn)負(fù)債表日，本基金無(wú)需要說(shuō)明的重大或有事項(xiàng)。資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)截至財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)日，除營(yíng)業(yè)稅、增值稅中披露的事項(xiàng)外，本基金無(wú)其他需要說(shuō)明的重大資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)。軾梔嗶鑊繃瘍懔諍訝澤緇瑤詐鍍顧纊。關(guān)聯(lián)方關(guān)系關(guān)聯(lián)方名稱與本基金的關(guān)系西南證券股份有限公司（“西南證券”）基金管理人股東、基金代銷機(jī)構(gòu)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（“第一創(chuàng)業(yè)”）基金管理人股東、基金代銷機(jī)構(gòu)東北證券股份有限公司（“東北證券”）基金管理人股東、基金代銷機(jī)構(gòu)山西海鑫實(shí)業(yè)股份有限公司基金管理人股東銀華基金管理股份有限公司基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（“中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行”）基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)銀華財(cái)富資本管理（北京）有限公司基金管理人子公司銀華國(guó)際資本管理有限公司基金管理人子公司深圳銀華永泰創(chuàng)新投資有限公司基金管理人子公司的子公司注：以下關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。注：年月日，銀華基金管理有限公司變更名稱為銀華基金管理股份有限公司。本報(bào)告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易通過(guò)關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易股票交易金額單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方名稱本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日成交金額占當(dāng)期股票成交總額的比例成交金額占當(dāng)期股票成交總額的比例東北證券西南證券第一創(chuàng)業(yè)債券交易注：本基金于本報(bào)告期及上年度可比期間均未通過(guò)關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行債券交易。債券回購(gòu)交易注：本基金于本報(bào)告期及上年度可比期間均未通過(guò)關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行債券回購(gòu)交易。權(quán)證交易注：本基金于本報(bào)告期及上年度可比期間均未通過(guò)關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行權(quán)證交易。應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金金額單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方名稱本期年月日至年月日當(dāng)期傭金占當(dāng)期傭金總量的比例期末應(yīng)付傭金余額占期末應(yīng)付傭金總額的比例東北證券西南證券關(guān)聯(lián)方名稱上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期傭金占當(dāng)期傭金總量的比例期末應(yīng)付傭金余額占期末應(yīng)付傭金總額的比例東北證券西南證券第一創(chuàng)業(yè)注：上述傭金按市場(chǎng)傭金率計(jì)算，以扣除由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司收取證管費(fèi)和經(jīng)手費(fèi)后的凈額列示。該類傭金協(xié)議的服務(wù)范圍還包括傭金收取方為本基金提供的證券投資研究成果和市場(chǎng)信息服務(wù)。尋頭厭嗆羈陰帥讕匭贊憤鶉犢摶頑騭。關(guān)聯(lián)方報(bào)酬基金管理費(fèi)單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的管理費(fèi)其中：支付銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)注：基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付?；鸸芾碣M(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：訪齙剛璽蘇濫夾趕螢憑鮚訥嚌誘頊筆。當(dāng)年天數(shù)為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費(fèi)注：基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付?；鹜泄苜M(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：寫韞僂諶虛鍤囈辮褻糝賡戧闐傷須餾。當(dāng)年天數(shù)為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)為前一日的基金資產(chǎn)凈值與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券(含回購(gòu))交易注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均未與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券（含回購(gòu)）交易。各關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況報(bào)告期內(nèi)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況份額單位：份項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日基金合同生效日（ 年月日 ）持有的基金份額期初持有的基金份額期間申購(gòu)買入總份額期間因拆分變動(dòng)份額減：期間贖回賣出總份額期末持有的基金份額期末持有的基金份額占基金總份額比例注：基金管理人持有本基金基金份額的交易費(fèi)用按市場(chǎng)公開的交易費(fèi)率計(jì)算并支付。報(bào)告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況注：本基金除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方于本報(bào)告期末及上年度末均未持有本基金份額。由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及當(dāng)期產(chǎn)生的利息收入單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方名稱本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日期末余額當(dāng)期利息收入期末余額當(dāng)期利息收入中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況注：本基金于本報(bào)告期及上年度可比期間均未在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券。其他關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的說(shuō)明注：本基金本報(bào)告期無(wú)需要說(shuō)明的其他關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。利潤(rùn)分配情況利潤(rùn)分配情況——非貨幣市場(chǎng)基金注：本基金于本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行利潤(rùn)分配。期末（ 年月日 ）本基金持有的流通受限證券因認(rèn)購(gòu)新發(fā)增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券金額單位：人民幣元 受限證券類別：股票證券代碼證券名稱成功認(rèn)購(gòu)日可流通日流通受限類型認(rèn)購(gòu)價(jià)格期末估值單價(jià)數(shù)量（單位：股）期末成本總額期末估值總額備注中原證券年月日年月日新股流通受限景旺電子年月日年月日新股流通受限常熟汽飾年月日年月日新股流通受限天鐵股份年月日年月日新股流通受限華統(tǒng)股份年月日年月日新股流通受限道恩股份年月日年月日新股流通受限華正新材年月日年月日新股流通受限萬(wàn)里馬年月日年月日新股流通受限熙菱信息年月日年月日新股流通受限期末持有的暫時(shí)停牌等流通受限股票金額單位：人民幣元股票代碼股票名稱停牌日期停牌原因期末估值單價(jià)復(fù)牌日期復(fù)牌開盤單價(jià)數(shù)量（股）期末成本總額期末估值總額備注吉林森工年月日重大事項(xiàng)年月日期末債券正回購(gòu)交易中作為抵押的債券注：本基金于本報(bào)告期末未持有債券正回購(gòu)交易中作為抵押的債券。金融工具風(fēng)險(xiǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)管理政策和組織架構(gòu)本基金在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人制定了政策和程序來(lái)識(shí)別及分析這些風(fēng)險(xiǎn)，并設(shè)定適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)限額及內(nèi)部控制流程，通過(guò)可靠的管理及信息系統(tǒng)持續(xù)監(jiān)控上述各類風(fēng)險(xiǎn)。羆醬畝餅謄歿湊鈑繳錙穡鐠設(shè)縶項(xiàng)磽。本基金管理人建立了以董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)為核心的，由董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及各具體業(yè)務(wù)部門組成的三道風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控防線；并在后兩道監(jiān)控防線中，由獨(dú)立于公司管理層和其他業(yè)務(wù)部門的督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部對(duì)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況及各部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行檢查、監(jiān)督及報(bào)告。鰱診齡師該鈴書銨鴇開孫紗熱悶頇顰。信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是指基金在交易過(guò)程中因交易對(duì)手未履行合約責(zé)任，或者基金所投資證券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化的風(fēng)險(xiǎn)。本基金均投資于具有良好信用等級(jí)的證券，且通過(guò)分散化投資以分散信用風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于一家公司發(fā)行的證券市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的，且本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的。磚緙鵝綱謾擻鴻鑌紙?zhí)\頦湊響攛頃痺。本基金在交易所進(jìn)行的交易均與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券交收和款項(xiàng)清算，因此違約風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很??；基金在進(jìn)行銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易前均對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)估，以控制相應(yīng)的信用風(fēng)險(xiǎn)。鬮煒鰭輥賠還魴隊(duì)駝騾詭貲閻譾頂頂。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金所持金融工具變現(xiàn)的難易程度。本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)一方面來(lái)自于基金份額持有人可隨時(shí)要求贖回其持有的基金份額，另一方面來(lái)自于投資品種所處的交易市場(chǎng)不活躍而帶來(lái)的變現(xiàn)困難。畢懍鲅鵑較惻飾顳矯涇煥櫫詎凈頁(yè)獼。本基金所持大部分證券在證券交易所上市，其余亦可在銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易，因此，除在附注中列示的部分基金資產(chǎn)流通暫時(shí)受限制不能自由轉(zhuǎn)讓的情況外，其余均能及時(shí)變現(xiàn)。此外，本基金可通過(guò)賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)方式借入短期資金應(yīng)