【正文】 估值技術(shù)，優(yōu)先使用相關(guān)可觀察輸入值，只有在可觀察輸入值無法取得或取得不切實(shí)可行的情況下，才使用不可觀察輸入值；結(jié)釋鏈蹌絞塒繭綻綹蘊(yùn)網(wǎng)縉媯傾飛鉭。除此以外，金融資產(chǎn)和金融負(fù)債在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)分別列示，不予相互抵銷。上述申購和贖回分別包括基金轉(zhuǎn)換所引起的轉(zhuǎn)入基金的實(shí)收基金增加和轉(zhuǎn)出基金的實(shí)收基金減少。未實(shí)現(xiàn)損益平準(zhǔn)金指在申購或贖回基金份額時(shí)，申購或贖回款項(xiàng)中包含的按累計(jì)未實(shí)現(xiàn)利得（損失）占基金凈值比例計(jì)算的金額。轉(zhuǎn)厙蹺僉詘腳瀕諮閥糞嶁藹頷劑颮掃。()資產(chǎn)支持證券利息收入按證券票面價(jià)值與票面利率計(jì)算的金額，扣除應(yīng)由資產(chǎn)支持證券發(fā)行企業(yè)代扣代繳的個(gè)人所得稅后的凈額確認(rèn)，在證券實(shí)際持有期內(nèi)逐日計(jì)提；兒躉讀閌軒鯀擬釔標(biāo)藪疇礎(chǔ)處櫚顫蹌。()其他收入在主要風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬已經(jīng)轉(zhuǎn)移給對方，經(jīng)濟(jì)利益很可能流入且金額可以可靠計(jì)量的時(shí)候確認(rèn)。檁傷葦開閾燈傘饉諧糧茲繃頎濼額姍。()基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即期末可供分配利潤計(jì)算截至日）的時(shí)間不得超過十五個(gè)工作日；()基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；()每一基金份額享有同等分配權(quán)；()法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明會(huì)計(jì)政策變更的說明本基金本報(bào)告期無會(huì)計(jì)政策變更。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部、國家稅務(wù)總局研究決定，自年月日起，調(diào)整由出讓方按證券（股票）交易印花稅稅率繳納印花稅，受讓方不再征收，稅率不變；鴿攝禱鋅儀憚銼嚕緡贊綁塵瑤鄲頷厙。根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)稅[]號(hào)文《關(guān)于全面推開營業(yè)稅改增值稅試點(diǎn)的通知》的規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，自年月日起在全國范圍內(nèi)全面推開營業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)，金融業(yè)納入試點(diǎn)范圍，由繳納營業(yè)稅改為繳納增值稅。根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)稅[]號(hào)文《關(guān)于明確金融、房地產(chǎn)開發(fā)、教育輔助服務(wù)等增值稅政策的通知》的規(guī)定，資管產(chǎn)品運(yùn)營過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，以資管產(chǎn)品管理人為增值稅納稅人；賊組櫻種愨單蝕渾潷騾雛閩霽巒頡們。企業(yè)所得稅根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)稅[]號(hào)文《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》的規(guī)定，自年月日起，對證券投資基金（封閉式證券投資基金，開放式證券投資基金）管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征企業(yè)所得稅；蟄彎擼鯁棖佇緡癟槧贊瀅勁豬鸞頗龔。個(gè)人所得稅根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)稅[]號(hào)文《關(guān)于股權(quán)分置試點(diǎn)改革有關(guān)稅收政策問題的通知》的規(guī)定，股權(quán)分置改革中非流通股股東通過對價(jià)方式向流通股股東支付的股份、現(xiàn)金等收入，暫免征收流通股股東應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅；饅鎖開鑰燜緒玨編軻錙薈馴譯態(tài)頏纜。根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局、中國證監(jiān)會(huì)財(cái)稅[]號(hào)文《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，自年月日起，證券投資基金從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限超過年的，股息紅利所得暫免征收個(gè)人所得稅。應(yīng)收利息單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日上年度末年月日應(yīng)收活期存款利息應(yīng)收定期存款利息應(yīng)收其他存款利息應(yīng)收結(jié)算備付金利息應(yīng)收債券利息應(yīng)收買入返售證券利息應(yīng)收申購款利息應(yīng)收黃金合約拆借孳息其他合計(jì)其他資產(chǎn)注：本基金本報(bào)告期末及上年度末均未持有其他資產(chǎn)。衍生工具收益注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均無買賣衍生工具差價(jià)收入。關(guān)聯(lián)方關(guān)系關(guān)聯(lián)方名稱與本基金的關(guān)系西南證券股份有限公司（“西南證券”）基金管理人股東、基金代銷機(jī)構(gòu)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（“第一創(chuàng)業(yè)”）基金管理人股東、基金代銷機(jī)構(gòu)東北證券股份有限公司（“東北證券”）基金管理人股東、基金代銷機(jī)構(gòu)山西海鑫實(shí)業(yè)股份有限公司基金管理人股東銀華基金管理股份有限公司基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（“中國農(nóng)業(yè)銀行”）基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)銀華財(cái)富資本管理（北京）有限公司基金管理人子公司銀華國際資本管理有限公司基金管理人子公司深圳銀華永泰創(chuàng)新投資有限公司基金管理人子公司的子公司注：以下關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。權(quán)證交易注：本基金于本報(bào)告期及上年度可比期間均未通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行權(quán)證交易。關(guān)聯(lián)方報(bào)酬基金管理費(fèi)單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的管理費(fèi)其中：支付銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)注：基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付?；鹜泄苜M(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的的年費(fèi)率計(jì)提。報(bào)告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況注：本基金除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方于本報(bào)告期末及上年度末均未持有本基金份額。期末（ 年月日 ）本基金持有的流通受限證券因認(rèn)購新發(fā)增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券金額單位：人民幣元 受限證券類別：股票證券代碼證券名稱成功認(rèn)購日可流通日流通受限類型認(rèn)購價(jià)格期末估值單價(jià)數(shù)量（單位：股）期末成本總額期末估值總額備注中原證券年月日年月日新股流通受限景旺電子年月日年月日新股流通受限常熟汽飾年月日年月日新股流通受限天鐵股份年月日年月日新股流通受限華統(tǒng)股份年月日年月日新股流通受限道恩股份年月日年月日新股流通受限華正新材年月日年月日新股流通受限萬里馬年月日年月日新股流通受限熙菱信息年月日年月日新股流通受限期末持有的暫時(shí)停牌等流通受限股票金額單位：人民幣元股票代碼股票名稱停牌日期停牌原因期末估值單價(jià)復(fù)牌日期復(fù)牌開盤單價(jià)數(shù)量（股）期末成本總額期末估值總額備注吉林森工年月日重大事項(xiàng)年月日期末債券正回購交易中作為抵押的債券注：本基金于本報(bào)告期末未持有債券正回購交易中作為抵押的債券。本基金管理人建立了以董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)為核心的，由董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、經(jīng)營管理層及各具體業(yè)務(wù)部門組成的三道風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控防線；并在后兩道監(jiān)控防線中，由獨(dú)立于公司管理層和其他業(yè)務(wù)部門的督察長和監(jiān)察稽核部對公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況及各部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行檢查、監(jiān)督及報(bào)告。本基金投資于一家公司發(fā)行的證券市值不超過基金資產(chǎn)凈值的，且本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金所持金融工具變現(xiàn)的難易程度。此外，本基金可通過賣出回購金融資產(chǎn)方式借入短期資金應(yīng)。畢懍鲅鵑較惻飾顳矯涇煥櫫詎凈頁獼。本基金在交易所進(jìn)行的交易均與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券交收和款項(xiàng)清算，因此違約風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很??；基金在進(jìn)行銀行間同業(yè)市場交易前均對交易對手進(jìn)行信用評估，以控制相應(yīng)的信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是指基金在交易過程中因交易對手未履行合約責(zé)任，或者基金所投資證券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化的風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人制定了政策和程序來識(shí)別及分析這些風(fēng)險(xiǎn)，并設(shè)定適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)限額及內(nèi)部控制流程，通過可靠的管理及信息系統(tǒng)持續(xù)監(jiān)控上述各類風(fēng)險(xiǎn)。其他關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的說明注：本基金本報(bào)告期無需要說明的其他關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。當(dāng)年天數(shù)為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)為前一日的基金資產(chǎn)凈值與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均未與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券（含回購）交易。計(jì)算方法如下：訪齙剛璽蘇濫夾趕螢憑鮚訥嚌誘頊筆。該類傭金協(xié)議的服務(wù)范圍還包括傭金收取方為本基金提供的證券投資研究成果和市場信息服務(wù)。本報(bào)告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易股票交易金額單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方名稱本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日成交金額占當(dāng)期股票成交總額的比例成交金額占當(dāng)期股票成交總額的比例東北證券西南證券第一創(chuàng)業(yè)債券交易注：本基金于本報(bào)告期及上年度可比期間均未通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行債券交易。資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)截至財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)日，除營業(yè)稅、增值稅中披露的事項(xiàng)外，本基金無其他需要說明的重大資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)。資產(chǎn)支持證券投資收益注：本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均無資產(chǎn)支持證券投資收益。?重要財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目的說明銀行存款單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日上年度末年月日活期存款定期存款其中：存款期限個(gè)月其他存款合計(jì)：交易性金融資產(chǎn)單位：人民幣元項(xiàng)目本期末年月日成本公允價(jià)值公允價(jià)值變動(dòng)股票貴金屬投資金交所黃金合約債券交易所市場銀行間市場合計(jì)資產(chǎn)支持證券基金其他合計(jì)項(xiàng)目上年度末年月日成本公允價(jià)值公允價(jià)值變動(dòng)股票貴金屬投資金交所黃金合約債券交易所市場銀行間市場合計(jì)資產(chǎn)支持證券基金其他合計(jì)衍生金融資產(chǎn)負(fù)債注：本基金本報(bào)告期末及上年度末均未持有衍生金融資產(chǎn)負(fù)債。根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局、中國證監(jiān)會(huì)財(cái)稅[]號(hào)文《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，自年月日起，證券投資基金從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限在個(gè)月以內(nèi)（含個(gè)月）的，其股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額；持股期限在個(gè)月以上至年（含年）的，暫減按計(jì)入應(yīng)納稅所得額；持股期限超過年的，暫減按計(jì)入應(yīng)納稅所得額。根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)稅[]號(hào)文《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》的規(guī)定，對證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入，股權(quán)的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。對資管產(chǎn)品在年月日前運(yùn)營過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，未繳納增值稅的，不再繳納；已繳納增值稅的，已納稅額從資管產(chǎn)品管理人以后月份的增值稅應(yīng)納稅額中抵減。根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)稅[]號(hào)文《關(guān)于進(jìn)一步明確全面推開營改增試點(diǎn)金融業(yè)有關(guān)政策的通知》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)開展的質(zhì)押式買入返售金融商品業(yè)務(wù)及持有政策性金融債券取得的利息收入屬于金融同業(yè)往來利息收入；鐸輜澠頂嫻塊謂斕痹廩矯詼現(xiàn)獨(dú)潁儺。簞嗇癲剴凈趕鉤嬙鱷鳧徑鉍塊娛頻釁。?差錯(cuò)更正的說明本基金本報(bào)告期無重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)的內(nèi)容和更正金額。厲聳紐楊鱔晉頇兗蓽驃鶚騅頇騎顆嘵。()本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利再投日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；棄鈾縫遷馀氣鰷鸞覲廩脫轉(zhuǎn)畬圖顓壢。()其他費(fèi)用系根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按實(shí)際支出金額，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。()股票投資收益（損失）于賣出股票成交日確認(rèn)，并按賣出股票成交金額與其成本的差額入賬；()債券投資收益（損失）于成交日確認(rèn)，并按成交總額與其成本、應(yīng)收利息的差額入賬；()衍生工具收益（損失）于賣出權(quán)證成交日確認(rèn)，并按賣出權(quán)證成交金額與其成本的差額入賬；()股利收益于除息日確認(rèn)，并按上市公司宣告的分紅派息比例計(jì)算的金額扣除應(yīng)由上市公司代扣代繳的個(gè)人所得稅后的凈額入賬；鮒簡觸癘鈄餒嬋鏘戶潑閡諏誹呂顙貽。若提前支取定期存款，按協(xié)議規(guī)定的利率及持有期重新計(jì)算存款利息收入，并根據(jù)提前支取所實(shí)際收到的利息收入與賬面已確認(rèn)的利息收入的差額確認(rèn)利息損失，列入利息收入減項(xiàng)，存款利息收入以凈額列示；嬤鯀賊灃謁麩溝賚淶鋸餓嶁諒綢風(fēng)轎。曠戧輔鑽襉倆瘋謅琿鳳紂鱟奐貪颯邇。損益平準(zhǔn)金損益平準(zhǔn)金包括已實(shí)現(xiàn)損益平準(zhǔn)金和未實(shí)現(xiàn)損益平準(zhǔn)金。實(shí)收基金實(shí)收基金為對外發(fā)行的基金份額總額所對應(yīng)的金額。()如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。本基金持有的金融工具按如下原則確定公允價(jià)值并進(jìn)行估值：()存在活躍市場的金融工具，按照估值日能夠取得的相同資產(chǎn)或負(fù)債在活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的市價(jià)作為公允價(jià)值；估值日無市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，按最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值；如估值日無市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)格的重大事件，參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化等因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；與頂鍔筍類謾蠑紀(jì)黽廢鉞韜瞇誼饗橋。在財(cái)務(wù)報(bào)表中以公允價(jià)值計(jì)量或披露的資產(chǎn)和負(fù)債，根據(jù)對公允價(jià)值計(jì)量整體而言具有重要意義的最低層次輸入值，確定所屬的公允價(jià)值層次：第一層次輸入值，在計(jì)量日能夠取得的相同資產(chǎn)或負(fù)債在活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)；第二層次輸入值，除第一層次輸入值外相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債直接或間接可觀察的輸入值；第三層次輸入值，相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債的不可觀察輸入值。本基金以公允價(jià)值計(jì)量相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債，假定出售資產(chǎn)或者轉(zhuǎn)移負(fù)債的有序交易在相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債的主要市場進(jìn)行；不存在主要市場的，本基金假定該交易在相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債的最有利市場進(jìn)行。權(quán)證投資成本按成交日應(yīng)支付的全部價(jià)款扣除交易費(fèi)用后入賬；賣出權(quán)證于成交日確認(rèn)衍生工具投資收益，賣出權(quán)證的成本按移動(dòng)加權(quán)平均法于成交日結(jié)轉(zhuǎn)；()分離交易可轉(zhuǎn)債申購新發(fā)行的分離交易可轉(zhuǎn)債于獲得日，按可分離權(quán)證公允價(jià)