【正文】 時提供，不得拖延或拒絕提供?；鸸芾砣藨皶r向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。十三、基金有關文件檔案的保存（一）檔案保存基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤敯匆?guī)定的期限保管。保存期限不少于15 年。（二）合同檔案的建立基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內(nèi)將合同文本正本送達基金托管人處。（三）變更與協(xié)助若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相應文件。（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存至少15年以上。十四、基金管理人和基金托管人的更換（一）基金管理人的更換基金管理人的更換條件有下列情形之一的，基金管理人職責終止：（1）被依法取消基金管理資格；（2）被基金份額持有人大會解任；（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（4）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形?；鸸芾砣说母鼡Q程序更換基金管理人必須依照如下程序進行：（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過；（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；（4）核準：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)在指定媒體公告；（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。（二）基金托管人的更換基金托管人的更換條件有下列情形之一的，基金托管人職責終止：（1）被依法取消基金托管資格；（2）被基金份額持有人大會解任；（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（4）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形?；鹜泄苋说母鼡Q程序（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金持有人提名；（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過；（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；（4）核準：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)在指定媒體公告；（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案?；鸸芾砣伺c基金托管人同時更換（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)在指定媒體上聯(lián)合公告。（三）新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。十五、禁止行為托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)?；鹜泄苋瞬还降貙Υ渫泄艿牟煌鹭敭a(chǎn)。（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立, 其高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。（八）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：承銷證券；向他人貸款或者提供擔保；從事承擔無限責任的投資；買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算（一）托管協(xié)議的變更程序本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準或備案后生效。（二）基金托管協(xié)議終止的情形基金合同終止；基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權；發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。（三）基金財產(chǎn)的清算基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員?；鹭敭a(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。基金財產(chǎn)清算程序：（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；（4）制作清算報告；（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；（7）對基金財產(chǎn)進行分配。基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。（四）清算費用清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。（六）基金財產(chǎn)清算的公告清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。十七、違約責任（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違約責任。（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當事人可以免責：不可抗力；基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等。（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必要支持。（六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。十八、爭議解決方式因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。十九、托管協(xié)議的效力雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會核準的文本為正式文本。（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。（四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報有關監(jiān)管部門兩份，每份具有同等法律效力。二十、其他事項除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。二十一、托管協(xié)議的簽訂本協(xié)議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日。