【正文】 。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。（四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門兩份，每份具有同等法律效力。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本為正式文本。本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。（四）當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。十七、違約責(zé)任（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算（一）托管協(xié)議的變更程序本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失?；鹜泄苋瞬还降貙?duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。十五、禁止行為托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。基金管理人與基金托管人同時(shí)更換（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒體上聯(lián)合公告。基金托管人的更換程序（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金持有人提名；（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過；（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；（4）核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒體公告；（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。十四、基金管理人和基金托管人的更換（一）基金管理人的更換基金管理人的更換條件有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：（1）被依法取消基金管理資格；（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（4）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。（三）變更與協(xié)助若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)文件。保存期限不少于15 年。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限為15年?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管。十二、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。支付方式和時(shí)間基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付?；鸸芾砣吮仨氁勒沼嘘P(guān)規(guī)定最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前在指定媒體上刊登公告。（五）本基金運(yùn)作前產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用由基金管理人墊付，運(yùn)作后由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人?；鸸芾砣伺c基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（三）證券交易費(fèi)用、銀行匯劃費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、證券賬戶開戶費(fèi)用和銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，可以列入當(dāng)期基金費(fèi)用。當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法在通常情況下，%年費(fèi)率計(jì)提。十一、基金費(fèi)用（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法在通常情況下，%年費(fèi)率計(jì)提。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸲ㄆ趫?bào)告公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以供公眾查閱、復(fù)制。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：(1)不可抗力；(2)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序職責(zé)基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密。（二）信息披露的內(nèi)容基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告）以及臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鸸芾砣撕突鹜泄苋顺藶楹戏男蟹煞ㄒ?guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。十、基金信息披露（一）保密義務(wù)基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。（二）基金收益分配方案的確定、公告與實(shí)施本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒體公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（一）基金收益分配的原則基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的30%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇采取紅利再投資形式的，分紅資金將按紅利發(fā)放日的基金份額凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的基金份額，紅利再投資的份額免收申購(gòu)費(fèi)。（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行?；鸸芾砣嗽诎肽甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。報(bào)表復(fù)核基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；半年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度半年終了后60日內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)編制完畢并予以公告。（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核財(cái)務(wù)報(bào)表的編制基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。（六）基金賬冊(cè)的建立基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持有人的利益，決定延遲估值時(shí)；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），基金托管人在履行正常復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金份額持有人或基金支付賠償金，就實(shí)際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%。（2）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。（8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。（6）本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。（5）基金所持有的中小企業(yè)私募債，按成本估值。（3）全國(guó)銀